滬府規(guī)〔2018〕13號
上海市人民政府關(guān)于印發(fā)《上海市分類監(jiān)管管理辦法》的通知
各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：
現(xiàn)將《上海市分類監(jiān)管管理辦法》印發(fā)給你們，請認真按照執(zhí)行。
上海市人民政府
2018年7月13日
上海市分類監(jiān)管管理辦法
第一條（目的宗旨）
為進一步規(guī)范分類監(jiān)管，優(yōu)化營商環(huán)境，合理配置監(jiān)管資源，提升監(jiān)管效能，推進包容審慎監(jiān)管，增強監(jiān)管科學性、合理性，強化事中事后監(jiān)管，根據(jù)國務(wù)院簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革工作的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本辦法。
第二條（概念定義）
本辦法所稱分類監(jiān)管，是指行政機關(guān)和依法具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下稱“監(jiān)管機關(guān)”），為履行本部門法定職責，對依法納入監(jiān)管的公民、法人或者其他組織（以下稱“監(jiān)管對象”），以其分類監(jiān)管信息為依據(jù)，評價和確定監(jiān)管類別，實施差異化監(jiān)督與管理的活動。
第三條（適用范圍）
本市行政區(qū)域內(nèi)的監(jiān)管機關(guān)從事分類監(jiān)管活動，適用本辦法。
法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四條（職責分工）
市行政審批制度改革工作領(lǐng)導小組辦公室（以下簡稱“市審改辦”）負責本市分類監(jiān)管的組織、指導和監(jiān)督。
區(qū)行政審批制度改革工作領(lǐng)導小組辦公室（以下簡稱“區(qū)審改辦”）負責本行政區(qū)域內(nèi)分類監(jiān)管的組織、指導和監(jiān)督。
市級監(jiān)管機關(guān)負責依據(jù)本辦法，制定本系統(tǒng)（行業(yè)）分類監(jiān)管實施細則，對本系統(tǒng)（行業(yè)）分類監(jiān)管工作進行監(jiān)督和指導，對本機關(guān)的監(jiān)管對象實施分類監(jiān)管。
區(qū)級、鄉(xiāng)鎮(zhèn)監(jiān)管機關(guān)可以對市級監(jiān)管機關(guān)分類監(jiān)管實施細則不涉及的監(jiān)管對象，依據(jù)本辦法制定分類監(jiān)管實施細則，負責對本機關(guān)的監(jiān)管對象實施分類監(jiān)管。
第五條（監(jiān)管要求）
監(jiān)管機關(guān)應(yīng)對監(jiān)管對象實施分類監(jiān)管，依據(jù)不同的監(jiān)管類別，采取差異化的監(jiān)管措施。
監(jiān)管機關(guān)應(yīng)建立以綜合監(jiān)管為基礎(chǔ)、專業(yè)監(jiān)管為支撐、社會協(xié)同監(jiān)管為依托的監(jiān)管體系。
監(jiān)管機關(guān)的分類監(jiān)管應(yīng)與日常的監(jiān)督管理相結(jié)合，實施長效監(jiān)管、主動監(jiān)管、重點監(jiān)管、過程監(jiān)管。
第六條（監(jiān)管原則）
分類監(jiān)管應(yīng)遵循“依法監(jiān)管、統(tǒng)一標準，公開透明、公平公正，科學分類、動態(tài)管理”的原則。
第七條（監(jiān)管內(nèi)容）
監(jiān)管機關(guān)實施分類監(jiān)管，應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，以及技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標準等進行。
第八條（分類監(jiān)管事項和實施細則）
監(jiān)管機關(guān)應(yīng)按照本辦法第四條明確的職責分工，確定分類監(jiān)管事項，制定分類監(jiān)管實施細則，并向社會公布。
分類監(jiān)管實施細則，應(yīng)當包括分類監(jiān)管信息、評價指標、分類標準、監(jiān)管類別、評價周期、監(jiān)管措施等。
監(jiān)管機關(guān)應(yīng)自分類監(jiān)管事項和實施細則公布之日起15個工作日內(nèi)，向同級審改辦報送備案。
第九條（分類監(jiān)管信息）
分類監(jiān)管信息，是指監(jiān)管對象取得的資格資質(zhì)、欠繳稅費、獲得表彰獎勵等社會信用信息以及監(jiān)管機關(guān)認為應(yīng)納入分類監(jiān)管依據(jù)的監(jiān)管對象的風險等級、所屬監(jiān)管區(qū)域等其他信息。
