滬府辦規(guī)〔2021〕7號
上海市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《上海市促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案（2021-2023年）》的通知
各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：
??經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《上海市促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案（2021-2023年）》印發(fā)給你們，請認真按照執(zhí)行。
??上海市人民政府辦公廳
??2021年5月28日
上海市促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案（2021-2023年）
??為持續(xù)促進本市科技成果轉(zhuǎn)化，建設(shè)更高質(zhì)量、更強功能、更大規(guī)模的技術(shù)市場，根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，中共中央、國務院《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)的《建設(shè)高標準市場體系行動方案》和《上海市促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》《上海市推進科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》等，制定本行動方案。
??一、總體要求
??（一）指導思想
??以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，把握新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局，破除阻礙要素自由流動的體制機制障礙，打造高標準技術(shù)市場體系，加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心。
??（二）基本原則
??市場配置，政府引導。充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，暢通要素流動渠道，提升技術(shù)市場要素配置能力，實現(xiàn)效益最大化和效率最優(yōu)化。政府抓戰(zhàn)略、抓規(guī)劃、抓政策、抓服務，為技術(shù)市場繁榮營造良好環(huán)境。
??全球視野，上海特色。借鑒國際技術(shù)轉(zhuǎn)移生態(tài)體系發(fā)展經(jīng)驗，遵循技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)律，發(fā)揮上?？萍紕?chuàng)新資源稟賦與市場要素資源優(yōu)勢，加強與國際國內(nèi)尤其是一帶一路沿線國家（地區(qū)）和長三角技術(shù)市場資源聯(lián)動協(xié)同，促進融通發(fā)展。
??問題導向，提質(zhì)增效。聚焦科技成果轉(zhuǎn)化全鏈條的薄弱環(huán)節(jié)，實施針對性、可操作的政策措施。建立健全企業(yè)需求導向的技術(shù)轉(zhuǎn)移價值鏈，拉長板、補短板，分類施策、專業(yè)服務，逐步提高要素質(zhì)量、提升科技成果轉(zhuǎn)化效能。
??（三）工作目標
??到2023年，本市科技成果轉(zhuǎn)化活躍度、技術(shù)轉(zhuǎn)移能力明顯提升，統(tǒng)一開放、功能完善、體制健全、平等高效的技術(shù)市場體系基本建成。技術(shù)市場合同成交金額超過3000億元，科研機構(gòu)技術(shù)合同成交金額超過300億元，發(fā)展100家以上多模式、專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)，培育3-5個科技成果轉(zhuǎn)化示范區(qū)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)集聚區(qū)，匯聚3000名以上專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才。
??二、主要任務
??（一）提升企業(yè)創(chuàng)新能力
??1.強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，促進各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚。引導企業(yè)開放式創(chuàng)新，支持企業(yè)設(shè)立研發(fā)中心、專業(yè)化眾創(chuàng)空間、制造業(yè)創(chuàng)新中心等創(chuàng)新平臺；支持企業(yè)與高校開展產(chǎn)學研合作，共建各類合作基地。鼓勵企業(yè)開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，科技型中小企業(yè)、創(chuàng)業(yè)團隊可使用科技創(chuàng)新券采購專業(yè)化科技服務，創(chuàng)新成果經(jīng)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目認定后，相關(guān)企業(yè)可按照規(guī)定享受財政扶持資金、人才落戶等政策；強化科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金、高新技術(shù)企業(yè)培育、科技小巨人工程等政策支持。組織創(chuàng)新挑戰(zhàn)賽、科技成果直通車等國家級品牌活動，健全企業(yè)需求導向的“揭榜”機制。（責任單位：市科委、市財政局、市經(jīng)濟信息化委、市稅務局、市人力資源社會保障局、市商務委、市教委）
