上海市人民政府令
第76號
《上海市設備監(jiān)理管理辦法》已經(jīng)2011年12月26日市政府第131次常務會議通過，現(xiàn)予公布，自2012年3月1日起施行。
市長 韓正
二○一一年十二月二十八日
上海市設備監(jiān)理管理辦法
（2011年12月28日上海市人民政府令第76號公布）
第一章總則
第一條（目的和依據(jù)）
為了保證設備質量，提高設備投資效益，規(guī)范設備監(jiān)理活動，根據(jù)國家有關規(guī)定，結合本市實際情況，制定本辦法。
第二條（定義）
本辦法所稱的設備監(jiān)理，是指由符合國家規(guī)定的專業(yè)機構接受委托，對各類工程設備和其他工業(yè)成套設備（不含建設工程中為建筑物、構筑物及其附屬設施安裝的電氣、采暖、通風空調、給排水等設備）的設計、采購、制造、安裝調試和試運行所實施的監(jiān)督和管理活動。
第三條（適用范圍）
在本市行政區(qū)域內從事設備監(jiān)理活動及其相關管理活動，適用本辦法。
第四條（管理部門）
市質量技術監(jiān)督部門對本市設備監(jiān)理活動進行監(jiān)督管理。區(qū)、縣質量技術監(jiān)督部門負責實施本行政區(qū)域內設備監(jiān)理活動的監(jiān)督管理工作。
本市發(fā)展改革、經(jīng)濟信息化、商務、建設交通、工商等行政管理部門按照各自職責，協(xié)同實施本辦法。
第五條（行業(yè)協(xié)會）
上海市工程設備監(jiān)理行業(yè)協(xié)會（以下簡稱“市設備監(jiān)理協(xié)會”）應當加強行業(yè)自律管理，按照法律、法規(guī)的規(guī)定，在設備監(jiān)理業(yè)務培訓、信息交流、政策建議、權益保障以及行業(yè)信息發(fā)布等方面發(fā)揮作用，并可以接受國家有關部門的委托，對設備監(jiān)理單位資格和注冊設備監(jiān)理師執(zhí)業(yè)資格進行管理。
市質量技術監(jiān)督部門應當對市設備監(jiān)理協(xié)會的活動加強指導和監(jiān)督。
第六條（監(jiān)理單位及其從業(yè)人員）
從事設備監(jiān)理業(yè)務的專業(yè)機構應當依法取得設備監(jiān)理單位資格證書。代表設備監(jiān)理單位獨立執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務的專業(yè)人員，應當依法取得注冊設備監(jiān)理師執(zhí)業(yè)資格證書。
對設備監(jiān)理單位和注冊設備監(jiān)理師的資格許可和行政監(jiān)督，執(zhí)行國家有關規(guī)定。
協(xié)助注冊設備監(jiān)理師執(zhí)行本單位監(jiān)理業(yè)務的專業(yè)人員應當具備相關專業(yè)知識，并接受市設備監(jiān)理協(xié)會的培訓考核。
第七條（備案）
外省市設備監(jiān)理單位需要在本市承接監(jiān)理業(yè)務的，應當持設備監(jiān)理單位資格證書和營業(yè)執(zhí)照等文件，向市設備監(jiān)理協(xié)會辦理備案手續(xù)。市設備監(jiān)理協(xié)會應當及時將備案信息報送市質量技術監(jiān)督部門。
第八條（監(jiān)理原則和責任關系）
從事設備監(jiān)理活動，應當遵循“獨立、客觀、公正、誠信”的原則。
第九條（監(jiān)理保險）
本市提倡設備監(jiān)理單位參加監(jiān)理責任保險。
第十條（職業(yè)道德）
設備監(jiān)理單位及其從業(yè)人員應當遵守職業(yè)道德，維護委托人的合法權益，對在承辦監(jiān)理業(yè)務中知悉的商業(yè)秘密和國家規(guī)定暫時不能公布的情況，依法負有保密的義務。第二章監(jiān)理活動
