各市場監(jiān)督管理所、執(zhí)法大隊(duì)、相關(guān)科室:
??為深入貫徹落實(shí)市場監(jiān)管總局《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)單位落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》（第75號(hào)令）、《工業(yè)產(chǎn)品銷售單位落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》（第76號(hào)令）和《關(guān)于推進(jìn)工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責(zé)任落實(shí)的指導(dǎo)意見》，經(jīng)研究，區(qū)局制定了《上海市青浦區(qū)市場監(jiān)督管理局推進(jìn)工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責(zé)任落實(shí)工作實(shí)施方案》，現(xiàn)印發(fā)各單位，請認(rèn)真抓好落實(shí)。
??上海市青浦區(qū)市場監(jiān)督管理局
??2023年10月28日
上海市青浦區(qū)市場監(jiān)督管理局推進(jìn)工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責(zé)任落實(shí)工作實(shí)施方案
??為深入貫徹落實(shí)《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)單位落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》（第75號(hào)令）、《工業(yè)產(chǎn)品銷售單位落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任監(jiān)督管理規(guī)定》（第76號(hào)令）（以下稱“兩個(gè)規(guī)定”）和《市場監(jiān)管總局關(guān)于推進(jìn)工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責(zé)任落實(shí)的指導(dǎo)意見》。推動(dòng)我區(qū)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售主體責(zé)任落地落實(shí)，建立分層分級(jí)責(zé)任清單、監(jiān)管任務(wù)清單和督查清單等制度,制定本方案。
??一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組
??區(qū)局成立青浦區(qū)推進(jìn)工業(yè)產(chǎn)品“兩個(gè)責(zé)任”落實(shí)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長由區(qū)局黨組書記、局長王毅榮擔(dān)任，副組長由黨組副書記、副局長馬臣擔(dān)任，成員為區(qū)局相關(guān)科室負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要負(fù)責(zé)統(tǒng)籌指導(dǎo)全區(qū)落實(shí)“兩個(gè)規(guī)定”的相關(guān)工作；指導(dǎo)全區(qū)健全和完善重要工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全分層分級(jí)責(zé)任清單、監(jiān)管任務(wù)清單和督查清單等管理制度工作；督導(dǎo)全區(qū)工業(yè)產(chǎn)品主體責(zé)任落地落實(shí)和實(shí)施分類精準(zhǔn)監(jiān)管、幫扶工作；協(xié)調(diào)解決其他相關(guān)重大問題，指導(dǎo)工作專班開展相關(guān)工作。
??二、組建工作專班
??領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)推進(jìn)工業(yè)產(chǎn)品“兩個(gè)責(zé)任”工作專班，主任由區(qū)局黨組副書記、副局長馬臣擔(dān)任，成員為區(qū)局相關(guān)科室負(fù)責(zé)人、各市場監(jiān)管所和執(zhí)法大隊(duì)負(fù)責(zé)人。專班主要職責(zé)：落實(shí)全區(qū)“兩個(gè)責(zé)任”領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室工作，對接市局工作專班工作，負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)全區(qū)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售單位落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任工作，按照分層分級(jí)責(zé)任清單，開展生產(chǎn)單位和銷售單位監(jiān)管責(zé)任清單落實(shí)，完成領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作。專班主要工作職責(zé)：