分類監(jiān)管信息是對監(jiān)管對象進行評價和對監(jiān)管活動進行分類的依據(jù)，監(jiān)管機關(guān)應(yīng)充分利用監(jiān)管對象信用信息，并通過行政審批和日常監(jiān)督管理等渠道收集、掌握分類監(jiān)管信息。
監(jiān)管機關(guān)應(yīng)根據(jù)本辦法，制定應(yīng)納入分類監(jiān)管依據(jù)的其他信息的范圍目錄，并向社會公示。
監(jiān)管機關(guān)應(yīng)建立數(shù)據(jù)質(zhì)量責任制，按照“誰辦理，誰錄入；誰檢查，誰錄入；誰處罰，誰錄入”的原則，及時、準確、完整記錄監(jiān)管對象的分類監(jiān)管信息。
第十條（分類監(jiān)管程序）
監(jiān)管機關(guān)實施分類監(jiān)管，按照以下程序進行：
?。ㄒ唬┦占O(jiān)管對象的分類監(jiān)管信息；
?。ǘ└鶕?jù)分類監(jiān)管評價指標和分類標準，確定監(jiān)管類別；
?。ㄈ└鶕?jù)監(jiān)管類別，確定監(jiān)管措施，并組織實施。
監(jiān)管機關(guān)實施分類監(jiān)管，應(yīng)按照分類監(jiān)管實施細則，履行監(jiān)督管理職責，做好監(jiān)督管理書面記錄，形成監(jiān)管評價報告，作為監(jiān)管類別調(diào)整依據(jù)之一。
第十一條（評價指標）
分類監(jiān)管評價指標應(yīng)按照監(jiān)管導向性原則設(shè)計，反映監(jiān)管對象遵守法律和履行約定義務(wù)的情況，涵蓋監(jiān)管機關(guān)自身監(jiān)管職能，確保本部門履職盡責。
評價指標應(yīng)堅持定性與定量相結(jié)合，能量化的盡量量化；堅持客觀指標和主觀指標相結(jié)合，以客觀指標為主，兼顧監(jiān)管人員的經(jīng)驗判斷。
監(jiān)管機關(guān)可以根據(jù)監(jiān)管關(guān)注重點事項的變化，以年度為周期對評價指標進行微調(diào)。
第十二條（分類標準）
監(jiān)管機關(guān)設(shè)置評價指標后，應(yīng)對指標中的具體項目按照一定方式進行量化，形成監(jiān)管活動的分類標準。分類標準應(yīng)按照監(jiān)管可行性原則，將監(jiān)管活動分成不同類別。
監(jiān)管機關(guān)應(yīng)以監(jiān)管對象出現(xiàn)問題多少、影響程度大小、受處罰輕重，以及行業(yè)風險、品種特點、領(lǐng)域重點、危害程度、區(qū)域重要性等進行監(jiān)管活動分類。
監(jiān)管機關(guān)原則上不得將監(jiān)管對象的效益和組織形式作為監(jiān)管活動分類標準。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十三條（監(jiān)管類別）
監(jiān)管機關(guān)的監(jiān)管活動分成不同的類別，每一類別可以再分成不同級別，形成監(jiān)管活動的分類等級。不同的監(jiān)管等級，體現(xiàn)不同的監(jiān)管力度。
監(jiān)管機關(guān)每年應(yīng)根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況和上一年度分類結(jié)果，事先確定各監(jiān)管類別的相對比例。其中，一般強度監(jiān)管類別的監(jiān)管對象數(shù)量，應(yīng)大于較高強度監(jiān)管類別和較低強度監(jiān)管類別的監(jiān)管對象數(shù)量之和。
監(jiān)管機關(guān)根據(jù)評價結(jié)果，確定監(jiān)管類別。
第十四條（評價周期）
監(jiān)管機關(guān)應(yīng)按照動態(tài)性原則開展監(jiān)管類別評價，采用定期評價和不定期評價相結(jié)合的方式。
定期評價，是指監(jiān)管機關(guān)按照一定的周期對監(jiān)管對象進行分類評價。
不定期評價，是指監(jiān)管對象出現(xiàn)符合調(diào)整監(jiān)管類別情況時隨即開展相應(yīng)評價。
第十五條（監(jiān)管措施）
監(jiān)管機關(guān)應(yīng)按照差異化原則，根據(jù)監(jiān)管類別采取不同的監(jiān)管措施，建立相應(yīng)的激勵機制、預警機制、懲戒機制等，依法激勵、警示、懲戒監(jiān)管對象。
監(jiān)管措施差異性，應(yīng)體現(xiàn)在監(jiān)管資源分配、監(jiān)管方法、監(jiān)管內(nèi)容和監(jiān)管頻次等方面。
第十六條（動態(tài)調(diào)整）
監(jiān)管機關(guān)應(yīng)結(jié)合監(jiān)督管理情況，對監(jiān)管類別和監(jiān)管措施實行動態(tài)調(diào)整。
