徐匯區(qū)建設(shè)科創(chuàng)金融示范區(qū)推動(dòng)金融更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的扶持辦法
第一章 總則
第一條（目的和依據(jù)）
為深入貫徹上海建設(shè)科創(chuàng)金融改革試驗(yàn)區(qū)總體要求，按照“建設(shè)新徐匯 再造新徐匯”的工作部署，徐匯區(qū)加快構(gòu)建廣渠道、多層次、全覆蓋、可持續(xù)的科創(chuàng)金融服務(wù)體系，持續(xù)推動(dòng)金融服務(wù)科技創(chuàng)新和實(shí)體經(jīng)濟(jì)，形成“科技-金融-產(chǎn)業(yè)”高質(zhì)量發(fā)展良性循環(huán)，為區(qū)域“科創(chuàng)繡帶”建設(shè)提供金融支持。根據(jù)本區(qū)實(shí)際，經(jīng)研究，制定本辦法。
第二條（適用對(duì)象）
本辦法適用于注冊(cè)在徐匯區(qū)，經(jīng)營狀態(tài)正常且信用記錄良好的相關(guān)企業(yè)等，以及其他經(jīng)區(qū)政府批準(zhǔn)的支持對(duì)象。
第三條（職責(zé)主體）
區(qū)金融服務(wù)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱“區(qū)金融辦”）負(fù)責(zé)制定政策、編制預(yù)算、組織評(píng)審、認(rèn)定企業(yè)、對(duì)接政策、兌現(xiàn)資助等相關(guān)工作。
第四條（扶持資金）
區(qū)金融辦圍繞金融服務(wù)科技創(chuàng)新和實(shí)體經(jīng)濟(jì)要求，采取分類分層、精準(zhǔn)施策的方式，對(duì)經(jīng)認(rèn)定的企業(yè)給予資金支持。
第二章 降低企業(yè)融資成本
第五條（支持企業(yè)信貸融資）
1.給予貸款貼息。對(duì)企業(yè)獲得銀行、取得金融許可證的非銀行金融機(jī)構(gòu)、小額貸款公司等的貸款，經(jīng)認(rèn)定按每年最高3000萬貸款額度，給予不超過利息的50%的貼息，單戶不超過50萬元。對(duì)通過市中小微企業(yè)政策性融資擔(dān)保基金管理中心擔(dān)保、從上海轄內(nèi)商業(yè)銀行首次獲得普惠貸款的中小微企業(yè)，經(jīng)認(rèn)定最高給予2％的貼息，單戶不超過20萬元。
2.給予擔(dān)保費(fèi)補(bǔ)貼。對(duì)企業(yè)獲得政府性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)擔(dān)保的，經(jīng)認(rèn)定給予擔(dān)保費(fèi)全額補(bǔ)貼，每年單戶不超過20萬元。
3.給予科技保險(xiǎn)補(bǔ)貼。對(duì)符合條件的科創(chuàng)企業(yè)通過科技保險(xiǎn)獲得貸款或分散風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)認(rèn)定給予科技保險(xiǎn)費(fèi)用的50%補(bǔ)貼，每年單戶不超過10萬元。
第六條（支持企業(yè)發(fā)債融資）
1.支持企業(yè)發(fā)行國家倡導(dǎo)的創(chuàng)新型金融產(chǎn)品，經(jīng)認(rèn)定最高給予發(fā)行費(fèi)用50%且不超過300萬元的扶持。
2.支持科創(chuàng)企業(yè)發(fā)行科技創(chuàng)新債、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債、綠色債等創(chuàng)新品種公司債券，經(jīng)認(rèn)定最高給予發(fā)行費(fèi)用50%且不超過200萬元的扶持。
3.支持科創(chuàng)企業(yè)發(fā)行中小企業(yè)私募債、集合債、集合票據(jù)、在上海股權(quán)托管交易中心發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券等，經(jīng)認(rèn)定最高給予發(fā)行費(fèi)用50%且不超過100萬元的扶持。
第七條（支持企業(yè)股權(quán)融資）
對(duì)企業(yè)首次獲得機(jī)構(gòu)投資者股權(quán)投資的，經(jīng)認(rèn)定按照實(shí)際投資額的5%最高不超過200萬元的扶持。對(duì)企業(yè)后續(xù)獲得的投資機(jī)構(gòu)股權(quán)投資的，經(jīng)認(rèn)定按照實(shí)際投資額的2%最高不超過400萬元的扶持。
經(jīng)認(rèn)定單戶企業(yè)或有實(shí)際關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)合計(jì)每年最高不超過600萬元股權(quán)融資補(bǔ)貼，根據(jù)投資款實(shí)際到位和使用情況，給予事后支持。