第十一條（應當委托實施監(jiān)理的范圍）
下列工程中達到一定規(guī)模的設備，其項目法人應當委托設備監(jiān)理單位對制造和安裝調試實施監(jiān)理：
（一）財政性資金投資的工程項目；
（二）全部由國有資產投資或者由國有資產投資控股的工程項目；
（三）市重大工程和重點工程項目；
（四）國家規(guī)定應當實施設備監(jiān)理的其他工程項目。
本市有關部門應當在辦理固定資產投資項目審批（核準、備案）或者建設工程報建手續(xù)后，通過固定資產投資項目管理服務平臺、建設工程管理信息平臺，將符合前款規(guī)定情形的項目信息告知市質量技術監(jiān)督部門。
應當實施監(jiān)理的具體設備范圍，由市質量技術監(jiān)督部門會同市有關部門依據(jù)本條第一款的規(guī)定制定、公布。
第十二條（監(jiān)理單位的確定）
項目法人可以自主選擇設備監(jiān)理單位，并通過設備監(jiān)理合同，明確委托設備監(jiān)理單位承擔監(jiān)理工作。其他任何單位、部門和個人不得指定設備監(jiān)理單位。
依法必須通過招標程序選擇設備監(jiān)理單位的，招標投標活動及其當事人應當接受有關部門依法實施的行政監(jiān)督。
項目法人根據(jù)需要，可以委托1個設備監(jiān)理單位承擔全部設備的監(jiān)理業(yè)務，也可以委托2個以上設備監(jiān)理單位分別承擔獨立的設備監(jiān)理業(yè)務。接受委托的設備監(jiān)理單位不得轉讓或者分包監(jiān)理業(yè)務。
第十三條（出示資格證書）
設備監(jiān)理單位接受委托前，應當出示國家有關部門頒發(fā)的設備監(jiān)理單位資格證書，并如實向委托人介紹有關業(yè)務經(jīng)營情況。
第十四條（簽訂監(jiān)理合同）
委托人應當與具有相應資格條件的設備監(jiān)理單位簽訂設備監(jiān)理合同，明確監(jiān)理范圍、內容和標準，合同雙方的權利義務，監(jiān)理費用的計取與支付，違約責任及其爭議處理方式等。
鼓勵當事人采用國家有關部門制定的設備監(jiān)理合同示范文本。
第十五條（書面通知被監(jiān)理單位）
簽訂設備監(jiān)理合同后，委托人應當書面通知設備設計、制造、安裝調試企業(yè)等被監(jiān)理單位，說明有關設備監(jiān)理活動的范圍與內容、監(jiān)理單位的名稱、監(jiān)理主要人員等情況。
被監(jiān)理單位應當按照與委托人的合同約定及書面通知，接受監(jiān)理。
第十六條（監(jiān)理計劃）
設備監(jiān)理單位應當根據(jù)合同約定和有關技術標準、規(guī)范等，編制監(jiān)理計劃，提交委托人認可后，方可實施監(jiān)理。
委托人和被監(jiān)理單位應當為設備監(jiān)理活動提供必要的協(xié)助和配合，并向設備監(jiān)理單位提供監(jiān)理所需的相關資料。
第十七條（項目監(jiān)理機構）
設備監(jiān)理單位應當按照設備監(jiān)理合同的約定，在現(xiàn)場設置項目監(jiān)理機構。
設置項目監(jiān)理機構的，由項目監(jiān)理機構代表設備監(jiān)理單位全面負責履行監(jiān)理合同。
第十八條（項目負責人）
設備監(jiān)理單位應當明確監(jiān)理項目負責人，并在設備監(jiān)理合同中作出約定。監(jiān)理項目負責人應當具有注冊設備監(jiān)理師執(zhí)業(yè)資格證書，并經(jīng)注冊登記。
監(jiān)理項目負責人由設備監(jiān)理單位書面授權，主持項目監(jiān)理機構的工作。
