滬府辦規(guī)〔2018〕35號
上海市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)本市深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革實(shí)施方案的通知
各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：
經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《上海市深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
上海市人民政府辦公廳
2018年12月29日
上海市深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的實(shí)施方案
根據(jù)國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的方案》，為進(jìn)一步完善本市科技獎(jiǎng)勵(lì)制度，充分調(diào)動(dòng)廣大科技工作者的積極性、創(chuàng)造性，深入推進(jìn)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，制定本實(shí)施方案。
一、指導(dǎo)思想與基本原則
（一）指導(dǎo)思想
深入貫徹落實(shí)黨的十九大精神，以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，按照國家深化科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革的總體要求，圍繞實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，改革完善科技獎(jiǎng)勵(lì)制度，建立公開公平公正的評獎(jiǎng)機(jī)制，構(gòu)建科學(xué)規(guī)范合理的科技獎(jiǎng)勵(lì)體系，大力弘揚(yáng)求真務(wù)實(shí)、勇于創(chuàng)新的科學(xué)精神，營造促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的良好氛圍，充分調(diào)動(dòng)全社會(huì)支持科技創(chuàng)新的積極性，為推動(dòng)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心注入更大動(dòng)力。
（二）基本原則
1．服務(wù)上海發(fā)展
圍繞國家戰(zhàn)略全局、面向上海發(fā)展需求，改進(jìn)完善科技獎(jiǎng)勵(lì)工作，調(diào)動(dòng)科技人員的積極性和創(chuàng)造性，形成推動(dòng)科技發(fā)展的強(qiáng)勁動(dòng)力，為提升科技水平、促進(jìn)創(chuàng)新體系建設(shè)、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、加快上海建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心服務(wù)。
2．激勵(lì)自主創(chuàng)新
以激勵(lì)自主創(chuàng)新為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，獎(jiǎng)勵(lì)具有重大國際影響力的科學(xué)發(fā)現(xiàn)、具有重大原創(chuàng)性的技術(shù)發(fā)明、具有重大經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值的科技創(chuàng)新成果，獎(jiǎng)勵(lì)高水平科技創(chuàng)新人才，增強(qiáng)科技人員的榮譽(yù)感、責(zé)任感和使命感，激發(fā)創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力。
3．突出價(jià)值導(dǎo)向
積極培育和踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀，鼓勵(lì)科技人員追求真理、潛心研究、學(xué)有所長、研有所專、敢于超越、勇攀高峰。加強(qiáng)科研道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)，健全科技獎(jiǎng)勵(lì)信用制度，鼓勵(lì)科技人員爭做踐行社會(huì)誠信、嚴(yán)守學(xué)術(shù)道德的模范和表率。
4．堅(jiān)持公開公平公正
堅(jiān)持把公開公平公正作為科技獎(jiǎng)勵(lì)工作的核心，增強(qiáng)提名、評審的學(xué)術(shù)性，明晰政府部門和評審專家的職責(zé)分工，評獎(jiǎng)過程公開透明，鼓勵(lì)學(xué)術(shù)共同體發(fā)揮監(jiān)督作用，進(jìn)一步提高科技獎(jiǎng)勵(lì)的公信力和權(quán)威性。
二、重點(diǎn)任務(wù)
（一）改革完善市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)評審制度
1．實(shí)行提名制
改革現(xiàn)行由科技人員申請報(bào)獎(jiǎng)、推薦單位篩選推薦的方式，實(shí)行由專家學(xué)者、相關(guān)單位提名的制度，進(jìn)一步簡化提名程序。
提名者應(yīng)具備相應(yīng)的資格條件。提名專家包括：國家最高科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)人、上海市科技功臣獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)人，中國科學(xué)院院士、中國工程院院士（不含外籍院士），2000年（含）以后的上海市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)或特等獎(jiǎng)的第一完成人，獲得諾貝爾獎(jiǎng)、圖靈獎(jiǎng)等全球性知名科技獎(jiǎng)項(xiàng)且與本市單位開展國際科技合作的外籍專家學(xué)者，本市外資研發(fā)中心的知名外籍專家學(xué)者。提名專家不能作為提名項(xiàng)目的完成人，且應(yīng)回避提名項(xiàng)目所在的專業(yè)評審組的評審工作。提名單位包括：具有4A以上評估等級的全市性的專業(yè)學(xué)會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)（聯(lián)合會(huì)）等科技類社會(huì)組織，市有關(guān)部門和直屬機(jī)構(gòu)，區(qū)政府，經(jīng)市科委認(rèn)定的中央駐滬單位。
