滬府規(guī)〔2019〕8號
上海市人民政府關(guān)于印發(fā)《上海市交易場所管理暫行辦法》的通知
各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：
現(xiàn)將《上海市交易場所管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真按照執(zhí)行。
上海市人民政府
2019年1月30日
上海市交易場所管理暫行辦法
第一章 總則
第一條 為防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范本市交易場所的行為，引導(dǎo)其回歸服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)本源，促進(jìn)其健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）等文件，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱交易場所，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)由市政府批準(zhǔn)設(shè)立，名稱中包含“交易中心”或“交易所”字樣的商品現(xiàn)貨類交易場所，以及從事權(quán)益類交易和其他合約類交易的交易場所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易和國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場所除外。
外省市交易場所在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，適用本辦法。
交易場所的會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等，比照分支機(jī)構(gòu)管理。
第三條 本市設(shè)立市金融穩(wěn)定發(fā)展聯(lián)席會議（以下簡稱“聯(lián)席會議”），按照本市清理整頓各類交易場所工作機(jī)制，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)交易場所規(guī)范管理工作。聯(lián)席會議辦公室設(shè)在市地方金融監(jiān)督管理部門。
聯(lián)席會議不代替履行市級行業(yè)主管部門和區(qū)政府原有的管理職責(zé)。
第四條 市級行業(yè)主管部門作為本行業(yè)交易場所的監(jiān)管部門，履行監(jiān)管責(zé)任。市級行業(yè)主管部門要明確內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員，會同有關(guān)部門做好準(zhǔn)入管理并加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。
國家相關(guān)部委明確其行業(yè)監(jiān)管職責(zé)的，由市級相關(guān)部門對應(yīng)承接。市商務(wù)、國資、宣傳文化、經(jīng)濟(jì)信息化、發(fā)展改革、交通、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、科技、知識產(chǎn)權(quán)等部門分別負(fù)責(zé)商品現(xiàn)貨、國有產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)（文化藝術(shù)品）、工藝美術(shù)、碳市場、航運(yùn)市場、農(nóng)村集體產(chǎn)（股）權(quán)、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)等交易場所監(jiān)管。
第五條 本市支持各類交易場所合規(guī)發(fā)展，營造交易場所良好發(fā)展環(huán)境，維護(hù)地方金融安全和社會穩(wěn)定。
第二章 設(shè)立、變更和終止
第六條 按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場所。原則上，同類交易場所只設(shè)一家。
第七條 設(shè)立交易場所，須經(jīng)市政府批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或個(gè)人不得設(shè)立交易場所，不得以任何形式組織交易場所的交易及其相關(guān)活動。
交易場所的經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)與其名稱保持一致。名稱中使用“交易所”字樣的，市政府批準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)征求清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議意見。
第八條 新設(shè)交易場所，原則上應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
?。ㄒ唬┌l(fā)起人應(yīng)當(dāng)具備一定的資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，且在相關(guān)行業(yè)處于領(lǐng)先或優(yōu)勢地位。注冊資本應(yīng)當(dāng)滿足經(jīng)營活動和風(fēng)險(xiǎn)處置需要。
?。ǘ┙灰讏鏊ぷ魅藛T應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。擔(dān)任交易場所法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相應(yīng)級別人員），必須近5年無重大違法記錄和嚴(yán)重失信信息，未涉及尚在處理的重大經(jīng)濟(jì)糾紛案件。
?。ㄈ┯薪∪慕M織機(jī)構(gòu)和管理制度，有符合行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的商業(yè)計(jì)劃書，有合法合規(guī)經(jīng)營的承諾函。
（四）有明確的交易品種，其中商品現(xiàn)貨類交易場所的交易品種原則上應(yīng)當(dāng)與本地產(chǎn)業(yè)有關(guān)。交易場所名稱與上線交易標(biāo)的品種相對應(yīng)。
