上海市人民政府令第38號(hào)
《上海市公共信用信息歸集和使用管理辦法》已經(jīng)2015年12月23日市政府第103次常務(wù)會(huì)議通過，現(xiàn)予公布，自2016年3月1日起施行。
市長 楊雄
2015年12月30日
上海市公共信用信息歸集和使用管理辦法
（2015年12月30日上海市人民政府令第38號(hào)公布，根據(jù)2018年1月4日上海市人民政府令第62號(hào)公布的《上海市人民政府關(guān)于修改〈上海市公墓管理辦法〉等9件市政府規(guī)章的決定》修正并重新公布）
第一章 總則
第一條（目的依據(jù)）
為了規(guī)范公共信用信息的歸集和使用，提升社會(huì)誠信水平，營造社會(huì)誠信環(huán)境，根據(jù)國務(wù)院《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）》等規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。
第二條（適用范圍）
本市行政區(qū)域內(nèi)公共信用信息的歸集、使用和相關(guān)管理活動(dòng)，適用本辦法。
本辦法所稱公共信用信息，是指由行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織以及公共企事業(yè)單位、群團(tuán)組織等，在其履行職責(zé)、提供服務(wù)過程中產(chǎn)生或者獲取的，可用于識(shí)別自然人、法人和其他組織(以下統(tǒng)稱信息主體)信用狀況的數(shù)據(jù)和資料。
第三條（原則）
公共信用信息的歸集和使用應(yīng)當(dāng)遵循“合法、安全、及時(shí)、準(zhǔn)確”的原則，維護(hù)信息主體的合法權(quán)益，不得泄露國家秘密，不得侵犯商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。
第四條（管理部門）
市社會(huì)信用管理部門是本市公共信用信息歸集和使用工作的主管部門，負(fù)責(zé)本辦法的組織實(shí)施，履行下列職責(zé)：
（一）制定、發(fā)布與公共信用信息歸集和使用有關(guān)的管理制度；
（二）指導(dǎo)、考核相關(guān)部門歸集和使用公共信用信息的相關(guān)工作；
（三）指導(dǎo)、監(jiān)督上海市公共信用信息服務(wù)平臺(tái)（以下簡稱市信用平臺(tái)）的建設(shè)、運(yùn)行，以及上海市公共信用信息服務(wù)中心（以下簡稱市信用中心）的業(yè)務(wù)工作。
第五條（平臺(tái)建設(shè)）
市信用平臺(tái)是本市公共信用信息歸集和查詢的統(tǒng)一平臺(tái)，由市信用中心負(fù)責(zé)建設(shè)、運(yùn)行和維護(hù)。
公共信用信息的歸集、使用應(yīng)當(dāng)以統(tǒng)一社會(huì)信用代碼作為關(guān)聯(lián)匹配信息主體信用信息的標(biāo)識(shí)。其中，自然人的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為身份證號(hào)碼；法人和其他組織的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為登記管理部門賦予的唯一機(jī)構(gòu)編碼。
第六條（市信用中心的職責(zé)）
市信用中心履行下列職責(zé)：
（一）歸集、整理和保存公共信用信息；
（二）提供信息查詢服務(wù)，處理異議申請(qǐng)；
（三）為行政機(jī)關(guān)提供統(tǒng)計(jì)分析、監(jiān)測(cè)預(yù)警等服務(wù)；
（四）執(zhí)行國家和本市信息安全相關(guān)規(guī)定。
第七條（信息提供和查詢單位的責(zé)任）
向市信用平臺(tái)提供公共信用信息的行政機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織以及公共企事業(yè)單位、群團(tuán)組織等（以下統(tǒng)稱信息提供單位），應(yīng)當(dāng)依法做好本單位公共信用信息記錄、維護(hù)、報(bào)送、異議處理以及信息安全等工作，并制定相關(guān)管理制度。
向市信用平臺(tái)查詢公共信用信息的行政機(jī)關(guān)、群團(tuán)組織、信用服務(wù)機(jī)構(gòu)等（以下統(tǒng)稱信息查詢單位），應(yīng)當(dāng)依法開展公共信用信息查詢、應(yīng)用、維護(hù)活動(dòng)，保護(hù)信息主體的信息安全，并制定相關(guān)管理制度。
第八條（績效考核）
市和區(qū)人民政府應(yīng)當(dāng)將公共信用信息歸集和使用的情況，列為對(duì)本級(jí)政府有關(guān)部門和下一級(jí)政府及其負(fù)責(zé)人考核的內(nèi)容。
第二章 信息歸集
第九條（信息來源）
信息提供單位應(yīng)當(dāng)通過下列方式，向市信用平臺(tái)提供其產(chǎn)生或者獲取的公共信用信息：