??產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)督管理科主要負(fù)責(zé)承擔(dān)專班綜合業(yè)務(wù)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)“兩個(gè)規(guī)定”落實(shí)工作:指導(dǎo)全區(qū)工業(yè)品和消費(fèi)品生產(chǎn)、銷售單位落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任;指導(dǎo)分層分級(jí)責(zé)任清單、監(jiān)管任務(wù)清單等管理制度和實(shí)施分類精準(zhǔn)監(jiān)管、幫扶工作。
??相關(guān)科室在自己職責(zé)范圍內(nèi)協(xié)助做好《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄》產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售單位落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任相關(guān)工作、缺陷產(chǎn)品召回工作、負(fù)責(zé)提供生產(chǎn)和銷售單位信用風(fēng)險(xiǎn)信息和企業(yè)年報(bào)相關(guān)信息，定期與企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、企業(yè)年報(bào)等相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)交換并提供相關(guān)信息化支撐、輿情監(jiān)測工作、負(fù)責(zé)相關(guān)法律政策支撐工作;負(fù)責(zé)提供投訴舉報(bào)數(shù)據(jù)信息等。
??各市場監(jiān)管所及執(zhí)法大隊(duì)主要負(fù)責(zé)組織查處生產(chǎn)、銷售單位未按規(guī)定建立質(zhì)量安全管理制度，未按規(guī)定配備、培訓(xùn)、考核質(zhì)量安全總監(jiān)、質(zhì)量安全員的違法行為。
??三、統(tǒng)籌推進(jìn)實(shí)施
??第一階段:組織推進(jìn)階段（2023年7月17日-11月30日）
??認(rèn)真組織“兩個(gè)規(guī)定”宣傳貫徹，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，組建工作專班，明確責(zé)任分工，擬定工作方案，細(xì)化推進(jìn)措施。
??第二階段:實(shí)施攻堅(jiān)階段（2023年12月1日-12月31日）
??緊緊圍繞“兩個(gè)規(guī)定”，全面建立分層分級(jí)責(zé)任清單、監(jiān)管任務(wù)清單，進(jìn)一步壓實(shí)生產(chǎn)、銷售單位主體責(zé)任和屬地監(jiān)管責(zé)任，主要完成以下工作:
??（一）強(qiáng)化主體主責(zé)。工業(yè)品生產(chǎn)和銷售單位應(yīng)建立健全產(chǎn)品質(zhì)量安全管理制度，落實(shí)產(chǎn)品質(zhì)量安全責(zé)任制，依法配備與單位規(guī)模、產(chǎn)品類別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相適應(yīng)的質(zhì)量安全總監(jiān)和質(zhì)量安全員，明確生產(chǎn)和銷售單位主要負(fù)責(zé)人、質(zhì)量安全總監(jiān)和質(zhì)量安全員的崗位職責(zé)，初步建立運(yùn)行日管控、周排查、月調(diào)度工作機(jī)制。
??（二）強(qiáng)化分級(jí)管理。建立分層分級(jí)責(zé)任清單（附件1），市場監(jiān)管所要參照《統(tǒng)計(jì)上大中小微型企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)（2017）》，按照工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售單位，將生產(chǎn)、銷售單位劃分為A、B、C、D級(jí)，建立工業(yè)品、消費(fèi)品、強(qiáng)制認(rèn)證產(chǎn)品、食品相關(guān)產(chǎn)品等生產(chǎn)和銷售單位質(zhì)量安全檔案。
??（三）強(qiáng)化分層督導(dǎo)。依照分層分級(jí)責(zé)任清單，市、區(qū)級(jí)市場監(jiān)管部門和市場監(jiān)管所原則上分別對應(yīng)A、B、C、D級(jí)市場主體，督促對應(yīng)主體建立健全責(zé)任體系，落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任。
??（四）強(qiáng)化動(dòng)態(tài)運(yùn)行。建立分層分級(jí)責(zé)任清單動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，根據(jù)生產(chǎn)、銷售主體年報(bào)等情況變化，及時(shí)調(diào)整主體分級(jí)。對于發(fā)生較大質(zhì)量安全事故或者多次發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)隱患的生產(chǎn)和銷售單位，上報(bào)上一級(jí)市場監(jiān)管部門監(jiān)管或掛牌督辦。各市場監(jiān)管所要結(jié)合本地實(shí)際，認(rèn)真分析研判，選定本層級(jí)中很可能發(fā)生重大質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)和銷售單位，將監(jiān)管責(zé)任建檔鎖定明確到人，且半年內(nèi)現(xiàn)場檢查不少于1次。監(jiān)管責(zé)任人如有變動(dòng)，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)更新。通過動(dòng)態(tài)運(yùn)行管理，逐漸實(shí)現(xiàn)依照企業(yè)規(guī)模分級(jí)模式向依照企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)模式轉(zhuǎn)變。