第八條（支持企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資）
1.支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資。對(duì)企業(yè)通過質(zhì)押知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利、商標(biāo)）獲得銀行貸款的，經(jīng)認(rèn)定按照利息的50%的貼息，每年單戶不超過100萬元。
2.探索開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化。對(duì)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)公開發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的發(fā)起單位，經(jīng)認(rèn)定最高給予發(fā)行規(guī)模的5%的獎(jiǎng)勵(lì)，不超過300萬元。
第九條（支持企業(yè)供應(yīng)鏈融資）
1.支持大型企業(yè)協(xié)助上下游企業(yè)開展供應(yīng)鏈融資。鼓勵(lì)“鏈主”企業(yè)通過并購、引進(jìn)、參股等方式補(bǔ)鏈強(qiáng)鏈延鏈，提高產(chǎn)業(yè)垂直整合度。
2.支持核心企業(yè)在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，綜合運(yùn)用信貸、債券等工具，提高融資能力和流動(dòng)性管理水平，暢通和穩(wěn)定上下游產(chǎn)業(yè)鏈條。支持核心企業(yè)發(fā)行債券融資支付上下游企業(yè)賬款，發(fā)揮核心企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈的資金支持作用。
第三章 支持企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)
第十條（支持企業(yè)改制上市）
1.支持企業(yè)實(shí)施境內(nèi)外上市掛牌、場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌。對(duì)在境內(nèi)外資本市場(chǎng)公開發(fā)行股票上市的企業(yè)，經(jīng)認(rèn)定最高給予500萬元的扶持。鼓勵(lì)支持區(qū)內(nèi)科技企業(yè)積極申報(bào)科創(chuàng)板，對(duì)在科創(chuàng)板發(fā)行上市的企業(yè)，在申報(bào)扶持和上市獎(jiǎng)勵(lì)的基礎(chǔ)上，經(jīng)認(rèn)定最高再給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)100萬元。對(duì)利用其他形式登陸多層次資本市場(chǎng)的企業(yè)，經(jīng)認(rèn)定給予一定扶持。
2.積極引進(jìn)上市企業(yè)。對(duì)采用買殼（借殼）方式上市的企業(yè)，且注冊(cè)登記遷入本區(qū)的，經(jīng)認(rèn)定最高給予500萬元的扶持。對(duì)新遷入企業(yè)（含紅籌回歸企業(yè)），遷入后兩年內(nèi)上市、掛牌的，除享受以上扶持外，經(jīng)認(rèn)定另給予一定獎(jiǎng)勵(lì)。
第十一條（支持上市企業(yè)做大做強(qiáng)）
1.鼓勵(lì)已上市企業(yè)再融資。對(duì)已上市企業(yè)通過配股、增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等方式成功再融資，按實(shí)際發(fā)生中介費(fèi)用的50%，經(jīng)認(rèn)定最高給予100萬元的扶持。
2.支持已上市企業(yè)設(shè)立實(shí)業(yè)投資或產(chǎn)業(yè)基金，實(shí)施產(chǎn)業(yè)鏈上下游并購，進(jìn)一步做大做強(qiáng)企業(yè)。鼓勵(lì)已上市企業(yè)設(shè)立財(cái)務(wù)公司，為上下游企業(yè)提供低成本融資服務(wù)。對(duì)于已上市企業(yè)主導(dǎo)實(shí)施并購的，國內(nèi)并購經(jīng)認(rèn)定最高給予并購成本50%且不超過200萬元的扶持；對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)、生命健康等重點(diǎn)領(lǐng)域科技企業(yè)實(shí)施跨境并購的，經(jīng)認(rèn)定最高給予并購成本50%且不超過500萬元的扶持。
