滬府辦發(fā)〔2007〕38號
各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：
經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《關(guān)于本市開展嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)活動的實施意見》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
上海市人民政府辦公廳
二○○七年九月十日
關(guān)于本市開展嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)活動的實施意見
為貫徹《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（國辦發(fā)〔2006〕99號，以下簡稱“國務(wù)院辦公廳《通知》”），切實維護上海金融安全和社會穩(wěn)定，現(xiàn)就本市開展打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)活動（以下簡稱“非法證券活動”）提出如下實施意見：
一、提高認識，增強打擊非法證券活動的責(zé)任感和迫切感
近年來，隨著證券市場的發(fā)展，非法證券活動有所抬頭，且手段更加隱蔽。上海作為沿海經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，非法證券活動相對頻發(fā)，形成了較大的風(fēng)險隱患。
各有關(guān)部門和單位要認真學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會國務(wù)院辦公廳《通知》精神，統(tǒng)一思想，按照以人為本、執(zhí)政為民的要求，從構(gòu)建和諧社會和建設(shè)上海國際金融中心的高度，提高對打擊非法證券活動重要性的認識，增強打擊非法證券活動的責(zé)任感和迫切感。
二、進一步形成打擊非法證券活動的執(zhí)法合力
?。ㄒ唬┟鞔_工作職責(zé)。根據(jù)國務(wù)院辦公廳《通知》精神，地方各級政府是打擊非法證券活動的責(zé)任主體。市政府已建立由上海證監(jiān)局、市委政法委、市金融辦、市公安局、市工商局等14個部門和單位聯(lián)合參加的上海市打擊非法證券活動聯(lián)席會議（以下簡稱“聯(lián)席會議”）及其辦公室。上海地區(qū)打擊非法證券活動工作由市政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，聯(lián)席會議具體實施。聯(lián)席會議辦公室設(shè)在上海證監(jiān)局，辦公室負責(zé)日常工作。
由上海證監(jiān)局負責(zé)打擊非法證券活動的組織協(xié)調(diào)、政策解釋和性質(zhì)認定；市金融辦配合協(xié)調(diào)聯(lián)席會議各成員單位共同做好打擊非法證券活動工作；市公安局負責(zé)對涉嫌犯罪的案件及時立案偵查并依法追究刑事責(zé)任，支持協(xié)助行政部門提前介入，共同打擊非法證券活動，未構(gòu)成犯罪的，由各行政執(zhí)法部門依據(jù)各自職責(zé)依法進行查處；對同時涉嫌非法發(fā)行、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)以及虛假注冊、抽逃注冊資本等其他行為的，市工商局、上海證監(jiān)局等部門要加強協(xié)調(diào)配合，及時查處；相關(guān)部門要加強對產(chǎn)權(quán)交易所、股權(quán)托管中心的管理。此外，各區(qū)、縣政府要積極履行職責(zé)，做好涉及本轄區(qū)打擊非法證券活動工作過程中的協(xié)調(diào)、穩(wěn)定及善后工作，打擊非法證券活動原則上以非法證券活動主體注冊地為主，非法證券活動發(fā)生地協(xié)助配合。各有關(guān)部門要積極配合，堅決杜絕相互扯皮、推諉觀望的現(xiàn)象。
?。ǘ┙⒋驌舴欠ㄗC券活動快速反應(yīng)機制。要盡快建立情況通報機制，由有關(guān)部門及時將打擊非法證券活動的相關(guān)信息向聯(lián)席會議辦公室通報；加強對非上市股份公司、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀機構(gòu)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀人等的日常監(jiān)管，確保及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患；信訪舉報實行“首訪負責(zé)制”，各部門在接到信訪舉報后要進行必要的初查，在掌握基本事實的基礎(chǔ)上，及時移交相關(guān)部門作進一步處理；對案件線索及時處理，構(gòu)成犯罪的要抓緊進入司法程序，確保非法證券活動得到有效遏制；妥善處理善后事宜，避免引發(fā)群體性事件。
?。ㄈ┘訌婏L(fēng)險防范，積極建立預(yù)警機制。要建立起群眾舉報、媒體監(jiān)督、政府查處相結(jié)合的風(fēng)險防范和預(yù)警機制，引導(dǎo)群眾增強識別能力，強化法制意識，自覺遠離非法證券活動，使非法證券活動無機可乘。
三、落實近期幾項重點工作
（一）對轄區(qū)非上市公眾公司開展一次摸底調(diào)查，相關(guān)部門要在今年9月底前，完成摸底調(diào)查。通過摸底調(diào)查，掌握本市未上市股份有限公司總數(shù)，并掌握股東人數(shù)超過200人的未上市股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓、股份托管、融資需求等情況。
?。ǘ爡^(qū)產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀機構(gòu)開展一次專項清查。相關(guān)部門要在今年9月底前，完成這次專項清查。通過專項清查，了解產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀公司的產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀資質(zhì)、產(chǎn)交所會員資格、非上市公司股權(quán)代理轉(zhuǎn)讓活動等情況，掌握其中存在的風(fēng)險隱患情況，并及時采取措施加以處置。
?。ㄈΠ讣婕敖痤~大、人數(shù)多的非上市公眾公司、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀機構(gòu)開展一次集中整治行動。公安機關(guān)要及時介入偵查，上海證監(jiān)局要及時進行性質(zhì)認定，各區(qū)、縣政府及其他相關(guān)部門要積極配合，妥善處理好善后及其他相關(guān)事宜。
（四）對轄區(qū)內(nèi)非上市股份公司、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀、登記及交易機構(gòu)、證券經(jīng)營機構(gòu)和投資咨詢機構(gòu)、證券從業(yè)人員及其他社會公眾有針對性地進行法制宣傳。要利用報紙、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等傳媒手段，宣傳《公司法》、《證券法》、《非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》和國務(wù)院辦公廳《通知》的精神，教育有關(guān)單位和個人不得非法發(fā)行證券，不得直接或間接參與非法證券經(jīng)營活動，也不得為相關(guān)活動提供便利；對已經(jīng)發(fā)生的行為，立即停止并消除影響。要告誡社會公眾，參與非法證券業(yè)務(wù)活動不受法律保護，使社會公眾自覺做到知法、懂法、守法，形成轄區(qū)預(yù)防、識別和快速反應(yīng)的監(jiān)管環(huán)境和輿論氛圍。與此同時，可通過發(fā)布風(fēng)險提示函，要求上述機構(gòu)規(guī)范運作并進行自查，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。
?。ㄎ澹┯陕?lián)席會議辦公室會同有關(guān)部門研究解決涉及此類案件的司法救濟途徑，給案件涉及的投資者予以必要的法律援助。