??（五）強(qiáng)化末端加力。大力推動(dòng)質(zhì)量安全監(jiān)管重心下移，各市場監(jiān)管所要嚴(yán)格按照《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》和“兩個(gè)規(guī)定”的有關(guān)要求，建立健全監(jiān)管任務(wù)清單（附件2），督促生產(chǎn)和銷售單位聚焦影響工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，將明確符合生產(chǎn)、銷售單位自身特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管控事項(xiàng)納入監(jiān)管任務(wù)清單，實(shí)施重點(diǎn)精準(zhǔn)監(jiān)管。
??（六）強(qiáng)化分類監(jiān)管。各市場監(jiān)管所對未發(fā)現(xiàn)或者質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)小的工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售單位，按照“無事不擾”原則，納入屬地日常監(jiān)管或者實(shí)施觸發(fā)式監(jiān)管;對發(fā)現(xiàn)較大質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)或者信用風(fēng)險(xiǎn)較高的生產(chǎn)和銷售單位，實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管;對近2年內(nèi)發(fā)現(xiàn)3次及以上重大質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)或者信用風(fēng)險(xiǎn)高的生產(chǎn)和銷售單位，實(shí)施特別監(jiān)管。對實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管、特別監(jiān)管的，分別建立生產(chǎn)、銷售單位年度名單。經(jīng)確認(rèn)存在缺陷的，責(zé)成生產(chǎn)單位按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行召回。根據(jù)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)、銷售單位需要組織開展質(zhì)量技術(shù)幫扶，精準(zhǔn)提出整改措施。
??（七）強(qiáng)化智慧賦能。各市場監(jiān)管所要組織對設(shè)立質(zhì)量安全總監(jiān)或者實(shí)施監(jiān)督抽查、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、缺陷產(chǎn)品召回、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證、現(xiàn)場檢查、執(zhí)法查處的，以及被投訴舉報(bào)并經(jīng)核實(shí)的生產(chǎn)和銷售單位，應(yīng)組織將生產(chǎn)和銷售單位及相關(guān)質(zhì)量安全信息錄入信息平臺(tái)。首次錄入信息平臺(tái)的生產(chǎn)和銷售單位，應(yīng)注明錄入原因，并根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營存續(xù)狀況及時(shí)注明異常狀態(tài)。
??第三階段:規(guī)范提升階段（2023年12月-2025年12月）
??狠抓“兩個(gè)規(guī)定”規(guī)范提升，依托工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售單位質(zhì)量安全主體責(zé)任信息平臺(tái)，大力推動(dòng)日管控、周排查、月調(diào)度工作機(jī)制全面、規(guī)范、有效運(yùn)行;防范和化解質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)能力明顯提升，質(zhì)量安全突出問題得到有效治理，工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全末端發(fā)力終端見效長效工作機(jī)制基本形成。
??四、加強(qiáng)組織保障
??（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。貫徹落實(shí)“兩個(gè)規(guī)定”是市場監(jiān)管總局加強(qiáng)工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管工作的創(chuàng)新舉措，是化解區(qū)域性、系統(tǒng)性質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防輿情責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的重要措施。各相關(guān)部門要高度重視，加強(qiáng)統(tǒng)籌調(diào)度，制定推進(jìn)措施，明確任務(wù)分工，排定時(shí)間表、路線圖、責(zé)任人，確保圓滿完成各項(xiàng)任務(wù)。