（一）已經(jīng)向市法人信息共享和應(yīng)用系統(tǒng)、市實(shí)有人口信息管理系統(tǒng)、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等信息系統(tǒng)提供的，由相關(guān)信息系統(tǒng)與市信用平臺(tái)對(duì)接；
（二）通過上述信息系統(tǒng)未能歸集的，應(yīng)當(dāng)按月向市信用平臺(tái)提供，并逐步實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)實(shí)時(shí)提供和動(dòng)態(tài)更新維護(hù)。
市信用中心應(yīng)當(dāng)與司法機(jī)關(guān)、中央駐滬單位建立公共信用信息采集機(jī)制，歸集相關(guān)領(lǐng)域產(chǎn)生的公共信用信息。
第十條（公共信用信息的范圍）
公共信用信息包括年滿18周歲的自然人、法人和其他組織的基本信息、失信信息和其他信息。
第十一條（基本信息）
法人和其他組織的基本信息包括下列內(nèi)容：
（一）名稱、法定代表人或者負(fù)責(zé)人、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等登記注冊(cè)信息；
（二）取得的資格、資質(zhì)等行政許可信息；
（三）產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系獲得的認(rèn)證認(rèn)可信息；
（四）其他反映企業(yè)基本情況的信息。
自然人的基本信息包括下列內(nèi)容：
（一）姓名、身份證號(hào)碼；
（二）就業(yè)狀況、學(xué)歷、婚姻狀況；
（三）取得的資格、資質(zhì)等行政許可信息。
第十二條（失信信息）
法人和其他組織的失信信息包括下列內(nèi)容：
（一）稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)欠繳信息；
（二）行政事業(yè)性收費(fèi)、政府性基金欠繳信息；
（三）提供虛假材料、違反告知承諾制度的信息；
（四）適用一般程序作出的行政處罰信息，行政強(qiáng)制執(zhí)行信息；
（五）被監(jiān)管部門責(zé)令限期拆除違法建筑但拒不拆除或者逾期不拆除，或者被監(jiān)管部門作出其他責(zé)令改正決定但拒不改正或者逾期不改正的信息；
（六）發(fā)生產(chǎn)品質(zhì)量、安全生產(chǎn)、食品安全、環(huán)境污染等責(zé)任事故被監(jiān)管部門處理的信息；
（七）被監(jiān)管部門處以行業(yè)禁入的信息；
（八）國家和本市規(guī)定的其他失信信息。
自然人的失信信息除前款第三、四、五、七項(xiàng)所列信息外，還包括下列內(nèi)容：
（一）稅款欠繳信息；
（二）乘坐公共交通工具時(shí)冒用他人證件、使用偽造證件乘車等逃票信息，在旅游活動(dòng)中無正當(dāng)理由滯留公共交通工具、影響其正常行駛等行為信息；
（三）以欺詐、偽造證明材料或者其他手段騙取社會(huì)保險(xiǎn)待遇的信息，符合出院或者轉(zhuǎn)診標(biāo)準(zhǔn)無正當(dāng)理由滯留醫(yī)療機(jī)構(gòu)、影響正常醫(yī)療秩序等行為信息；
（四）參加國家或者本市組織的統(tǒng)一考試作弊的信息；
（五）國家和本市規(guī)定的其他失信信息。
第十三條（其他信息）
自然人、法人和其他組織的其他信息包括下列內(nèi)容：
（一）各級(jí)人民政府及其部門、群團(tuán)組織授予的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)等信息；
（二）參與各級(jí)人民政府及其部門、群團(tuán)組織開展的志愿服務(wù)、慈善捐贈(zèng)活動(dòng)等信息；
（三）刑事判決信息，涉及財(cái)產(chǎn)糾紛的民商事生效判決信息，不執(zhí)行生效判決的信息；
（四）拖欠水、電、燃?xì)獾裙檬聵I(yè)費(fèi)，經(jīng)催告后超過6個(gè)月仍未繳納的信息；
（五）國家和本市規(guī)定的其他信息。
第十四條（信息歸集的限制）
禁止歸集自然人的宗教信仰、基因、指紋、血型、疾病和病史信息以及法律法規(guī)禁止采集的其他自然人信息。
第十五條（信息目錄）
市社會(huì)信用管理部門應(yīng)當(dāng)組織信息提供單位，按照本辦法第十條至第十三條規(guī)定的信息范圍，每年編制本市公共信用信息目錄并向社會(huì)發(fā)布。公共信用信息目錄包括公共信用信息的具體內(nèi)容、錄入規(guī)則、查詢期限、公開程度等要素。
第十六條（公開程度）
公共信用信息分為公開信息和非公開信息。
下列信息屬于公開信息：
（一）信息提供單位已經(jīng)依法通過政府公報(bào)、新聞發(fā)布會(huì)、互聯(lián)網(wǎng)以及報(bào)刊、廣播、電視等方式發(fā)布的；
（二）依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)主動(dòng)公開的其他信息。