??2.推動國企體制機制改革，激發(fā)創(chuàng)新活力。鼓勵國有企業(yè)加大科研投入力度，用好國資收益支持資金、在經(jīng)營業(yè)績考核中將創(chuàng)新投入視同于利潤等政策。健全成果轉(zhuǎn)化收益分配制度，積極穩(wěn)妥推進混合所有制企業(yè)員工持股和各類股權(quán)激勵試點，推動國企科技成果權(quán)屬改革，完善國有創(chuàng)投企業(yè)市場化運作實施細則。探索高?？萍汲晒鲀r入股形成的國有股權(quán)分類管理制度，完善相關(guān)國有資產(chǎn)考核、退出機制。對在改革創(chuàng)新過程中勤勉盡職、未謀取非法利益的，出現(xiàn)符合容錯情形和條件且屬于容錯清單的行為，不做負面評價或進行減責、免責。（責任單位：市國資委、市發(fā)展改革委、市財政局、市教委）
??（二）提升科技成果轉(zhuǎn)化運用能力
??3.建立科技成果全周期管理制度，健全機制保障。高校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)等科研事業(yè)單位健全科技成果管理制度，形成科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)管理、科技成果轉(zhuǎn)化相融合的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制，逐步建立科技成果披露制度，健全科研人員離崗或在崗創(chuàng)業(yè)實施細則。支持開展相關(guān)試點，推動有關(guān)單位開展賦予科研人員職務科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點，在建立相關(guān)制度、流程合規(guī)、相關(guān)負責人履行勤勉盡職義務、未謀取非法利益的前提下，對探索性的轉(zhuǎn)化行為不追究決策責任；對因政策變化而造成的程序問題，允許對部分環(huán)節(jié)重新辦理；支持上海交通大學落實國家科技成果轉(zhuǎn)化專項改革試點實施方案。推動開展相關(guān)機制探索，在科技成果未有明確轉(zhuǎn)化意向之前，可將其視同科技資源進行管理；鼓勵籌資設(shè)立概念驗證基金；引導醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)健全醫(yī)學領(lǐng)域成果轉(zhuǎn)化的路徑機制與服務模式。（責任單位：市科委、市教委、市衛(wèi)生健康委、市知識產(chǎn)權(quán)局、市稅務局、市財政局、市人力資源社會保障局、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委）
??4.加強技術(shù)轉(zhuǎn)移運營機構(gòu)建設(shè)，提高轉(zhuǎn)化效能?？蒲惺聵I(yè)單位應支持培育高價值專利、轉(zhuǎn)化高質(zhì)量成果，統(tǒng)籌建立和健全技術(shù)轉(zhuǎn)移運營機構(gòu)或部門，可在成果轉(zhuǎn)化凈收益中按照規(guī)定落實專項資金，獨立核算并用于技術(shù)轉(zhuǎn)移運營機構(gòu)或部門的能力建設(shè)和人員獎勵，人員獎勵部分不受核定的績效工資總量限制；鼓勵單位采購第三方專業(yè)機構(gòu)的服務；鼓勵有條件的單位探索市場化運營機制。強化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才崗位保障，支持科研事業(yè)單位自主設(shè)置技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)崗位，對業(yè)績突出的專業(yè)技術(shù)人員，在專業(yè)技術(shù)崗位等級晉升時可予以適當傾斜；對引進的高層次技術(shù)轉(zhuǎn)移服務人才，通過調(diào)整崗位設(shè)置難以滿足需求的，經(jīng)市人力資源行政管理部門審批同意，設(shè)置一定數(shù)量的特設(shè)崗位，不受崗位總量、最高等級和結(jié)構(gòu)比例限制。（責任單位：市科委、市教委、市衛(wèi)生健康委、市知識產(chǎn)權(quán)局、市人力資源社會保障局）
??（三）提升技術(shù)轉(zhuǎn)移服務能力
??5.增強轉(zhuǎn)化載體支撐能力，服務創(chuàng)新全鏈條。支持研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺建設(shè)，發(fā)揮各區(qū)作用，平臺所在區(qū)安排的運行資金，原則上不低于市級財政投入。優(yōu)化考核評價機制，發(fā)揮平臺在技術(shù)溢出、資源開放和成果轉(zhuǎn)化中的作用。支持建設(shè)各類科技成果轉(zhuǎn)化載體，持續(xù)推動上海閔行國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)發(fā)展，加快“大零號灣”創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)集聚區(qū)建設(shè)，推進有條件的區(qū)打造特色化科技成果轉(zhuǎn)化或創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)集聚區(qū)，建設(shè)院士專家成果展示與轉(zhuǎn)化中心等，推進大學科技園成為高校成果轉(zhuǎn)化“首站”和區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)“核心孵化園”，探索在張江高新區(qū)內(nèi)推行“張江研發(fā)＋上海制造”成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化模式。（責任單位：市科委、市教委、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委、市財政局、上?？苿?chuàng)辦、相關(guān)區(qū)政府）