未經(jīng)委托人同意，監(jiān)理項目負責人不得在設備監(jiān)理合同履行期限內，承擔其他監(jiān)理項目的工作。
第十九條（質量監(jiān)督）
設備監(jiān)理單位應當按照設備監(jiān)理合同約定的范圍、內容和標準，采取日常巡視、文件見證、現(xiàn)場見證和停止點見證等方式，實施監(jiān)理，并做好監(jiān)理記錄。
第二十條（安全監(jiān)督）
設備監(jiān)理單位應當按照監(jiān)理范圍，核查被監(jiān)理單位的相關資質、資格證書以及安全管理人員、特種作業(yè)人員的資格證書，并做好相關記錄。
設備監(jiān)理單位應當按照監(jiān)理范圍，督促被監(jiān)理單位對設備制造、安裝調試和試運行等活動進行現(xiàn)場安全檢查，開展有關的日常巡查，并做好相關記錄。
第二十一條（監(jiān)理報告和資料提供）
設備監(jiān)理單位應當按照設備監(jiān)理合同的約定，向委托人提交監(jiān)理報告，重大情況應當及時報告。
設備監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)監(jiān)理范圍內的設備在質量、進度等方面有問題的，應當與委托人、被監(jiān)理單位及時溝通和協(xié)調。
設備監(jiān)理單位應當將監(jiān)理合同、監(jiān)理計劃、監(jiān)理記錄和驗收報告等有關資料登記后妥善保管，并按照設備監(jiān)理合同約定，向委托人提供有關資料。
第二十二條（事故隱患的報告）
設備監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)質量和安全事故隱患的，應當立即書面通知被監(jiān)理單位采取有效措施予以整改，并報告委托人。
被監(jiān)理單位延誤、拒絕整改或者發(fā)生質量安全事故的，設備監(jiān)理單位應當立即書面通知被監(jiān)理單位停工整改，同時報告委托人。委托人確認情況屬實的，應當立即指令停工整改。
委托人、被監(jiān)理單位對質量和安全事故隱患治理不力的，設備監(jiān)理機構應當報告項目所在地的區(qū)、縣質量技術監(jiān)督部門。區(qū)、縣質量技術監(jiān)督部門接到報告后，應當核實情況，并予以處理；對不屬于本部門管轄的事項，應當及時移送有關行政管理部門處理。
第二十三條（監(jiān)理費用）
依法應當實施設備監(jiān)理的，監(jiān)理費用應當按照國家有關規(guī)定，在固定資產投資項目的建設工程監(jiān)理費中安排使用，收費標準按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。第三章監(jiān)理活動的管理
第二十四條（加強監(jiān)督檢查）
市和區(qū)、縣質量技術監(jiān)督部門應當加強對設備監(jiān)理活動的監(jiān)督檢查。
市和區(qū)、縣質量技術監(jiān)督部門履行監(jiān)督檢查職責時，有關單位和個人應當客觀、如實地反映情況，提供相關材料。
第二十五條（接受公眾舉報）
任何單位和個人有權舉報設備監(jiān)理違法行為。質量技術監(jiān)督部門和有關部門應當為舉報人保密。
質量技術監(jiān)督部門應當公布接受舉報的聯(lián)系方式；對接到的舉報信息，應當及時、完整地進行記錄并妥善保存。舉報事項屬于本部門職責的，應當客觀、公正、及時地進行核實、處理、答復；不屬于本部門職責的，應當及時移交有權處理的部門，并告知舉報人。
對舉報屬實和協(xié)助查處違法行為有功的單位和個人，按照有關規(guī)定給予獎勵。
第二十六條（建立誠信檔案）
市質量技術監(jiān)督部門應當建立設備監(jiān)理單位及其從業(yè)人員的誠信檔案，實行信用分類管理，并增加對有不良信用記錄的設備監(jiān)理單位的監(jiān)督檢查頻次。第四章法律責任