監(jiān)管對象狀況發(fā)生重大變化或者出現(xiàn)異常且足以導致監(jiān)管類別調(diào)整的，監(jiān)管機關(guān)應(yīng)及時對監(jiān)管對象的監(jiān)管類別進行重新評估、調(diào)整，并采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
監(jiān)管類別調(diào)整屬于調(diào)高監(jiān)管類別的，相關(guān)監(jiān)管類別的評價情況應(yīng)持續(xù)6個月以上滿足與調(diào)高類別相應(yīng)的標準。監(jiān)管類別調(diào)整原則上不得越級上升，但可以越級下降，并相應(yīng)調(diào)整監(jiān)管措施。
第十七條（不予或暫緩評價）
取得行政審批、行政備案、行政確認或行政合同等不滿6個月的、停止生產(chǎn)經(jīng)營1年以上的監(jiān)管對象，當年度不予評價監(jiān)管類別。
監(jiān)管類別評價年度內(nèi)，存在重大違法犯罪情況的監(jiān)管對象尚未作出處理的，應(yīng)暫緩評價其監(jiān)管類別。
第十八條（數(shù)據(jù)共享）
監(jiān)管機關(guān)應(yīng)依托市大數(shù)據(jù)中心共享監(jiān)管數(shù)據(jù)。
監(jiān)管機關(guān)應(yīng)依據(jù)分類監(jiān)管數(shù)據(jù)，在信息互聯(lián)共享的基礎(chǔ)上，整理和分析監(jiān)管對象的運行軌跡，掌握監(jiān)管對象經(jīng)營行為、規(guī)律與特征，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)現(xiàn)象。
第十九條（約談制度）
監(jiān)管機關(guān)根據(jù)評價結(jié)果，可以約談?wù){(diào)高監(jiān)管類別的監(jiān)管對象，告知其調(diào)高監(jiān)管類別的原因和事實，要求監(jiān)管對象依法整改，引導和促使監(jiān)管對象加強自律管理，并做好書面記錄。
第二十條（信息披露）
監(jiān)管機關(guān)可以將監(jiān)管類別和所采取的監(jiān)管措施告知監(jiān)管對象，監(jiān)管機關(guān)認為不適宜告知的除外。
監(jiān)管機關(guān)可以在行業(yè)內(nèi)或向社會公布監(jiān)管對象所處的監(jiān)管類別。公布前，應(yīng)聽取納入較高強度監(jiān)管類別的監(jiān)管對象的意見。監(jiān)管對象可提出異議，并作出陳述和申辯意見。監(jiān)管對象提出的事實、理由和證據(jù)成立的，應(yīng)予采納。
異議處理期間，不影響監(jiān)管措施實施。
第二十一條（違法行為處理）
監(jiān)管機關(guān)在分類監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)監(jiān)管對象存在違法行為的，應(yīng)依法及時處理。
第二十二條（分類結(jié)果使用）
監(jiān)管分類情況為監(jiān)管機關(guān)監(jiān)督管理的內(nèi)部管理信息，監(jiān)管對象不得將監(jiān)管類別印制于產(chǎn)品標志，用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的，依法應(yīng)公開或者監(jiān)管機關(guān)已在行業(yè)內(nèi)或向社會公布的監(jiān)管類別除外。
第二十三條（分類監(jiān)管檔案）
監(jiān)管機關(guān)應(yīng)使用統(tǒng)一社會信用代碼，建立監(jiān)管對象的分類監(jiān)管檔案，對監(jiān)管類別分類和分類監(jiān)管材料統(tǒng)一歸檔，及時維護更新。
監(jiān)管機關(guān)對監(jiān)管對象采取監(jiān)管談話等措施，記入監(jiān)管檔案。
第二十四條（內(nèi)部監(jiān)督）
監(jiān)管機關(guān)實施分類監(jiān)管，不得開展行政評比、行政評定、頒發(fā)等級牌匾等活動，不得以分類監(jiān)管為名，干擾或限制監(jiān)管對象經(jīng)營自主權(quán)。
監(jiān)管機關(guān)實施分類監(jiān)管，不得妨礙監(jiān)管對象正常的生產(chǎn)、經(jīng)營活動，不得索取或者收受監(jiān)管對象的財物，不得謀取其他利益；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的外，不得收取任何費用。
監(jiān)管機關(guān)應(yīng)建立內(nèi)部監(jiān)督機制，防止利用分類監(jiān)管謀取不正當利益。
第二十五條（違反本辦法規(guī)定的處理）
監(jiān)管機關(guān)違反本辦法的，由市、區(qū)審改辦予以教育幫助、通報批評，責令其限期改正；貽誤工作、造成不良后果的，視情節(jié)輕重，由有權(quán)機關(guān)對責任部門及其責任人依照法紀追究責任。
第二十六條（施行日期）
本辦法自2018年8月1日起施行。