??6.大力發(fā)展專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，擴大服務市場。深化技術(shù)轉(zhuǎn)移服務體系建設(shè)，建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)庫，支持其開展技術(shù)搜索、科技評價、概念驗證、技術(shù)投融資等專業(yè)服務，以及產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務和跨境技術(shù)轉(zhuǎn)移服務，鼓勵眾創(chuàng)空間、投資機構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)服務機構(gòu)拓展技術(shù)轉(zhuǎn)移功能。培育市級技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)，健全績效導向的評估機制，擇優(yōu)給予后補助；績效評估結(jié)果符合相關(guān)規(guī)定的，納入市級技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)備案，優(yōu)先推薦申報國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)，并可享受有關(guān)的人才政策等支持。（責任單位：市科委、市人力資源社會保障局、市委組織部、市教委）
??7.大力培育技術(shù)轉(zhuǎn)移服務人才，提升行業(yè)能級。發(fā)布上海成果轉(zhuǎn)化類緊缺人才開發(fā)目錄，建立技術(shù)轉(zhuǎn)移人才分類評價體系，暢通職業(yè)發(fā)展和職稱晉升通道。將技術(shù)轉(zhuǎn)移人才納入本市“優(yōu)秀技術(shù)帶頭人”等人才計劃選拔范疇，支持引進海外高層次技術(shù)轉(zhuǎn)移人才，并納入“浦江人才計劃”。建立專業(yè)化、梯度化、本土化的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)、培訓與實訓體系，探索建設(shè)上海技術(shù)轉(zhuǎn)移學院，支持有條件的高校開設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)課程，開展面向技術(shù)轉(zhuǎn)移的學歷教育、繼續(xù)教育。（責任單位：市科委、市人力資源社會保障局、市委組織部、市教委）
??（四）提升技術(shù)要素市場化配置能力
??8.夯實相關(guān)交易場所功能，促進要素資源融通。支持上海技術(shù)交易所建設(shè)國家知識產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)，在全國范圍內(nèi)開展技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可等運營服務。健全技術(shù)交易制度體系，推進本市科技成果登記制度與上海技術(shù)交易所交易服務聯(lián)動，探索技術(shù)權(quán)益登記機制，對未按約定轉(zhuǎn)化的市級財政資金支持形成的科技成果，建立必要的強制進場機制；推動上海技術(shù)交易所建立職務科技成果規(guī)范交易、進場免責的保障機制。吸引各類技術(shù)市場要素進場交易，鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)對進場成果開展價值評估、技術(shù)交易等服務，鼓勵企業(yè)積極承接科技成果，實現(xiàn)在本市轉(zhuǎn)化孵化。持續(xù)推動上海知識產(chǎn)權(quán)交易中心、國家知識產(chǎn)權(quán)運營公共服務平臺國際運營（上海）試點平臺建設(shè)。（責任單位：市科委、市知識產(chǎn)權(quán)局、市財政局、市地方金融監(jiān)管局、市發(fā)展改革委、市教委）
??9.增強金融資本支撐，為成果轉(zhuǎn)化輸入資本動力。引導金融機構(gòu)探索與成果轉(zhuǎn)化相適應的產(chǎn)品和服務創(chuàng)新，豐富投貸聯(lián)動融資服務模式，鼓勵金融機構(gòu)為成果轉(zhuǎn)化拓展融資渠道。試點建立科技成果概念驗證引導資金，鼓勵投資機構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)等投資早期科技成果。促進知識產(chǎn)權(quán)價值實現(xiàn)，推動知識產(chǎn)權(quán)證券化試點。鼓勵企業(yè)通過科創(chuàng)板等資本市場融資發(fā)展，推動新技術(shù)、新產(chǎn)品、新市場快速發(fā)展。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局、上海銀保監(jiān)局、市財政局、市科委、市知識產(chǎn)權(quán)局、市國資委、市發(fā)展改革委）
