滬府發(fā)〔2011〕99號
上海市人民政府關(guān)于本市推進(jìn)股權(quán)托管交易市場建設(shè)的若干意見
各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：
為促進(jìn)多層次資本市場體系發(fā)展，完善上海國際金融中心功能，充分發(fā)揮金融在提升自主創(chuàng)新能力和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型中的重要作用，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國際金融中心和國際航運(yùn)中心的意見》（國發(fā)〔2009〕19號）、《國務(wù)院關(guān)于同意支持上海張江高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)建設(shè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù)》（國函〔2011〕8號）精神和經(jīng)國務(wù)院同意的《“十二五”時期上海國際金融中心建設(shè)規(guī)劃》（發(fā)改財金〔2011〕2991號）要求，現(xiàn)就本市推進(jìn)股權(quán)托管交易市場建設(shè)提出如下若干意見：
一、認(rèn)識推進(jìn)股權(quán)托管交易市場建設(shè)的重要意義
當(dāng)前，我國處在深化改革開放、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的攻堅(jiān)時期，上海進(jìn)入加快實(shí)現(xiàn)“四個率先”、加快建設(shè)“四個中心”、加快推進(jìn)“創(chuàng)新驅(qū)動、轉(zhuǎn)型發(fā)展”的關(guān)鍵階段。建設(shè)機(jī)制完善、運(yùn)行安全、功能高效、與統(tǒng)一監(jiān)管的全國性場外市場有效對接的股權(quán)托管交易市場，是建設(shè)上海國際金融中心的內(nèi)在要求，是服務(wù)新時期經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的有效途徑，有利于促進(jìn)多層次資本市場體系發(fā)展，進(jìn)一步拓展金融市場，加快上海國際金融中心建設(shè)；有利于發(fā)揮張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的帶動作用，加快培育和壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，提升自主創(chuàng)新能力；有利于為股權(quán)投資、風(fēng)險投資提供有效退出機(jī)制，拓寬投融資渠道，完善企業(yè)公司治理，規(guī)范企業(yè)股權(quán)托管轉(zhuǎn)讓行為，促進(jìn)科技型、中小型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和持續(xù)健康成長；有利于充分發(fā)揮上海國際金融中心的輻射功能，為長三角地區(qū)和其他地區(qū)非上市股份有限公司股權(quán)有序有效流轉(zhuǎn)提供重要支持。各區(qū)縣政府、各有關(guān)部門要充分認(rèn)識推進(jìn)股權(quán)托管交易市場建設(shè)的重要性，努力做好工作。
二、明確推進(jìn)股權(quán)托管交易市場建設(shè)的指導(dǎo)思想和總體要求
（一）指導(dǎo)思想
以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，按照國家有關(guān)金融改革開放和建設(shè)上海國際金融中心的部署以及推進(jìn)張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)的精神，適應(yīng)新時期加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的需要，抓住機(jī)遇，科學(xué)發(fā)展，深入推進(jìn)股權(quán)托管交易市場建設(shè)，為上海國際金融中心建設(shè)注入新的動力，為提升自主創(chuàng)新能力和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型提供有效服務(wù)。
（二）總體要求
股權(quán)托管交易市場要堅(jiān)持與統(tǒng)一監(jiān)管的全國性場外市場相對接，努力成為我國多層次資本市場體系的重要補(bǔ)充，為多層次資本市場儲備企業(yè)資源；堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展與規(guī)范發(fā)展并重，以市場化、法治化為基本取向，把創(chuàng)新作為推動市場發(fā)展的源動力，同時加強(qiáng)市場監(jiān)管，切實(shí)防范和化解風(fēng)險，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益；堅(jiān)持以服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)圍繞科技型、中小型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和培育壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的需要，提供有效服務(wù)，提升自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型；堅(jiān)持拓展市場功能，在立足上海、重點(diǎn)服務(wù)張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)的基礎(chǔ)上，逐步面向長三角和其他地區(qū)提供服務(wù)，不斷增強(qiáng)服務(wù)功能，提升市場影響力。