3.持續(xù)關(guān)注已上市企業(yè)發(fā)展，經(jīng)認(rèn)定按照對(duì)本區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的效益，加大對(duì)其辦公用房購置或租賃支持，可給予最長(zhǎng)不超過五年的綜合性扶持，主要用于設(shè)備購置、產(chǎn)品研發(fā)、業(yè)務(wù)創(chuàng)新和發(fā)展、團(tuán)隊(duì)建設(shè)等方面。
第四章 發(fā)揮各類金融組織作用
第十二條（發(fā)揮地方金融組織作用）
1.鼓勵(lì)符合條件的地方金融組織通過發(fā)行債券、股東借款、同業(yè)拆借、銀行信貸等方式融入資金。對(duì)其用于企業(yè)的銀行融資成本，經(jīng)認(rèn)定每年給予最高不超過50萬元的貼息扶持。
2.支持地方金融組織提升業(yè)務(wù)規(guī)模。對(duì)融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)，按其當(dāng)年度為企業(yè)提供貸款擔(dān)保額的規(guī)模，經(jīng)認(rèn)定最高給予不超過擔(dān)保額1.5%且總額不超過500萬元的業(yè)務(wù)補(bǔ)貼。對(duì)融資租賃公司，按照其當(dāng)年度新增的融資租賃額，經(jīng)認(rèn)定最高給予不超過新增業(yè)務(wù)規(guī)模1%且總額不超過200萬元的業(yè)務(wù)補(bǔ)貼。
3.建立代償損失補(bǔ)償機(jī)制。對(duì)政府性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)，發(fā)生對(duì)支小支農(nóng)貸款融資擔(dān)保代償時(shí)，對(duì)在已取得中央財(cái)政和地方財(cái)政等各類融資擔(dān)保代償損失補(bǔ)助后，仍不足以彌補(bǔ)代償損失的，經(jīng)認(rèn)定最高給予每年累計(jì)代償實(shí)際損失的10%且不超過200萬的補(bǔ)償。
第十三條（引導(dǎo)各類基金發(fā)展）
1.鼓勵(lì)股權(quán)投資企業(yè)投資并培育上市、掛牌，或投資引進(jìn)上市、掛牌企業(yè)，經(jīng)認(rèn)定給予項(xiàng)目運(yùn)營補(bǔ)貼。被投資企業(yè)成功在境內(nèi)外上市的，經(jīng)認(rèn)定最高給予股權(quán)投資企業(yè)或金融類機(jī)構(gòu)50萬元扶持；被投資企業(yè)在新三板首次掛牌的，經(jīng)認(rèn)定最高給予股權(quán)投資企業(yè)或金融類機(jī)構(gòu)10萬元扶持；被投資企業(yè)在N板首次掛牌的，經(jīng)認(rèn)定最高給予股權(quán)投資企業(yè)或金融類機(jī)構(gòu)5萬元扶持。
2.發(fā)揮區(qū)屬國有投資平臺(tái)的引導(dǎo)作用，以階段參股、設(shè)立基金等方式，鼓勵(lì)社會(huì)資本對(duì)符合本區(qū)發(fā)展規(guī)劃的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行投資，依托現(xiàn)有的已投基金，深化與各類科創(chuàng)主體合作，積極探索跟投、容虧等市場(chǎng)化機(jī)制，發(fā)揮對(duì)長(zhǎng)期投資和投早投小投硬的引導(dǎo)帶動(dòng)作用。
第十四條（鼓勵(lì)金融創(chuàng)新發(fā)展）
1.鼓勵(lì)券商、基金等金融機(jī)構(gòu)開展產(chǎn)品創(chuàng)新，服務(wù)區(qū)域發(fā)展，協(xié)助區(qū)內(nèi)企業(yè)通過創(chuàng)新型金融產(chǎn)品募集資金。支持銀行理財(cái)子公司、私募基金管理公司和保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控、商業(yè)自愿的前提下，發(fā)行投資科技創(chuàng)新型企業(yè)股權(quán)的私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品。鼓勵(lì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下，積極發(fā)展科技保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，為科創(chuàng)企業(yè)提供貸款保證保險(xiǎn)，開發(fā)推廣知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資保險(xiǎn)、專利執(zhí)行和專利被侵權(quán)損失保險(xiǎn)等新型保險(xiǎn)產(chǎn)品。對(duì)金融機(jī)構(gòu)開展產(chǎn)品創(chuàng)新，服務(wù)區(qū)域發(fā)展，經(jīng)認(rèn)定最高給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)100萬元。