??10.完善布局國際技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)，提升資源流動效能。發(fā)揮國際大科學計劃和大科學工程的協(xié)同創(chuàng)新功能，拓展國際技術(shù)轉(zhuǎn)移通道。支持國家技術(shù)轉(zhuǎn)移東部中心搭建國際技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道網(wǎng)絡(luò)，建立資源共用、利益共享的協(xié)同機制，服務科技企業(yè)、科研機構(gòu)開展全球研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移。強化“一帶一路”技術(shù)轉(zhuǎn)移服務渠道和平臺建設(shè)，支撐高質(zhì)量發(fā)展。促進技術(shù)要素資源的跨區(qū)域流動，鼓勵上海技術(shù)交易所、上海知識產(chǎn)權(quán)交易中心、南南全球技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所等聯(lián)動發(fā)展，開展跨境技術(shù)交易服務；支持長三角四個技術(shù)市場協(xié)同，建立完善長三角一體化技術(shù)交易市場網(wǎng)絡(luò)；積極舉辦或參與具有影響力的專業(yè)論壇和展覽展示活動。（責任單位：市科委、市商務委、市發(fā)展改革委、市知識產(chǎn)權(quán)局、市教委）
??11.完善技術(shù)合同登記政策，優(yōu)化技術(shù)市場服務。落實技術(shù)合同政策，經(jīng)認定登記的技術(shù)合同可享受相關(guān)稅收優(yōu)惠政策；技術(shù)開發(fā)合同委托方符合條件的，按照規(guī)定予以研發(fā)費用加計扣除；科研事業(yè)單位技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務合同可按照有關(guān)文件規(guī)定提取獎酬金，獎酬支出不受核定的績效工資總量限制。優(yōu)化技術(shù)合同登記制度，推進技術(shù)合同認定登記審批權(quán)下放，探索技術(shù)合同登記告知承諾制，強化事中事后監(jiān)管，加強技術(shù)合同登記與高新技術(shù)企業(yè)、高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目認定等政策的銜接。健全技術(shù)合同登記服務網(wǎng)絡(luò)，加大對社會化登記服務機構(gòu)的激勵力度，鼓勵各區(qū)出臺促進本區(qū)技術(shù)市場發(fā)展的配套政策。（責任單位：市科委、市教委、市國資委、市衛(wèi)生健康委、市人力資源社會保障局、市財政局、市稅務局、各區(qū)政府）
??三、保障措施
??（一）加強組織保障。健全市促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化聯(lián)席會議協(xié)調(diào)機制，審議研究本市科技成果轉(zhuǎn)化的有關(guān)規(guī)劃、計劃，決定重大事項，解決重大問題。根據(jù)需要，由市科委牽頭召開各部門聯(lián)絡(luò)員會議，研究推進具體任務。（責任單位：聯(lián)席會議各成員單位）
??（二）抓好政策落實。市財政、科技、教育、衛(wèi)生健康等部門應建立健全促進成果轉(zhuǎn)化的考核評價機制。建立國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施成果轉(zhuǎn)化通道，強化財政資金支持成果的轉(zhuǎn)化應用。審計部門依法履行監(jiān)督職責，促進政策落實。（責任單位：市科委、市財政局、市教委、市衛(wèi)生健康委、市發(fā)展改革委、市審計局）
??（三）完善服務網(wǎng)絡(luò)。建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)化公共服務平臺，做好相關(guān)要素資源、登記注冊、稅款繳納等“一站式”的咨詢服務。聯(lián)動各類技術(shù)轉(zhuǎn)移服務平臺和行業(yè)組織，形成全市技術(shù)市場服務節(jié)點“一盤棋”。（責任單位：市科委、市稅務局、市市場監(jiān)管局、市財政局）
??（四）加強信息服務。建立完善科技成果轉(zhuǎn)化監(jiān)督評估機制，健全高校院所科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的年度報告制度，完善科技成果轉(zhuǎn)化全鏈條信息采集、跟蹤和評估機制。強化數(shù)據(jù)分析運用，加強與長三角技術(shù)市場數(shù)據(jù)互通。（責任單位：市科委、市教委、市財政局）
??（五）加大宣傳力度。進一步加強對成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新模式、示范機構(gòu)、專業(yè)人才等典型案例的宣傳，發(fā)布上海技術(shù)轉(zhuǎn)移白皮書，引導全社會關(guān)心和支持科技成果轉(zhuǎn)化，增強對技術(shù)轉(zhuǎn)移人才的價值認同感，努力營造尊重科學、崇尚創(chuàng)新、寬容失敗的社會氛圍。（責任單位：市委宣傳部、市科委、市教委）
??本行動方案自2021年7月1日起實施。
