滬府辦發(fā)〔2010〕36號
上海市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市金融辦等十六部門關(guān)于推進(jìn)本市中小企業(yè)上市工作實(shí)施意見的通知
各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：
市金融辦、市經(jīng)濟(jì)信息化委、市科委、上海證監(jiān)局、市發(fā)展改革委、市商務(wù)委、市財(cái)政局、市人力資源社會保障局、市建設(shè)交通委、市環(huán)保局、市規(guī)劃國土資源局、市國資委、市地稅局、市工商局、市住房保障房屋管理局、市政府法制辦《關(guān)于推進(jìn)本市中小企業(yè)上市工作的實(shí)施意見》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認(rèn)真按照執(zhí)行。
上海市人民政府辦公廳
二○一○年九月十三日
關(guān)于推進(jìn)本市中小企業(yè)上市工作的實(shí)施意見
中小企業(yè)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定的重要力量。促進(jìn)本市中小企業(yè)通過資本市場直接融資加快發(fā)展，對上海率先轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式具有重要意義，也是上海國際金融中心建設(shè)的重要內(nèi)容。為貫徹《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國際金融中心和國際航運(yùn)中心的意見》（國發(fā)〔2009〕19號）和《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2009〕36號）以及市政府《貫徹國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展若干意見的實(shí)施意見》，現(xiàn)就推進(jìn)本市中小企業(yè)上市工作提出以下實(shí)施意見：
一、建立上海市推進(jìn)中小企業(yè)上市工作聯(lián)席會議
上海市推進(jìn)中小企業(yè)上市工作聯(lián)席會議（以下簡稱“聯(lián)席會議”）由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任召集人，成員單位包括市金融辦、市經(jīng)濟(jì)信息化委、市科委、上海證監(jiān)局、市發(fā)展改革委、市商務(wù)委、市財(cái)政局、市人力資源社會保障局、市建設(shè)交通委、市環(huán)保局、市規(guī)劃國土資源局、市國資委、市地稅局、市工商局、市住房保障房屋管理局、市政府法制辦、張江高新區(qū)管委會及各區(qū)縣政府等。上海證券交易所、深圳證券交易所為特邀單位。聯(lián)席會議的主要職責(zé)是協(xié)調(diào)本市中小企業(yè)在多層次資本市場直接融資和上市工作中的重大事宜；制定相關(guān)扶持配套政策；推進(jìn)落實(shí)相關(guān)工作；加強(qiáng)與中央有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)。由市金融辦、市經(jīng)濟(jì)信息化委、市科委和上海證監(jiān)局共同組成聯(lián)席會議辦公室，負(fù)責(zé)聯(lián)席會議日常工作。
二、搞好擬上市企業(yè)的培育和改制
要積極培育上市資源，建立市與區(qū)縣兩級擬上市中小企業(yè)的資源庫。由市有關(guān)部門和各區(qū)縣選擇一批符合國家和本市產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、成長性良好的企業(yè)，特別是高新技術(shù)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)企業(yè)，分類作為主板（含中小板）、創(chuàng)業(yè)板擬上市后備企業(yè)并建立資源庫；上海張江高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)選擇一批科技型企業(yè)，作為進(jìn)入“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”后備企業(yè)。要組織各種形式的培訓(xùn)，提高后備企業(yè)對改制上市實(shí)務(wù)知識的了解，積極推進(jìn)本市中小企業(yè)實(shí)施股份改制。(責(zé)任單位：市經(jīng)濟(jì)信息化委、市科委、上海證監(jiān)局、張江高新區(qū)管委會、各區(qū)縣政府等)
三、督促中介機(jī)構(gòu)提高上市服務(wù)質(zhì)量
要提高中介機(jī)構(gòu)服務(wù)企業(yè)改制上市的能力和水平。加強(qiáng)對提供上市服務(wù)的證券公司律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估公司、房地產(chǎn)估價(jià)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)，督促其搞好企業(yè)上市各項(xiàng)服務(wù)，提高服務(wù)質(zhì)量。鼓勵(lì)本市中介機(jī)構(gòu)積極參與企業(yè)改制上市服務(wù)工作。根據(jù)企業(yè)輔導(dǎo)評估驗(yàn)收情況、上市成功率等建立各類中介機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量評價(jià)機(jī)制，由企業(yè)選擇滿意度高、實(shí)力強(qiáng)、信譽(yù)好的中介機(jī)構(gòu)。(責(zé)任單位：上海證監(jiān)局、市財(cái)政局、市住房保障房屋管理局、市金融辦等)
四、完善跟蹤機(jī)制，加強(qiáng)綜合協(xié)調(diào)
市有關(guān)部門和各區(qū)縣要主動搞好中小企業(yè)改制上市過程中的協(xié)調(diào)服務(wù)。對本市中小企業(yè)上市過程中需相關(guān)部門出具相關(guān)證明和上報(bào)文件等材料的，各有關(guān)部門要簡化內(nèi)部流程，建立綠色通道，落實(shí)專門人員，限時(shí)辦結(jié)。對企業(yè)改制上市中遇到的歷史遺留問題，市有關(guān)部門及區(qū)縣政府要結(jié)合實(shí)際情況積極研究，協(xié)調(diào)解決。探索建立專家?guī)?，為擬上市企業(yè)提供咨詢意見。要完善中小企業(yè)上市跟蹤機(jī)制，及時(shí)匯總情況，加強(qiáng)與中央有關(guān)部門的聯(lián)系溝通。(責(zé)任單位：市金融辦、市發(fā)展改革委、市商務(wù)委、市科委、市財(cái)政局、市人力資源社會保障局、市建設(shè)交通委、市環(huán)保局、市規(guī)劃國土資源局、市國資委、市地稅局、市工商局、市住房保障房屋管理局、市政府法制辦、張江高新區(qū)管委會、各區(qū)縣政府等)
五、加大對中小企業(yè)上市的扶持力度
(一) 市有關(guān)部門要進(jìn)一步用好專項(xiàng)資金，對本市中小企業(yè)股份改制和通過不同層次資本市場實(shí)現(xiàn)直接融資給予扶持。鼓勵(lì)區(qū)縣政府對中小企業(yè)改制上市相關(guān)費(fèi)用給予資助。（責(zé)任單位：市經(jīng)濟(jì)信息化委、市科委、市財(cái)政局、各區(qū)縣政府等）
(二) 各區(qū)縣政府要結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況，進(jìn)一步完善中小企業(yè)上市扶持政策，支持中小企業(yè)進(jìn)行股份改制和上市發(fā)展。（責(zé)任單位：各區(qū)縣政府）
上海市金融服務(wù)辦公室
上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會
上海市科學(xué)技術(shù)委員會
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局
上海市發(fā)展和改革委員會
上海市商務(wù)委員會
上海市財(cái)政局
上海市人力資源和社會保障局
上海市城鄉(xiāng)建設(shè)和交通委員會
上海市環(huán)境保護(hù)局
上海市規(guī)劃和國土資源管理局
上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會
上海市地方稅務(wù)局
上海市工商行政管理局
上海市住房保障和房屋管理局
上海市人民政府法制辦公室
二○一○年八月二十六日