前款規(guī)定以外的信息，屬于非公開信息。信息主體本人或者經(jīng)信息主體授權(quán)，可以查詢非公開信息。
第十七條（信用信息分類分級(jí)指導(dǎo)目錄）
信息提供單位應(yīng)當(dāng)對(duì)本單位提供的公共信用信息反映的信息主體信用狀況進(jìn)行分類分級(jí)。市社會(huì)信用管理部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行匯總，編制本市信用信息分類分級(jí)指導(dǎo)目錄，向社會(huì)公布。
第三章 信息查詢
第十八條（政府查詢）
行政機(jī)關(guān)在依法履行下列職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)查詢公共信用信息：
（一）發(fā)展改革、食品藥品、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)、建設(shè)工程、交通運(yùn)輸、工商行政管理、社團(tuán)管理、治安管理、人口管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域的監(jiān)管事項(xiàng)；
（二）政府采購、政府購買服務(wù)、招標(biāo)投標(biāo)、國有土地出讓、政策扶持、科研管理等事項(xiàng)；
（三）人員招錄、職務(wù)任用、職務(wù)晉升、表彰獎(jiǎng)勵(lì)等事項(xiàng)；
（四）需要查詢公共信用信息的其他事項(xiàng)。
行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照合理行政原則，確定與本部門行政管理事項(xiàng)相關(guān)聯(lián)的信用信息范圍。市社會(huì)信用管理部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行匯總，編制信用信息應(yīng)用目錄，并向社會(huì)公布。
第十九條（政府查詢程序規(guī)范）
行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立本單位公共信用信息查詢制度規(guī)范，設(shè)定本單位查詢?nèi)藛T的權(quán)限和查詢程序，并建立查詢?nèi)罩?，記載查詢?nèi)藛T姓名、查詢時(shí)間、內(nèi)容及用途。查詢?nèi)罩緫?yīng)當(dāng)長期保存。
第二十條（社會(huì)查詢）
市信用中心應(yīng)當(dāng)制定并公布服務(wù)規(guī)范，通過服務(wù)窗口、平臺(tái)網(wǎng)站、移動(dòng)終端應(yīng)用軟件等方式向社會(huì)提供便捷的查詢服務(wù)。
查詢本人非公開信息的，應(yīng)當(dāng)提供本人有效身份證明；查詢他人非公開信息的，應(yīng)當(dāng)提供本人有效身份證明和信息主體的書面授權(quán)證明。查詢公開信息的，無需提供相關(guān)證明材料。
在確保信息安全的前提下，市信用中心可以通過開設(shè)端口等方式，為信用服務(wù)機(jī)構(gòu)提供適應(yīng)其業(yè)務(wù)需求的批量查詢服務(wù)。
第四章 信息應(yīng)用
第二十一條（應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范）
行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)行政管理職責(zé)，結(jié)合相關(guān)領(lǐng)域的管理實(shí)際，制定公共信用信息應(yīng)用的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，并向社會(huì)公布。
行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依據(jù)應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，基于信息主體的信用狀況采取相應(yīng)的激勵(lì)和懲戒措施。
第二十二條（激勵(lì)措施）
對(duì)于信用狀況良好的自然人、法人和其他組織，行政機(jī)關(guān)在同等條件下，依法采取下列激勵(lì)措施：
（一）在行政管理和公共服務(wù)過程中，給予簡化程序、優(yōu)先辦理等便利；
（二）在財(cái)政資金補(bǔ)助、稅收優(yōu)惠等政策扶持活動(dòng)中，列為優(yōu)先選擇對(duì)象；
（三）在政府采購、政府購買服務(wù)、政府投資項(xiàng)目招標(biāo)、國有土地出讓等活動(dòng)中，列為優(yōu)先選擇對(duì)象；
（四）國家和本市規(guī)定可以采取的其他措施。
第二十三條（懲戒措施）
對(duì)于信用狀況不良的自然人、法人和其他組織，行政機(jī)關(guān)依法采取下列懲戒措施：