??（二）實(shí)施督導(dǎo)檢查。要加強(qiáng)落實(shí)“兩個(gè)規(guī)定”工作的督導(dǎo)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和整改有關(guān)問題。市局已將此項(xiàng)工作納入質(zhì)量考核內(nèi)容，各相關(guān)部門務(wù)必高度重視此項(xiàng)工作。
??（三）嚴(yán)肅工作紀(jì)律。要嚴(yán)格遵守相關(guān)紀(jì)律，落實(shí)優(yōu)化營商環(huán)境要求，不得隨意加重企業(yè)負(fù)擔(dān)。要力戒形式主義，協(xié)調(diào)做好涵蓋工業(yè)品、消費(fèi)品、食品相關(guān)等多種產(chǎn)品和線上線下多種經(jīng)營模式單位的相關(guān)工作，避免多頭落實(shí)、層層加碼、干擾企業(yè)正常經(jīng)營。
??附件：
??1.分層分級(jí)責(zé)任清單
??2.生產(chǎn)單位類監(jiān)管任務(wù)清單
??3.銷售單位監(jiān)管清單
??4.督查清單
??5.落實(shí)工業(yè)產(chǎn)品“兩個(gè)規(guī)定”情況統(tǒng)計(jì)表
??附件1
分層分級(jí)責(zé)任清單
| 監(jiān)管 層級(jí) |
監(jiān)管對象 |
劃分標(biāo)準(zhǔn)說明 （其中X為從業(yè)人員，Y為營業(yè)收入） |
責(zé)任內(nèi)容 |
|
| 市 局 |
A級(jí) 主體 |
大型工業(yè)產(chǎn)品 生產(chǎn)和銷售單位 |
大型生產(chǎn)單位：X≥1000人或Y≥40000萬元 大型批發(fā)單位：X≥200人或Y≥40000萬元 大型零售單位：X≥300人或Y≥20000萬元 |
統(tǒng)籌推進(jìn)全市質(zhì)量安全主體責(zé)任相關(guān)工作；建設(shè)工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責(zé)任信息平臺(tái)；組織對A級(jí)主體開展培訓(xùn)；組織指導(dǎo)屬地市場監(jiān)管部門落實(shí)A級(jí)主體的監(jiān)管責(zé)任；對發(fā)生較大質(zhì)量安全事故或者多次發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量違法的B級(jí)主體掛牌督辦。 |
| 區(qū) 局 |
B級(jí) 主體 |
中型工業(yè)產(chǎn)品 生產(chǎn)和銷售單位 |
中型生產(chǎn)單位：300人≤X＜1000人或2000萬元≤Y＜40000萬元 中型批發(fā)單位：20人≤X＜200人或5000萬元≤Y＜40000萬元 中型零售單位：50人≤X＜300人或500萬元≤Y＜20000萬元 |
統(tǒng)籌推進(jìn)轄區(qū)質(zhì)量安全主體責(zé)任相關(guān)工作；組織對B級(jí)主體開展培訓(xùn)；組織指導(dǎo)市場監(jiān)管所（隊(duì)）落實(shí)B級(jí)主體的監(jiān)管責(zé)任；對發(fā)生較大質(zhì)量安全事故或者多次發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量違法的C、D級(jí)主體掛牌督辦。 |
| 市 場 監(jiān) 管 所 |
C級(jí) 主體 |
小型工業(yè)產(chǎn)品 生產(chǎn)和銷售單位 |
小型生產(chǎn)單位：20人≤X＜300人或300萬元≤Y＜2000萬元 小型批發(fā)單位：5人≤X＜20人或1000萬元≤Y＜5000萬元 小型零售單位：10人≤X＜50人或100萬元≤Y＜500萬元 |
督促轄區(qū)內(nèi)各級(jí)主體建立健全責(zé)任體系、落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任并開展監(jiān)督檢查，開展質(zhì)量安全管理人員抽查考核；組織對C、D級(jí)主體開展培訓(xùn)；在平臺(tái)上錄入、維護(hù)工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責(zé)任信息；查處“兩個(gè)規(guī)定”違法行為。 |
| D級(jí) 主體 |
微型工業(yè)產(chǎn)品 生產(chǎn)和銷售單位 (含個(gè)體工商戶) |
微型生產(chǎn)單位：X＜20人或Y＜300萬元 微型批發(fā)單位：X＜5人或Y＜1000萬元 微型零售單位：X＜10人或Y＜100萬元 |
||
??說明：
??1.工業(yè)產(chǎn)品銷售單位，包括從事工業(yè)產(chǎn)品批發(fā)和零售的單位。
??2.企業(yè)劃分指標(biāo)以現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)制度為準(zhǔn)。
??(1)從業(yè)人員，是指期末從業(yè)人員數(shù)、沒有期末從業(yè)人員數(shù)的，采用全年平均人員數(shù)代替。
??(2)營業(yè)收入，生產(chǎn)、限額以上批發(fā)和零售業(yè)企業(yè)，采用主營業(yè)務(wù)收入；限額以下批發(fā)與零售業(yè)企業(yè)采用商品銷售額代替。
??3.生產(chǎn)和銷售單位同時(shí)滿足多個(gè)劃分標(biāo)準(zhǔn)條件時(shí)，按照其中符合較高等級(jí)主體條件進(jìn)行分級(jí)對應(yīng)。
??附件2
生產(chǎn)單位類監(jiān)管任務(wù)清單
???????填表單位及填表人簽名： 填表日期： 年 月 日