2.支持大型金融機(jī)構(gòu)、總部型企業(yè)設(shè)立金融科技子公司。支持設(shè)立金融科技研發(fā)機(jī)構(gòu)，參與金融科技標(biāo)準(zhǔn)制定，拓展金融科技應(yīng)用場(chǎng)景。對(duì)獲得金融業(yè)務(wù)資質(zhì)或金融牌照，或在實(shí)驗(yàn)研究、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制訂、創(chuàng)新監(jiān)管試點(diǎn)項(xiàng)目等領(lǐng)域獲得國家或地方認(rèn)定的金融科技企業(yè)，結(jié)合徐匯區(qū)支持科技創(chuàng)新相關(guān)政策經(jīng)認(rèn)定最高給予不超過100萬元的一次性獎(jiǎng)勵(lì)。
3.鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)、金融科技企業(yè)與重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、行業(yè)融合賦能實(shí)體經(jīng)濟(jì)，對(duì)獲得市級(jí)認(rèn)定的金融科技示范場(chǎng)景或區(qū)級(jí)認(rèn)定的創(chuàng)新融合應(yīng)用項(xiàng)目的建設(shè)主體，按照不超過項(xiàng)目投資總額的30%，經(jīng)認(rèn)定給予最高不超過200萬元的扶持。探索區(qū)政府與金融科技企業(yè)深化合作模式，推動(dòng)新興技術(shù)在金融服務(wù)、金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和金融監(jiān)管中應(yīng)用場(chǎng)景示范項(xiàng)目落地，為新技術(shù)滲透與服務(wù)提供有益的試點(diǎn)樣本。
第五章 營造開放的金融發(fā)展環(huán)境
第十五條（強(qiáng)化金融人才服務(wù)）
1.對(duì)新引進(jìn)的金融機(jī)構(gòu)的高層管理人員，經(jīng)認(rèn)定，可給予每人最高不超過50萬元的安家補(bǔ)貼。對(duì)徐匯區(qū)金融業(yè)發(fā)展做出杰出貢獻(xiàn)的人才，經(jīng)認(rèn)定，可給予最高不超過100萬元的資金支持。
2.對(duì)金融人才在落戶安居、人才公寓、子女教育、醫(yī)療健康、文體發(fā)展、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)、職業(yè)培訓(xùn)、社會(huì)保障、出入境便利、生活配套等方面提供專門服務(wù)。
第六章 附則
第十六條（附則）
1.涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資等相關(guān)政策，參照《徐匯區(qū)加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展扶持辦法》執(zhí)行。涉及支持企業(yè)股權(quán)融資等相關(guān)政策，參照《上海張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)專項(xiàng)發(fā)展資金使用和管理辦法》執(zhí)行。涉及支持企業(yè)上市融資等相關(guān)政策，參照《徐匯區(qū)關(guān)于推進(jìn)企業(yè)改制上市工作的扶持辦法》執(zhí)行。
2.在享受本辦法政策期間，如同時(shí)可享受市、區(qū)其他同類政策的，按照“從高不重復(fù)”原則執(zhí)行。在實(shí)施過程中如遇國家、上海市頒布新政策，按新政策執(zhí)行。
3.對(duì)弄虛作假騙取扶持資金、擅自改變資金用途等行為，將追究扶持對(duì)象的責(zé)任，并收回已撥付的扶持資金，并根據(jù)市有關(guān)規(guī)定納入公共信用信息數(shù)據(jù)平臺(tái)。對(duì)違反相關(guān)法律法規(guī)的扶持對(duì)象，經(jīng)查實(shí)，根據(jù)情節(jié)輕重，在一定時(shí)期內(nèi)取消相關(guān)對(duì)象申報(bào)扶持資金的資格。
4.本辦法由區(qū)金融服務(wù)管理辦公室部門負(fù)責(zé)解釋。
5.本辦法自印發(fā)日2023年6月21日起施行，有效期至2025年12月31日止。在此期間新注冊(cè)登記的各類創(chuàng)新主體按照本辦法執(zhí)行。在本辦法施行前享受原政策的各類創(chuàng)新主體，按本區(qū)原政策執(zhí)行至政策期滿。