提名者承擔(dān)推薦、答辯、異議答復(fù)等責(zé)任，并對相關(guān)材料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。建立對提名專家、提名單位的信用管理和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。
2．科學(xué)設(shè)置評審周期和獎(jiǎng)勵(lì)類別
各類獎(jiǎng)勵(lì)的評審周期均為一年。將科技功臣獎(jiǎng)、青年科技杰出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)兩個(gè)類別的評審周期從兩年一次調(diào)整為一年一次。
單獨(dú)設(shè)立“科學(xué)技術(shù)普及獎(jiǎng)”獎(jiǎng)勵(lì)類別。將原設(shè)在科技進(jìn)步獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)類別中的“科學(xué)技術(shù)普及”組，單獨(dú)設(shè)立為一個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)類別。
3．建立定標(biāo)定額的評審制度
定標(biāo)。自然科學(xué)獎(jiǎng)圍繞原創(chuàng)性、公認(rèn)度和科學(xué)價(jià)值，技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)圍繞首創(chuàng)性、先進(jìn)性和技術(shù)價(jià)值，科技進(jìn)步獎(jiǎng)圍繞創(chuàng)新性、應(yīng)用效益和經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值，科學(xué)技術(shù)普及獎(jiǎng)圍繞創(chuàng)新性、普及程度和社會(huì)效益，分類制定以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的評價(jià)指標(biāo)體系。自然科學(xué)獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、科技進(jìn)步獎(jiǎng)、科學(xué)技術(shù)普及獎(jiǎng)（以下簡稱“四大獎(jiǎng)”）一、二、三等獎(jiǎng)項(xiàng)目，實(shí)行按照等級標(biāo)準(zhǔn)提名、獨(dú)立評審表決的機(jī)制。提名者嚴(yán)格依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條件提名，說明被提名者的貢獻(xiàn)程度及獎(jiǎng)項(xiàng)、等級建議。評審專家嚴(yán)格遵照評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)評審，分別對一等獎(jiǎng)、二等獎(jiǎng)、三等獎(jiǎng)獨(dú)立投票表決，一等獎(jiǎng)評審落選項(xiàng)目不再降格參評二等獎(jiǎng)。
定額。嚴(yán)格控制獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量，四大獎(jiǎng)總數(shù)不超過300項(xiàng)，鼓勵(lì)科技人員潛心研究。根據(jù)本市科研投入產(chǎn)出、科技發(fā)展水平等實(shí)際狀況，分別限定四大獎(jiǎng)一、二、三等獎(jiǎng)的授獎(jiǎng)數(shù)量，進(jìn)一步優(yōu)化獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)構(gòu)。
4．調(diào)整獎(jiǎng)勵(lì)對象要求
四大獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)對象由“公民”改為“個(gè)人”，將外籍科技工作者納入四大獎(jiǎng)的授獎(jiǎng)范圍。
分類確定被提名科技成果的實(shí)踐檢驗(yàn)?zāi)晗抟?，杜絕中間成果評獎(jiǎng)，同一成果不得重復(fù)報(bào)獎(jiǎng)。
5．優(yōu)化市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)組成結(jié)構(gòu)，建立專家評審委員會(huì)
市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)（以下簡稱“獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)”）負(fù)責(zé)本市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)工作的指導(dǎo)和管理，審定市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)個(gè)人和組織。
獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)聘請有關(guān)方面的專家學(xué)者等（含外籍）組成專家評審委員會(huì)，開展評審工作，并向獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)提出各獎(jiǎng)勵(lì)類別獲獎(jiǎng)?wù)吆酮?jiǎng)勵(lì)等級的建議。
明晰專家評審委員會(huì)和有關(guān)部門的職責(zé)。專家評審委員會(huì)履行對候選成果（人）的科技評審職責(zé)，對評審結(jié)果負(fù)責(zé)，充分發(fā)揮同行專家獨(dú)立評審的作用。有關(guān)部門負(fù)責(zé)制定規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)和程序，履行對評審活動(dòng)的組織、服務(wù)和監(jiān)督職能。
6．增強(qiáng)獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)的公開透明度
以公開為常態(tài)、不公開為例外，向全社會(huì)公開獎(jiǎng)勵(lì)政策、評審制度、評審流程和指標(biāo)數(shù)量，對四大獎(jiǎng)候選項(xiàng)目及其提名者實(shí)行全程公示，接受社會(huì)各界特別是科技界的監(jiān)督。
建立科技獎(jiǎng)勵(lì)工作后評估制度，每年市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)大會(huì)后，委托第三方機(jī)構(gòu)對年度獎(jiǎng)勵(lì)工作進(jìn)行評估，促進(jìn)科技獎(jiǎng)勵(lì)工作不斷完善。