（一）在日常監(jiān)管中列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，增加檢查頻次，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)核查等；
（二)在行政許可、年檢驗(yàn)證等工作中，列為重點(diǎn)核查對(duì)象；
（三）取消已經(jīng)享受的行政便利化措施；
（四）限制享受財(cái)政資金補(bǔ)助、稅收優(yōu)惠等政策扶持；
（五）限制參加政府采購、政府購買服務(wù)、政府投資項(xiàng)目招標(biāo)、國有土地出讓等活動(dòng)；
（六）限制參加政府組織的各類表彰獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)；
（七）限制擔(dān)任企業(yè)法定代表人、負(fù)責(zé)人或者高級(jí)管理人員；
（八）國家和本市規(guī)定可以采取的其他措施。
第二十四條（嚴(yán)重失信名單）
行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)履行職責(zé)的需要，對(duì)失信情況特別嚴(yán)重的自然人、法人和其他組織建立名錄，依法采取不予注冊(cè)登記等市場(chǎng)禁入措施，或者依法采取取消資質(zhì)認(rèn)定、吊銷營業(yè)執(zhí)照等市場(chǎng)強(qiáng)制退出措施。
行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將失信情況特別嚴(yán)重的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)向社會(huì)公布。
第二十五條（鼓勵(lì)社會(huì)應(yīng)用）
鼓勵(lì)自然人、法人和其他組織在開展金融活動(dòng)、市場(chǎng)交易、企業(yè)治理、行業(yè)管理、社會(huì)公益等活動(dòng)中應(yīng)用公共信用信息，防范交易風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)行業(yè)自律，推動(dòng)形成市場(chǎng)化的激勵(lì)和約束機(jī)制。
鼓勵(lì)信用服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)用公共信用信息，開發(fā)和創(chuàng)新信用產(chǎn)品，擴(kuò)大信用產(chǎn)品的使用范圍。本市對(duì)信用服務(wù)機(jī)構(gòu)開發(fā)信用產(chǎn)品予以扶持。
第五章 權(quán)益保護(hù)
第二十六條（市信用中心的信息安全職責(zé)）
市信用中心應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部信息安全管理制度規(guī)范，明確崗位職責(zé)，設(shè)定工作人員的查詢權(quán)限和查詢程序，建立公共信用信息歸集和查詢?nèi)罩静㈤L期保存，保障市信用平臺(tái)正常運(yùn)行和信息安全。
第二十七條（信息的刪除）
失信信息的查詢期限為5年，自失信行為或者事件終止之日起計(jì)算，國家或者本市另有規(guī)定的除外。查詢期限屆滿，市信用中心應(yīng)當(dāng)將該信息從查詢界面刪除。
信息主體可以要求市信用平臺(tái)刪除本人的表彰獎(jiǎng)勵(lì)、志愿服務(wù)、慈善捐贈(zèng)信息。市信用中心應(yīng)當(dāng)在收到通知之日起2個(gè)工作日內(nèi)刪除相關(guān)信息，并告知信息提供單位。
第二十八條（異議申請(qǐng)）
信息主體認(rèn)為市信用平臺(tái)記載的公共信用信息存在下列情形的，可以向市信用中心書面提出異議申請(qǐng)，并提供相關(guān)證明材料：
（一）本人公共信用信息記載存在錯(cuò)誤或者遺漏的；
（二）侵犯其商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的；
（三）失信信息超過查詢期限仍未刪除的。
第二十九條（異議處理）
市信用中心應(yīng)當(dāng)在收到異議申請(qǐng)之日起2個(gè)工作日內(nèi)，進(jìn)行信息比對(duì)。市信用平臺(tái)記載的信息與信息提供單位提供的信息確有不一致的，市信用中心應(yīng)當(dāng)予以更正，并通知信息主體。市信用平臺(tái)記載的信息與信息提供單位提供的信息一致的，市信用中心應(yīng)當(dāng)將異議申請(qǐng)轉(zhuǎn)至信息提供單位，并通知信息主體。
信息提供單位應(yīng)當(dāng)在收到異議申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行核查，異議成立的，予以更正，并將核查結(jié)果告知市信用中心。市信用中心應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理并通知信息主體。
第三十條（異議標(biāo)注）
