滬府辦發(fā)〔2011〕61號(hào)
上海市人民政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)市金融辦等四部門制訂的《上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評(píng)審和組織實(shí)施辦法》的通知
各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：
市金融辦、市財(cái)政局、市人力資源社會(huì)保障局、市公務(wù)員局制訂的《上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評(píng)審和組織實(shí)施辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真按照?qǐng)?zhí)行。
上海市人民政府辦公廳
二○一一年十二月十二日
上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評(píng)審和組織實(shí)施辦法
第一章總則
第一條為推動(dòng)金融創(chuàng)新，增強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)綜合競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)本市金融業(yè)發(fā)展，根據(jù)《上海市推進(jìn)國(guó)際金融中心建設(shè)條例》和《上海市集聚金融資源加強(qiáng)金融服務(wù)促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展的若干規(guī)定》，制定本辦法。
第二條本市設(shè)立上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)。上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的申報(bào)、評(píng)審和授予工作，適用本辦法。
第三條上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)主要獎(jiǎng)勵(lì)以提高金融資源配置效率、擴(kuò)大金融市場(chǎng)規(guī)模、完善金融服務(wù)功能、保障金融運(yùn)行安全、服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、推動(dòng)轉(zhuǎn)型發(fā)展為主要特征的產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、工具創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新等優(yōu)秀金融創(chuàng)新項(xiàng)目。
第四條為促進(jìn)上海國(guó)際金融中心建設(shè)，上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)原則上每年評(píng)審一次，由市政府頒發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)證書和獎(jiǎng)勵(lì)資金。
第五條上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評(píng)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“評(píng)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組”）負(fù)責(zé)統(tǒng)籌上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評(píng)審工作，審議年度評(píng)審工作方案，審定評(píng)審結(jié)果，協(xié)調(diào)評(píng)審工作中的重大問題。
評(píng)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評(píng)選的日常工作和獎(jiǎng)勵(lì)資金的管理工作。
專家評(píng)審組負(fù)責(zé)對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，提出擬獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目名單和獲獎(jiǎng)等級(jí)的建議。
第六條評(píng)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組由本市有關(guān)部門和專家組成。
評(píng)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室由市金融辦、市財(cái)政局、市人力資源社會(huì)保障局、市公務(wù)員局等部門有關(guān)人員組成，設(shè)在市金融辦。
專家評(píng)審組由本市有關(guān)部門、在滬金融管理單位、金融要素市場(chǎng)、金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、高等院校及科研機(jī)構(gòu)等部門、單位推薦的專家和學(xué)者組成。
第七條上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的申報(bào)、評(píng)審和授予工作的組織實(shí)施，依照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定，遵循公開、公平、公正的原則。
第二章獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置和資金來源
第八條上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)包括以下類別：
（一） 金融創(chuàng)新成果獎(jiǎng)，用于獎(jiǎng)勵(lì)在滬金融要素市場(chǎng)和金融機(jī)構(gòu)在金融產(chǎn)品、技術(shù)和服務(wù)等方面的金融創(chuàng)新項(xiàng)目。
（二） 金融創(chuàng)新推進(jìn)獎(jiǎng)，用于獎(jiǎng)勵(lì)在滬金融管理單位等在推動(dòng)本市金融改革創(chuàng)新和上海國(guó)際金融中心建設(shè)方面有突出貢獻(xiàn)的金融創(chuàng)新項(xiàng)目。
第九條金融創(chuàng)新成果獎(jiǎng)設(shè)一等獎(jiǎng)、二等獎(jiǎng)、三等獎(jiǎng)三個(gè)等級(jí)，金融創(chuàng)新推進(jìn)獎(jiǎng)不分等級(jí)。
根據(jù)評(píng)審情況，金融創(chuàng)新成果獎(jiǎng)和金融創(chuàng)新推進(jìn)獎(jiǎng)可設(shè)提名獎(jiǎng)。
為獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)上海國(guó)際金融中心建設(shè)有重大貢獻(xiàn)的金融創(chuàng)新成果，金融創(chuàng)新成果獎(jiǎng)可視評(píng)審情況，在年度評(píng)審中設(shè)特等獎(jiǎng)一名。
如無符合條件的獎(jiǎng)項(xiàng)和等級(jí)，上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)可以缺額。
第十條上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)資金，從“上海金融發(fā)展資金”中列支。
第十一條上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)資金頒發(fā)給申報(bào)單位，用于獎(jiǎng)勵(lì)參與獲獎(jiǎng)項(xiàng)目并作出貢獻(xiàn)的人員。
第三章申報(bào)條件和申報(bào)材料
第十二條下列單位可按規(guī)定申報(bào)上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)：
（一）注冊(cè)在本市的金融要素市場(chǎng)；
（二）注冊(cè)在本市的各類中、外資金融機(jī)構(gòu)總部；
（三）全國(guó)性重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)在滬分支機(jī)構(gòu)或營(yíng)運(yùn)中心；
（四）在滬金融管理單位及對(duì)金融創(chuàng)新有突出貢獻(xiàn)的其他管理單位；
（五）報(bào)經(jīng)評(píng)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室同意的其他單位。