三、明確股權(quán)托管交易市場的職能
上海股權(quán)托管交易中心股份有限公司（以下簡稱“上海股權(quán)托管交易中心”）是經(jīng)市政府同意，依法在本市設(shè)立、從事股權(quán)托管交易及相關(guān)業(yè)務(wù)的市場組織，其主要職能包括：為非上市股份有限公司的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶等提供場所、設(shè)施和服務(wù)；組織和監(jiān)督股權(quán)托管交易活動；發(fā)布市場交易信息；代理股權(quán)買賣服務(wù)；為非上市股份有限公司進(jìn)場掛牌提供咨詢等綜合服務(wù)；為多層次資本市場儲備上市或掛牌企業(yè)資源，協(xié)助落實(shí)本市扶持企業(yè)上市發(fā)展的政策措施，并向有關(guān)職能部門提供政策參考。
除法律、法規(guī)、規(guī)章明確應(yīng)在其他交易場所進(jìn)行托管交易的，本市非上市股份有限公司在交易場所內(nèi)的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶，以及國內(nèi)其他地區(qū)非上市股份有限公司在本市交易場所內(nèi)的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶，均應(yīng)通過上海股權(quán)托管交易中心進(jìn)行。除國家另有規(guī)定外，未經(jīng)市政府認(rèn)可，任何單位或個人不得以任何形式在本市設(shè)立為非上市股份有限公司提供股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶的市場組織。
四、加強(qiáng)股權(quán)托管交易市場的監(jiān)督管理
股權(quán)托管交易市場實(shí)行政府監(jiān)管與市場自律相結(jié)合的監(jiān)管體制，在國家金融管理等有關(guān)部門的指導(dǎo)下，嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定開展業(yè)務(wù)，確保市場規(guī)范、安全、有效運(yùn)行，維護(hù)市場公平、公正。
市金融辦履行對股權(quán)托管交易市場的統(tǒng)一、集中監(jiān)督管理職能，具體包括：制定和修改股權(quán)托管交易市場管理辦法，監(jiān)督和管理股權(quán)托管交易市場的相關(guān)業(yè)務(wù)活動，查處股權(quán)托管交易市場的違規(guī)行為，履行市政府賦予的其他職責(zé)。
上海股權(quán)托管交易中心根據(jù)市金融辦授權(quán)，履行對股權(quán)托管交易市場的自律管理職能，具體包括：制定和修改股權(quán)托管交易市場有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和操作細(xì)則；按照政府監(jiān)督管理部門規(guī)定和市場公約，組織和實(shí)時監(jiān)控市場業(yè)務(wù)活動；監(jiān)督市場主體信息披露行為；履行市金融辦賦予的其他職責(zé)。
五、落實(shí)促進(jìn)股權(quán)托管交易市場發(fā)展的政策措施
市金融辦、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、市科委、市財政局、市國資委、市工商局、市張江高新區(qū)管委會等部門要根據(jù)股權(quán)托管交易市場發(fā)展的需要，加強(qiáng)協(xié)調(diào)，形成合力，及時制訂和完善促進(jìn)股權(quán)托管交易市場發(fā)展的財政扶持、工商登記、掛牌企業(yè)培育等政策措施，為股權(quán)托管交易市場健康發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。
各區(qū)縣政府要結(jié)合實(shí)際情況，制定支持股權(quán)托管交易市場發(fā)展的政策措施，積極鼓勵和引導(dǎo)轄區(qū)非上市股份有限公司合規(guī)有序地通過上海股權(quán)托管交易中心進(jìn)行股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶，并對企業(yè)股權(quán)托管交易過程中所發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用給予一定的支持。市財政根據(jù)區(qū)縣對企業(yè)股權(quán)托管交易的政策支持情況，通過中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付項(xiàng)目，實(shí)施專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付，以進(jìn)一步鼓勵區(qū)縣加大政策支持力度。
本意見自2012年1月30日起實(shí)施，有效期5年。
上海市人民政府
二○一一年十二月二十八日