異議申請(qǐng)正在處理過程中，或者異議申請(qǐng)已處理完畢但信息主體仍然有異議的，市信用中心提供信息查詢時(shí)應(yīng)當(dāng)予以標(biāo)注。
信息提供單位未按照規(guī)定核查異議信息并將處理結(jié)果告知市信用中心的，市信用中心應(yīng)當(dāng)中止向社會(huì)提供該信息的查詢。
第三十一條（保密義務(wù)）
信息提供單位、信息查詢單位、市信用中心及其工作人員不得實(shí)施下列行為：
（一）越權(quán)查詢公共信用信息；
（二）篡改、虛構(gòu)、違規(guī)刪除公共信用信息；
（三）泄露未經(jīng)授權(quán)公開的公共信用信息；
（四）泄露涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的公共信用信息；
（五）法律、法規(guī)和規(guī)章禁止的其他行為。
第六章 法律責(zé)任
第三十二條（行政責(zé)任）
行政機(jī)關(guān)及其工作人員有下列行為之一，造成不良后果的，由所在單位或者上級(jí)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，給予記過或者記大過處分：
（一）違反本辦法第九條第一款第二項(xiàng)規(guī)定，未按照規(guī)定歸集公共信用信息的；
（二）違反本辦法第十八條第一款規(guī)定，在相關(guān)活動(dòng)中不查詢公共信用信息的；
（三）違反本辦法第十九條規(guī)定，未建立本單位公共信用信息查詢制度規(guī)范，未建立或者長期保存查詢?nèi)罩镜摹?/p>
行政機(jī)關(guān)及其工作人員有下列行為之一，造成不良后果的，由所在單位或者上級(jí)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、記過或者記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級(jí)或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除處分：
（一）違反本辦法第二十九條第二款規(guī)定，未按照規(guī)定處理異議申請(qǐng)的；
（二）違反本辦法第三十一條規(guī)定，未履行保密義務(wù)的。
第三十三條（市信用中心的法律責(zé)任）
市信用中心及其工作人員有下列情形之一的，由市社會(huì)信用管理部門責(zé)令限期改正，予以警告；給信息主體造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）違反本辦法第十四條規(guī)定，歸集禁止采集的自然人信息的；
（二）違反本辦法第二十六條規(guī)定，未履行信息安全職責(zé)的；
（三）違反本辦法第二十七條第一款規(guī)定，未刪除查詢期限屆滿的失信信息的；
（四）違反本辦法第二十九條第一款、第三十條規(guī)定，未按照規(guī)定處理異議申請(qǐng)，或者未進(jìn)行異議標(biāo)注的；
（五）違反本辦法第三十一條規(guī)定，未履行保密義務(wù)的。
第三十四條（其他主體的法律責(zé)任）
違反本辦法第二十條第二款規(guī)定，偽造、變?cè)煨畔⒅黧w授權(quán)證明，獲取他人非公開信息的，由市社會(huì)信用管理部門予以警告；給信息主體造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
信用服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法第二十條第二款規(guī)定，偽造、變?cè)煨畔⒅黧w授權(quán)證明，獲取他人非公開信息的，或者違反本辦法第三十一條規(guī)定，未履行保密義務(wù)的，由市社會(huì)信用管理部門予以警告，并通報(bào)信用服務(wù)行業(yè)協(xié)會(huì)。已經(jīng)開通市信用平臺(tái)批量查詢權(quán)限的，由市信用中心予以取消。給信息主體造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
公共企事業(yè)單位違反本辦法第二十九條第二款規(guī)定，未按照規(guī)定處理異議申請(qǐng)，或者違反本辦法第三十一條規(guī)定，未履行保密義務(wù)的，由市社會(huì)信用管理部門采取約談等方式進(jìn)行勸誡，情節(jié)嚴(yán)重的，予以警告；給信息主體造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第七章 附則
第三十五條（有關(guān)用語的含義）
本辦法所稱公共企事業(yè)單位，是指提供水、電、燃?xì)?、交通、醫(yī)療等與人民群眾利益相關(guān)的社會(huì)公共服務(wù)的企業(yè)或者事業(yè)單位。
第三十六條（參照適用）
本市行政區(qū)域內(nèi)行業(yè)協(xié)會(huì)以及其他社會(huì)組織所產(chǎn)生或者獲取的信用信息的歸集和使用方式，參照本辦法執(zhí)行。
第三十七條（施行日期）
本辦法自2016年3月1日起施行。