| 主體分級(jí) |
生產(chǎn)單位名稱 |
聯(lián)系人及聯(lián)系方式 |
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| 級(jí)主體 |
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| 序號(hào) |
重點(diǎn)工作 |
具體任務(wù) |
結(jié)果 |
備注 |
| 1 |
建立安全管理體系 |
1.1 建立產(chǎn)品質(zhì)量安全管理制度 |
||
| 1.2 配備質(zhì)量安全總監(jiān)和質(zhì)量安全員 |
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| 1.3 制定《質(zhì)量安全總監(jiān)職責(zé)》《質(zhì)量安全員守則》 |
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| 1.4 制定《工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》 |
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| 1.5 建立日管控、周排查、月調(diào)度工作制度 |
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| 1.6 建立健全原材料檢查驗(yàn)收制度、產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)制度、生產(chǎn)全過程控制體系（食品相關(guān)產(chǎn)品）制度 |
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| 2 |
抓好常態(tài)化監(jiān)管 |
2.1 檢查《每日工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全檢查記錄》 |
||
| 2.2 檢查《每周工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全排查治理報(bào)告》 |
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| 2.3 檢查《每月工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全調(diào)度會(huì)議紀(jì)要》 |
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| 2.4 檢查在日管控、周排查、月調(diào)度中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)隱患整改情況 |
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| 2.5 檢查質(zhì)量安全總監(jiān)和質(zhì)量安全員培訓(xùn)考核情況 |
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| 3 |
檢查生產(chǎn)許可和強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證情況 |
3.1 檢查生產(chǎn)許可、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書標(biāo)注的內(nèi)容是否與實(shí)際一致；是否具備滿足生產(chǎn)檢驗(yàn)所需的工作場所和設(shè)施 |
||
| 3.2 檢查是否存在超出生產(chǎn)許可范圍生產(chǎn)、未經(jīng)CCC認(rèn)證出廠銷售的行為 |
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| 3.3對原材料、零部件等進(jìn)貨產(chǎn)品屬于生產(chǎn)許可或CCC認(rèn)證范圍的，檢查是否查驗(yàn)相應(yīng)證書及其有效性 |
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| 3.4 檢查有無委托加工行為；是否符合委托加工有關(guān)規(guī)定，發(fā)生重大變化，是否按規(guī)定辦理手續(xù) |
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| 3.5 是否按要求開展并公示年度自查；年度自查報(bào)告內(nèi)容是否與實(shí)際情況相符 |
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| 4 |
檢查生產(chǎn)單位義務(wù)履行情況 |
4.1 抽查進(jìn)貨查驗(yàn)、生產(chǎn)全過程控制（食品相關(guān)產(chǎn)品）、入庫驗(yàn)收、出廠檢驗(yàn)等信息記錄情況 |
||
| 4.2 抽查包裝或說明書上標(biāo)明執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)情況 |
||||
| 4.3 抽查產(chǎn)品包裝標(biāo)識(shí) |
||||
| 5 |
檢查生產(chǎn)單位配合質(zhì)量安全監(jiān)管情況 |
5.1 檢查配合市場監(jiān)管部門組織開展的產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管工作情況 |
||
