徐匯區(qū)關于推進企業(yè)改制上市工作的扶持辦法
??第一條 為積極貫徹落實國家資本市場進一步深化改革要求，把握全市場注冊制改革，深化新三板改革設立北京證券交易所等重大戰(zhàn)略機遇，加快構建徐匯多層次資本市場服務體系，進一步鼓勵和引導徐匯優(yōu)質(zhì)企業(yè)借助資本市場實現(xiàn)跨越式發(fā)展，促進區(qū)域經(jīng)濟轉型升級，特制定本辦法。
??第二條 本辦法適用于注冊在徐匯區(qū)，信用記錄良好的上市企業(yè)、掛牌企業(yè)、上市企業(yè)儲備庫企業(yè)、股權投資企業(yè)或金融類機構、保薦機構、主辦券商、基金等專業(yè)化服務企業(yè)等。具體指：
??1.在上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所，以及境外主要資本市場公開發(fā)行上市的企業(yè)。
??2.在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（以下簡稱“新三板”）或上海股權托管交易中心科技創(chuàng)新板（以下簡稱“N板”）和股份轉讓系統(tǒng)（以下簡稱“E”板）掛牌的企業(yè)。在上海股權托管交易中心展示板（以下簡稱“Q”板）上線展示的企業(yè)。
??3.經(jīng)認定并列入徐匯區(qū)上市企業(yè)儲備庫的擬上市企業(yè)。
??4.經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的股權投資企業(yè)、其他符合一定條件并經(jīng)認定的金融類機構。
??5.保薦機構、主辦券商、基金等服務企業(yè)掛牌、上市、發(fā)債等專業(yè)化服務企業(yè)。
??6.其他經(jīng)區(qū)金融辦認定的企業(yè)。
??第三條 加大上市儲備企業(yè)培育。經(jīng)認定并列入徐匯區(qū)上市企業(yè)儲備庫的擬上市公司，已與中介機構簽訂上市輔導協(xié)議，根據(jù)企業(yè)發(fā)展需要和意愿，可申請入庫儲備扶持資金，提前取得不超過10%的股改扶持資金，經(jīng)認定最高給予5萬元。組織上市儲備庫企業(yè)參加相關培訓活動，協(xié)助對接銀行、投資機構等金融服務，針對性做好庫內(nèi)企業(yè)特色服務，向區(qū)各產(chǎn)業(yè)部門推薦庫內(nèi)企業(yè)參與國家、市、區(qū)各類扶持資金和項目的申請與轉報，對企業(yè)在改制掛牌上市過程中遇到的問題提供服務。
??第四條 支持擬上市企業(yè)進行股份制改制。對與中介機構簽訂上市輔導協(xié)議，并取得股份有限公司營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)，按實際發(fā)生中介費用的50%，經(jīng)認定最高給予50萬元股改扶持（含入庫儲備扶持資金）。對中小高新技術企業(yè)改制過程中，以未分配利潤、盈余公積、資本公積向個人股東轉增股本時，個人股東一次繳納個人所得稅確有困難的，可按規(guī)定分期繳納個人所得稅。
??第五條 鼓勵企業(yè)實施境內(nèi)外上市掛牌、場外交易市場掛牌或發(fā)債融資。
??1.對申報境內(nèi)資本市場上市的企業(yè)，通過上海證監(jiān)局輔導驗收并由中國證監(jiān)會（已實施注冊制的為交易所）正式受理申報材料的，按實際發(fā)生中介費用的50%，經(jīng)認定最高給予100萬元申報扶持。成功上市的，經(jīng)認定最高給予一次性350萬元上市獎勵。
??2.鼓勵支持區(qū)內(nèi)科技企業(yè)積極申報科創(chuàng)板，對在科創(chuàng)板發(fā)行上市的企業(yè)，在申報扶持和上市獎勵的基礎上，經(jīng)認定最高再給予一次性獎勵100萬元。
??3.對以國內(nèi)公司直接在境外上市的企業(yè)，經(jīng)認定最高給予500萬元上市扶持；對以境外主體在境外上市，根據(jù)企業(yè)對本區(qū)經(jīng)濟和社會發(fā)展的效益，經(jīng)認定最高給予徐匯區(qū)設立主體500萬元上市扶持。
??4.對在新三板首次掛牌的企業(yè)，基礎層企業(yè)經(jīng)認定最高給予一次性獎勵75萬元，創(chuàng)新層企業(yè)經(jīng)認定最高給予一次性獎勵100萬元。企業(yè)從基礎層調(diào)入創(chuàng)新層，經(jīng)認定最高給予一次性獎勵25萬。對于在N板首次掛牌的企業(yè)，經(jīng)認定最高給予一次性獎勵50萬元。對于在E板首次掛牌的企業(yè)，經(jīng)認定最高給予一次性獎勵30萬元。對于在Q板首次上線展示的企業(yè)，經(jīng)認定最高給予一次性獎勵10萬元。上述掛牌企業(yè)成功轉板上市的，經(jīng)認定最高給予500萬元的差額部分扶持。