第二十七條（對設備監(jiān)理單位的處罰一）
設備監(jiān)理單位有下列行為之一的，由市或者區(qū)、縣質量技術監(jiān)督部門給予警告，責令停止違法行為，并提請國家有關部門依法處理：
（一）隱瞞實際情況，弄虛作假騙取資格證書或者未經(jīng)批準擅自營業(yè)的；
（二）超越批準的業(yè)務范圍從事監(jiān)理活動的；
（三）偽造、涂改、出租、轉讓、出賣設備監(jiān)理單位資格證書的；
（四）徇私舞弊、玩忽職守，造成重大質量事故或者人身傷亡事故的；
（五）違反合同約定泄露委托人或者被監(jiān)理單位的商業(yè)或者技術秘密，造成委托人或者被監(jiān)理單位經(jīng)濟損失或者其他嚴重后果的。
第二十八條（對設備監(jiān)理單位的處罰二）
設備監(jiān)理單位有下列行為之一的，由市或者區(qū)、縣質量技術監(jiān)督部門責令停止違法行為，并處1萬元以上5萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，可處5萬元以上10萬元以下罰款：
（一）違反本辦法第十二條第三款規(guī)定，轉讓或者分包設備監(jiān)理業(yè)務的；
（二）違反本辦法第十八條第一款規(guī)定，委派不具有注冊設備監(jiān)理師資格的人員擔任監(jiān)理項目負責人的。
第二十九條（對注冊設備監(jiān)理師的處罰）
注冊設備監(jiān)理師有下列行為之一的，由市質量技術監(jiān)督部門提請國家有關部門依法處理：
（一）出具虛假數(shù)據(jù)、證明及報告；
（二）因工作失誤造成重大、特大事故或者重大經(jīng)濟損失；
（三）在執(zhí)業(yè)過程中索賄、受賄或者牟取其他不正當利益；
（四）允許他人以自己的名義從事設備監(jiān)理活動，或者同時為2個以上設備監(jiān)理單位工作。
第三十條（對項目法人的處罰）
項目法人有下列行為之一的，由市或者區(qū)、縣質量技術監(jiān)督部門給予警告，責令其限期整改，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款：
（一）違反本辦法第十一條規(guī)定，應當實施監(jiān)理的設備而未實施監(jiān)理的；
（二）違反本辦法第十四條第一款規(guī)定，將設備監(jiān)理業(yè)務委托給不具有相應資格的設備監(jiān)理單位的。
第三十一條（對國家工作人員的處分）
質量技術監(jiān)督部門的工作人員有下列行為之一的，由其所在單位或者上級主管部門依法給予行政處分：
（一）未依法履行設備監(jiān)理活動的監(jiān)督檢查職責的；
（二）接到設備監(jiān)理單位的報告后，未及時核實質量和安全事故隱患的有關情況，并予以處理的；
（三）發(fā)現(xiàn)違法行為，不及時查處或者包庇、縱容違法行為的；
（四）違法實施行政處罰的；
（五）其他玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的行為。
第三十二條（民事責任）
設備監(jiān)理單位未按照合同要求履行監(jiān)理業(yè)務，給委托人造成損失的，應當依法承擔相應的民事責任。第五章附則
第三十三條（建設工程監(jiān)理的法律適用）
對建設工程的建筑活動實施的監(jiān)理，適用《上海市建設工程監(jiān)理管理辦法》的規(guī)定。
第三十四條（施行日期與廢止事項）
本辦法自2012年3月1日起施行。2000年5月16日上海市人民政府第83號令發(fā)布、根據(jù)2002年4月1日上海市人民政府第119號令修正并重新發(fā)布的《上海市工程設備監(jiān)理管理辦法》同時廢止。