第十三條符合下列條件的項(xiàng)目可申報(bào)上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)：
（一）創(chuàng)新性突出（創(chuàng)新性）
為滿足金融市場(chǎng)需求，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，由金融要素市場(chǎng)和金融機(jī)構(gòu)研發(fā)實(shí)施的新的金融產(chǎn)品、金融技術(shù)和金融工具。為保護(hù)金融消費(fèi)者權(quán)益，降低金融消費(fèi)成本，由金融要素市場(chǎng)和金融機(jī)構(gòu)實(shí)施的新的金融服務(wù)。為推動(dòng)金融創(chuàng)新，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率，由在滬金融管理單位推出的新的措施。
（二）經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益顯著（應(yīng)用性）
能夠帶來顯著的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，提升金融服務(wù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的功能，特別是在加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、保障和改善民生、推動(dòng)科技自主創(chuàng)新、支持文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展、解決中小企業(yè)融資等方面作出較大貢獻(xiàn)，獲得權(quán)威部門和社會(huì)的普遍認(rèn)可。
（三）引領(lǐng)示范作用明顯（示范性）
具備行業(yè)代表性和全國(guó)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，對(duì)金融業(yè)發(fā)展有較大引領(lǐng)示范作用，推動(dòng)上海國(guó)際金融中心建設(shè)效應(yīng)顯著。
第十四條申報(bào)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合下列要求：
（一）不違反國(guó)家金融監(jiān)管法規(guī)或政策的有關(guān)規(guī)定；
（二）有較好的應(yīng)用價(jià)值并已推廣使用；
（三）項(xiàng)目于近年內(nèi)完成研發(fā)，并已投入實(shí)施和運(yùn)用一年以上；對(duì)于創(chuàng)新性較強(qiáng)、在短期內(nèi)已經(jīng)取得顯著經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益的項(xiàng)目，年限要求可適當(dāng)放寬；
（四）權(quán)屬、合法性等方面不存在爭(zhēng)議。
第十五條一個(gè)單位原則上每年申報(bào)一個(gè)金融創(chuàng)新項(xiàng)目。
申報(bào)單位應(yīng)為金融創(chuàng)新項(xiàng)目的研發(fā)和實(shí)施單位。對(duì)于兩個(gè)或兩個(gè)以上單位合作完成的項(xiàng)目，由主要完成單位負(fù)責(zé)申報(bào)。
第十六條申報(bào)單位應(yīng)填寫統(tǒng)一格式的申請(qǐng)表，并附項(xiàng)目創(chuàng)新和實(shí)施情況報(bào)告以及要求出具的其他材料。
除上述材料外，申報(bào)單位還可提交項(xiàng)目批文、備案申請(qǐng)、鑒定報(bào)告、相關(guān)論文或?qū)Ｖ?、?jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益證明等補(bǔ)充材料。
第十七條申報(bào)材料需加蓋申報(bào)單位公章。申報(bào)材料一式10份，按規(guī)定順序裝訂，并提供電子版本。
第四章評(píng)審程序
第十八條上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評(píng)審程序如下：
（一）評(píng)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行形式審查。對(duì)不符合申報(bào)要求的材料，申報(bào)單位應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)正。對(duì)逾期未補(bǔ)正或經(jīng)補(bǔ)正后仍不符合要求的，評(píng)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室不提交專家評(píng)審組。
（二）專家評(píng)審組召開評(píng)審會(huì)議，申報(bào)單位按規(guī)定進(jìn)行答辯。專家評(píng)審組通過評(píng)分，提出擬獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目名單和獲獎(jiǎng)等級(jí)建議。
（三）對(duì)擬獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目進(jìn)行公示。
（四）評(píng)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組召開全體會(huì)議，審定擬獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目和獲獎(jiǎng)等級(jí)。
第十九條經(jīng)評(píng)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定的上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評(píng)審結(jié)果，按程序報(bào)市政府批準(zhǔn)。
第二十條上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的評(píng)審實(shí)行回避原則。評(píng)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組和專家評(píng)審組成員參與金融創(chuàng)新獎(jiǎng)申報(bào)項(xiàng)目研發(fā)的，在對(duì)該項(xiàng)目評(píng)審時(shí)，本人應(yīng)當(dāng)回避。
第五章監(jiān)督和管理
第二十一條上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的評(píng)審工作接受社會(huì)各方監(jiān)督。評(píng)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在“上海金融”網(wǎng)站等媒體向社會(huì)公示擬獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目。任何單位和個(gè)人對(duì)擬獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目有異議的，可在公布之日起7個(gè)工作日內(nèi)向評(píng)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室書面提出異議。提出異議的單位和個(gè)人應(yīng)提供有效的證明材料、署名和聯(lián)系方式。
第二十二條如發(fā)現(xiàn)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目有不符合評(píng)審條件的，經(jīng)查屬實(shí)后，撤銷獎(jiǎng)勵(lì)并收回獎(jiǎng)勵(lì)證書和獎(jiǎng)金。
第二十三條參與評(píng)審工作的有關(guān)人員應(yīng)對(duì)申報(bào)項(xiàng)目所涉及的國(guó)家秘密或商業(yè)秘密嚴(yán)格保密，不得以任何方式泄露或利用這些國(guó)家秘密或商業(yè)秘密。
第六章附則
第二十四條本辦法自印發(fā)之日起30日后施行，有效期5年。市金融辦、市財(cái)政局印發(fā)的《關(guān)于金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評(píng)審和管理實(shí)施辦法》（滬金融辦通〔2010〕14號(hào)）同時(shí)廢止。
上海市金融服務(wù)辦公室
上海市財(cái)政局
上海市人力資源和社會(huì)保障局
上海市公務(wù)員局
二○一一年十二月八日