??5.對新遷入企業(yè)（含紅籌回歸企業(yè)），遷入后兩年內(nèi)上市的，除享受以上獎勵外，經(jīng)認定最高另給予一次性獎勵50萬元；遷入后兩年內(nèi)在新三板首次掛牌的，除享受以上獎勵外，經(jīng)認定最高另給予一次性獎勵25萬元；遷入后兩年內(nèi)在N板首次掛牌的，除享受以上獎勵外，經(jīng)認定最高另給予一次性獎勵10萬元；遷入后兩年內(nèi)在E板首次掛牌的，除享受以上獎勵外，經(jīng)認定最高另給予一次性獎勵5萬元。
??6.支持企業(yè)發(fā)行國家倡導的創(chuàng)新型金融產(chǎn)品，經(jīng)認定最高給予發(fā)行費用50%且不超過300萬元的扶持。
??7.支持科創(chuàng)企業(yè)發(fā)行科技創(chuàng)新債、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債、綠色債等創(chuàng)新品種公司債券，經(jīng)認定最高給予發(fā)行費用50%且不超過200萬元的扶持，并在前2年給予企業(yè)實際提款金額0.5%的貼息。
??8.支持科創(chuàng)企業(yè)發(fā)行中小企業(yè)私募債、集合債、集合票據(jù)、在上海股權托管交易中心發(fā)行可轉換為股票的公司債券等，經(jīng)認定最高給予發(fā)行費用50%且不超過100萬元的扶持。
??9.鼓勵券商、基金等金融機構開展產(chǎn)品創(chuàng)新，服務區(qū)域發(fā)展，對協(xié)助區(qū)內(nèi)企業(yè)通過創(chuàng)新型金融產(chǎn)品募集資金，經(jīng)認定最高給予一次性獎勵100萬元。
??第六條 積極引進上市企業(yè)集聚徐匯區(qū)。
??1.對在境內(nèi)外資本市場上采用買殼（借殼）方式上市的企業(yè)，經(jīng)認定最高給予一次性獎勵500萬元。有關獎勵資金在上市企業(yè)將工商注冊遷入我區(qū)后撥付。
??2.對區(qū)外注冊，已在境內(nèi)外資本市場首次公開發(fā)行上市的企業(yè)，依法將工商注冊遷入我區(qū)后，經(jīng)認定最高給予一次性獎勵500萬元。
??3.股權投資企業(yè)或金融類機構投資并培育上市、掛牌的，或投資引進上市、掛牌企業(yè)的，經(jīng)認定給予項目運營補貼。被投資企業(yè)成功在境內(nèi)外上市的，經(jīng)認定最高給予股權投資企業(yè)或金融類機構50萬元扶持；被投資企業(yè)在新三板首次掛牌的，經(jīng)認定最高給予股權投資企業(yè)或金融類機構10萬元扶持；被投資企業(yè)在N板首次掛牌的，經(jīng)認定最高給予股權投資企業(yè)或金融類機構5萬元扶持。
??4.對保薦機構、主辦券商等上市服務企業(yè)引入的企業(yè)，如在兩年內(nèi)實現(xiàn)在境內(nèi)外資本市場上市掛牌的，經(jīng)認定最高給予引入該企業(yè)的上市服務企業(yè)按相應企業(yè)獲得獎勵的10%予以獎勵。
??第七條 支持已上市企業(yè)做大做強。
??1.對已上市企業(yè)通過配股、增發(fā)新股、發(fā)行可轉換債券等方式成功再融資，按實際發(fā)生中介費用的50%，經(jīng)認定最高給予100萬元的扶持。
??2.支持已上市企業(yè)設立實業(yè)投資或產(chǎn)業(yè)基金，實施產(chǎn)業(yè)鏈上下游并購，進一步做大做強企業(yè)。對于已上市企業(yè)主導實施并購的，國內(nèi)并購經(jīng)認定最高給予并購成本50%且不超過200萬元的扶持；對數(shù)字經(jīng)濟、生命健康等重點領域科技企業(yè)實施跨境并購的，經(jīng)認定最高給予并購成本50%且不超過500萬元的扶持。
??3.持續(xù)關注已上市企業(yè)發(fā)展，經(jīng)認定按照對本區(qū)經(jīng)濟和社會發(fā)展的效益，加大對其辦公用房購置或租賃支持，可給予最長不超過五年的綜合性扶持，主要用于設備購置、產(chǎn)品研發(fā)、業(yè)務創(chuàng)新和發(fā)展、團隊建設等方面。
??第八條 附則
??1.在享受本意見政策期間，如同時可享受本區(qū)其他同類政策的，按照“從高不重復”原則執(zhí)行。在實施過程中如遇國家、上海市頒布新政策，按新政策執(zhí)行。
??2.對弄虛作假騙取扶持資金、擅自改變資金用途等行為，將追究扶持對象的責任，并收回已撥付的扶持資金，并根據(jù)市有關規(guī)定納入公共信用信息數(shù)據(jù)平臺。對違反相關法律法規(guī)的扶持對象，經(jīng)查實，根據(jù)情節(jié)輕重，在一定時期內(nèi)取消相關對象申報扶持資金的資格。享受本辦法扶持的企業(yè)應書面承諾，自享受年度起在徐匯區(qū)持續(xù)經(jīng)營十年以上，如果遷離的，未給付的扶持資金不再享受。
??3.本意見由區(qū)金融服務管理辦公室負責解釋。
??4.本意見自2022年9月28日起施行，有效期至2025年12月31日止。在此期間新注冊登記的各類創(chuàng)新主體按照本意見執(zhí)行。在本意見施行前享受原政策的各類創(chuàng)新主體，按本區(qū)原政策執(zhí)行至政策期滿。