| 5.2 檢查產(chǎn)品質(zhì)量安全問題整改落實(shí)情況 |
||||
| 6 |
與生產(chǎn)單位明確的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管控事項(xiàng) |
結(jié)合生產(chǎn)單位自身特點(diǎn)，由生產(chǎn)單位列出影響質(zhì)量安全的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，或由屬地市場監(jiān)管部門明確的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控事項(xiàng) |
||
??說明：
??1．監(jiān)管任務(wù)清單包括但不限于以上內(nèi)容，根據(jù)填報(bào)需要調(diào)整表格大小。
??2．在結(jié)果欄目中，填寫是（√）或否（×），或在備注欄標(biāo)注須提醒信息。
??附件3
銷售單位類監(jiān)管任務(wù)清單
???????填表單位及填表人（蓋章或簽名）： 填表日期： 年 月 日
| 主體分級(jí) |
銷售單位名稱 |
聯(lián)系人及聯(lián)系方式 |
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| 級(jí)主體 |
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| 序號(hào) |
重點(diǎn)工作 |
具體任務(wù) |
結(jié)果 |
備注 |
| 1 |
建立安全管理體系 |
1.1 建立產(chǎn)品質(zhì)量安全管理制度 |
||
| 1.2 配備質(zhì)量安全總監(jiān)和質(zhì)量安全員 |
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| 1.3 制定《質(zhì)量安全總監(jiān)職責(zé)》《質(zhì)量安全員守則》 |
||||
| 1.4 制定《工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》 |
||||
| 1.5 建立日管控、周排查、月調(diào)度工作制度 |
||||
| 1.6 建立健全進(jìn)貨檢查驗(yàn)收制度 |
||||
| 2 |
抓好常態(tài)化監(jiān)管 |
2.1 檢查《每日工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全檢查記錄》 |
||
| 2.2 檢查《每周工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全排查治理報(bào)告》 |
||||
| 2.3 檢查《每月工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全調(diào)度會(huì)議紀(jì)要》 |
||||
| 2.4 檢查在日管控、周排查、月調(diào)度中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)隱患整改情況 |
||||
| 2.5 檢查質(zhì)量安全總監(jiān)和質(zhì)量安全員培訓(xùn)考核情況 |
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| 3 |
檢查銷售 單位義務(wù) 履行情況 |
3.1 抽查進(jìn)貨查驗(yàn)、入庫驗(yàn)收等信息記錄情況 |
||
| 3.2 抽查產(chǎn)品包裝標(biāo)識(shí) |
||||
| 3.3 對進(jìn)貨價(jià)格明顯低于市場正常價(jià)格等異常情況或產(chǎn)品難以追溯到源頭的，是否列入風(fēng)險(xiǎn)清單并主動(dòng)排查和報(bào)告屬地監(jiān)管部門 |
||||
| 3.4 進(jìn)貨產(chǎn)品屬于生產(chǎn)許可或CCC認(rèn)證范圍的，是否查驗(yàn)證書，是否存在應(yīng)獲生產(chǎn)許可或 CCC認(rèn)證，實(shí)際未獲證的情況。 |
||||
| 4 |
檢查銷售單位配合質(zhì)量安全監(jiān)管情況 |
4.1 檢查配合市場監(jiān)管部門組織開展的產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管工作情況 |
||
| 4.2 檢查產(chǎn)品質(zhì)量安全問題整改落實(shí)情況 |
||||
| 5 |
與銷售單位明確的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管控事項(xiàng) |
結(jié)合銷售單位自身特點(diǎn)，由銷售單位列出影響質(zhì)量安全的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，或由屬地市場監(jiān)管部門明確的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控事項(xiàng)。如，得知銷售產(chǎn)品可能是假冒偽劣，是否主動(dòng)停止銷售或及時(shí)報(bào)告屬地監(jiān)管部門。 |
||
??說明：
??1．監(jiān)管任務(wù)清單包括但不限于以上內(nèi)容，根據(jù)填報(bào)需要調(diào)整表格大小。
??2．在結(jié)果欄目中，填寫是（√）或否（×），或在備注欄標(biāo)注須提醒信息。
??附件4
督查清單
| 督查主體 |
督查對象 |
||||||
| 督查內(nèi)容 |
|||||||
| 序號(hào) |
督查事項(xiàng) |
具體任務(wù) |