7．建立監(jiān)督委員會(huì)，健全科技獎(jiǎng)勵(lì)誠信制度
獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)聘請有關(guān)方面的專家學(xué)者等組成監(jiān)督委員會(huì)。監(jiān)督委員會(huì)根據(jù)相關(guān)規(guī)則，對評審過程和結(jié)果進(jìn)行全程監(jiān)督。
完善異議處理制度，公開異議舉報(bào)渠道，規(guī)范異議處理流程。制定評審行為準(zhǔn)則與督查辦法，明確提名者、被提名者、評審專家、組織者等各獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)主體應(yīng)遵守的評審紀(jì)律。建立評價(jià)責(zé)任和信譽(yù)制度，實(shí)行誠信承諾機(jī)制，為各獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)主體建立科技獎(jiǎng)勵(lì)誠信檔案，并將有關(guān)內(nèi)容納入科研信用體系。
嚴(yán)懲學(xué)術(shù)不端。對重復(fù)報(bào)獎(jiǎng)、拼湊“包裝”、請托游說評委、跑獎(jiǎng)要獎(jiǎng)等行為實(shí)行一票否決；對造假、剽竊、侵占他人成果等行為“零容忍”，已授獎(jiǎng)的撤銷獎(jiǎng)勵(lì)；對違反學(xué)術(shù)道德、評審不公、行為失信的專家，取消評委資格。對違規(guī)的責(zé)任人和單位，記入科技獎(jiǎng)勵(lì)誠信檔案，視情節(jié)輕重予以公開通報(bào)、階段性或永久取消參與市科技獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)資格等處理；對違紀(jì)違法行為，嚴(yán)格依紀(jì)依法處理。
8．強(qiáng)化獎(jiǎng)勵(lì)的榮譽(yù)性
合理運(yùn)用獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)果。堅(jiān)持正確的價(jià)值導(dǎo)向，堅(jiān)持“物質(zhì)利益和精神激勵(lì)相結(jié)合、突出精神激勵(lì)”的原則，適當(dāng)提高市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)獎(jiǎng)金標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)獲獎(jiǎng)科技人員的榮譽(yù)感和使命感。
強(qiáng)化宣傳引導(dǎo)。堅(jiān)持正確的輿論導(dǎo)向，大力宣傳科技拔尖人才、優(yōu)秀成果、杰出團(tuán)隊(duì)，弘揚(yáng)崇尚科學(xué)、實(shí)事求是、鼓勵(lì)創(chuàng)新、開放協(xié)作的良好社會(huì)風(fēng)尚，激發(fā)廣大科技工作者的創(chuàng)新熱情。
?。ǘ┐龠M(jìn)市級科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)高質(zhì)量發(fā)展
本市只設(shè)立一項(xiàng)市級科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)，市政府所屬部門、區(qū)政府及其所屬部門，其他列入公務(wù)員法實(shí)施范圍的機(jī)關(guān)，以及參照公務(wù)員法管理的機(jī)關(guān)（單位），不得設(shè)立由財(cái)政出資的科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)。
?。ㄈ┕膭?lì)社會(huì)力量設(shè)立的科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)健康發(fā)展
堅(jiān)持公益化、非營利性原則，引導(dǎo)社會(huì)力量設(shè)立目標(biāo)定位準(zhǔn)確、專業(yè)特色鮮明，遵守國家法律、維護(hù)國家安全、嚴(yán)格自律管理的科技獎(jiǎng)項(xiàng)。在獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)中，不得收取任何費(fèi)用。
研究制定扶持政策，鼓勵(lì)學(xué)術(shù)團(tuán)體、行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)、基金會(huì)及個(gè)人等各種社會(huì)力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)，鼓勵(lì)民間資金支持科技獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)。逐步構(gòu)建信息公開、行業(yè)自律、政府指導(dǎo)、第三方評價(jià)、社會(huì)監(jiān)督的有效模式，提升社會(huì)力量科技獎(jiǎng)勵(lì)的整體實(shí)力和社會(huì)美譽(yù)度。
三、具體實(shí)施
?。ㄒ唬┯墒锌莆⑹兴痉ň中抻啞渡虾Ｊ锌茖W(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定》并按照程序提請市政府審議，從制度層面落實(shí)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度改革精神。由市科委修訂《上海市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)規(guī)定實(shí)施細(xì)則》，就市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施中的提名規(guī)則和程序、分類評價(jià)指標(biāo)體系、獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量和類型結(jié)構(gòu)、評審監(jiān)督、異議處理等予以落實(shí)。
?。ǘ┯墒锌莆凑諊蚁嚓P(guān)要求，就鼓勵(lì)社會(huì)力量科技獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)展研究制定相關(guān)政策。
?。ㄈ┯墒锌莆瘯?huì)同市委宣傳部等部門進(jìn)一步加強(qiáng)本市科技獎(jiǎng)勵(lì)宣傳報(bào)道和輿論引導(dǎo)工作。
四、施行日期
本實(shí)施方案自2019年1月1日起施行。