是否落實(shí) |
亮點(diǎn)成效 |
|||
| 1 |
法律法規(guī)政策文件貫徹落實(shí)情況 |
1.1 組織開展法律法規(guī)政策文件宣貫落實(shí)。 |
|||||
| 1.2 加強(qiáng)組織保障，組建工作專班有效運(yùn)轉(zhuǎn) |
|||||||
| 2 |
工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責(zé)任信息平臺(tái)建設(shè)情況 |
2.1 建設(shè)和使用工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責(zé)任信息平臺(tái) |
|||||
| 2.2 對工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責(zé)任信息平臺(tái)進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新 |
|||||||
| 2.3 將工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責(zé)任信息平臺(tái)信息逐級(jí)按要求進(jìn)行歸集和匯總 |
|||||||
| 3 |
分層分級(jí)責(zé)任清單建立及執(zhí)行情況 |
3.1 建立本層級(jí)對應(yīng)主體清單 |
|||||
| 3.2 按清單落實(shí)相應(yīng)監(jiān)督檢查任務(wù) |
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| 4 |
監(jiān)督檢查任務(wù)清單建立及落實(shí)情況 |
4.1 建立監(jiān)督檢查任務(wù)清單，組織監(jiān)管任務(wù)落實(shí) |
|||||
| 4.2 監(jiān)督檢查任務(wù)清單全面、完整、準(zhǔn)確，建立關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控子項(xiàng) |
|||||||
| 4.3 組織對本轄區(qū)的質(zhì)量安全總監(jiān)、質(zhì)量安全員隨機(jī)進(jìn)行監(jiān)督抽查考核并公布結(jié)果 |
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| 序號(hào) |
督查事項(xiàng) |
具體任務(wù) |
是否落實(shí) |
亮點(diǎn)成效 |
|||
| 5 |
督查清單 建立及督查 情況 |
5.1 建立督查清單，按要求組織開展調(diào)研督查 |
|||||
| 5.2 將督查工作數(shù)據(jù)信息歸集到監(jiān)管督查信息平臺(tái) |
|||||||
| 6 |
生產(chǎn)銷售單位產(chǎn)品質(zhì)量安全管理制度建立及運(yùn)行情況 |
6.1 督促指導(dǎo)生產(chǎn)銷售單位建立健全產(chǎn)品質(zhì)量安全管理制度 |
|||||
| 6.2 抽查企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全管理制度建立及質(zhì)量安全總監(jiān)、質(zhì)量安全員配備情況 |
|||||||
| 7 |
監(jiān)管督查 信息平臺(tái) 落實(shí)情況 |
7.1 按要求將數(shù)據(jù)信息歸集到監(jiān)管督查信息平臺(tái) |
|||||
| 7.2 完成監(jiān)管督查信息平臺(tái)工作任務(wù) |
|||||||
| 7.3 制定督查計(jì)劃，對下級(jí)市場監(jiān)管部門開展督查 |
|||||||
??附件5
落實(shí)工業(yè)產(chǎn)品“兩個(gè)規(guī)定”情況統(tǒng)計(jì)表
???????填報(bào)單位： 填報(bào)日期：
| 開展宣貫 指導(dǎo)情況 |
出動(dòng)監(jiān)管人員（人次） |
|
| 宣貫生產(chǎn)和銷售單位（家次） |
||
| 生產(chǎn)單位 排摸情況 |
已排摸單位總數(shù)（家） |
|
| 已配齊質(zhì)量安全管理人員（家） |
||
| 已建立責(zé)任體系和工作機(jī)制（家） |
||
| 自查整改問題隱患（條） |
||
| 銷售單位 排摸情況 |
已排摸單位總數(shù)（家） |
|
| 已配齊質(zhì)量安全管理人員（家） |
||
| 已建立責(zé)任體系和工作機(jī)制（家） |
||
| 自查整改問題隱患（條） |
||
| 屬地監(jiān)管 執(zhí)法情況 |
出動(dòng)監(jiān)管執(zhí)法人員（人次） |
|
| 檢查生產(chǎn)單位（家次） |
||
| 檢查銷售單位（家次） |
||
| 檢發(fā)現(xiàn)問題隱患（條） |
||
| 整改問題隱患（條） |
||
| 立案查處違反“兩個(gè)規(guī)定”案件（件） |
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| 責(zé)令改正并給予警告（件） |
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| 罰沒款金額（元） |
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| 組織抽查 考核情況 |
考核生產(chǎn)單位質(zhì)量安全管理人員（人次） |
|
| 督促考核不合格生產(chǎn)單位整改（家次） |
||
| 考核銷售單位質(zhì)量安全管理人員（人次） |
||
| 督促考核不合格銷售單位整改（家次） |