（五）有與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、設(shè)施、安全防范措施和其他必要措施。
?。┳缘?、實(shí)際經(jīng)營地、服務(wù)器所在地保持一致。
?。ㄆ撸┓蠂液捅臼幸?guī)定的其他審慎性條件。
第九條 設(shè)立交易場所，申請人應(yīng)當(dāng)按照要求，在完成籌建工作后向相關(guān)市級行業(yè)主管部門提出申請，籌建期間不得從事交易場所經(jīng)營活動。市級行業(yè)主管部門受理后，認(rèn)為符合本辦法第八條規(guī)定條件的，提出評估意見并就擬批準(zhǔn)設(shè)立事項(xiàng)向社會公示后，報(bào)市政府批準(zhǔn)。
經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所，申請人應(yīng)當(dāng)持批準(zhǔn)文件，向市場監(jiān)督管理部門辦理登記注冊手續(xù)。
第十條 交易場所自取得營業(yè)執(zhí)照之日起無正當(dāng)理由超過6個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的，可以由市場監(jiān)督管理部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照。
第十一條 交易場所原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)以及通過發(fā)展會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等開展經(jīng)營活動。確有必要的，應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)該交易場所所在地省級政府和上海市政府批準(zhǔn)。
第十二條 交易場所變更下列事項(xiàng)之一的，由市級行業(yè)主管部門受理并提出評估意見后，報(bào)市政府批準(zhǔn)：
（一）變更名稱；
（二）變更經(jīng)營范圍；
?。ㄈ┳兏再Y本；
?。ㄋ模┙灰讏鏊至⒒蚝喜ⅲ?/p>
?。ㄎ澹ζ湓O(shè)立條件構(gòu)成重大影響的其他事項(xiàng)。
交易場所變更交易品種、交易模式、交易規(guī)則、主要股東，報(bào)市級行業(yè)主管部門同意。市級行業(yè)主管部門同意的，應(yīng)當(dāng)出具同意意見并抄送聯(lián)席會議辦公室。
交易場所有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)在事項(xiàng)發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)市級行業(yè)主管部門備案，并抄送聯(lián)席會議辦公室：
?。ㄒ唬┳兏ǘù砣?、董事、監(jiān)事、高級管理人員；
?。ǘ┳兏∷蚍种C(jī)構(gòu)營業(yè)場所；
?。ㄈ┳兏髽I(yè)類型；
?。ㄋ模┬薷恼鲁?、風(fēng)險(xiǎn)控制制度等管理制度；
（五）對外開展合作經(jīng)營；
?。┦屑壭袠I(yè)主管部門規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。
第十三條 交易場所擬終止提供交易平臺服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個(gè)月向市級行業(yè)主管部門報(bào)告，并及時(shí)通知投資者及其他相關(guān)主體，確定退出方案，在媒體上公示退出公告及處置方案，妥善處理投資者保證金和其他資產(chǎn)，確保投資者資金安全及其他相關(guān)主體的合法權(quán)益。市級行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)對其制定的退出方案進(jìn)行審查，并向社會公示后，報(bào)市政府批準(zhǔn)。
交易場所解散，應(yīng)當(dāng)按照法定程序進(jìn)行清算。清算結(jié)束，應(yīng)當(dāng)向市場監(jiān)督管理部門申請辦理注銷登記并在媒體發(fā)布公告。
交易場所因破產(chǎn)而終止，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行破產(chǎn)清算。
第三章 經(jīng)營規(guī)范
第十四條 交易場所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，自覺接受監(jiān)管，嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和所在行業(yè)為宗旨，科學(xué)設(shè)計(jì)自身業(yè)務(wù)模式。
商品現(xiàn)貨類交易場所應(yīng)當(dāng)立足現(xiàn)貨，必須有產(chǎn)業(yè)背景和物流等配套措施。交易客戶限定為行業(yè)內(nèi)企業(yè)，不得誘導(dǎo)個(gè)人投資者參與投機(jī)交易，參與特許經(jīng)營類產(chǎn)品交易的應(yīng)取得相關(guān)經(jīng)營資質(zhì)。交易品種應(yīng)當(dāng)為能夠進(jìn)入流通領(lǐng)域、用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)或消費(fèi)的可大批量交易的實(shí)物商品，不得擅自上線未經(jīng)批準(zhǔn)的交易品種。上線品種的交易價(jià)格應(yīng)當(dāng)基于買賣雙方真實(shí)交易達(dá)成，反映現(xiàn)貨市場價(jià)格，不得依據(jù)任何其他市場行情或價(jià)格指數(shù)組織交易，不得虛構(gòu)或操縱價(jià)格行情，交易應(yīng)當(dāng)基本能夠完成交割并用于生產(chǎn)經(jīng)營。
權(quán)益類交易場所應(yīng)當(dāng)適應(yīng)行業(yè)發(fā)展需要。
第十五條 交易場所應(yīng)當(dāng)依法建立健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)部審計(jì)制度，保持內(nèi)部治理的有效性。指定一名高管人員作為合規(guī)負(fù)責(zé)人，承擔(dān)合規(guī)責(zé)任，對交易場所合法合規(guī)運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。
第十六條 交易場所應(yīng)當(dāng)對其業(yè)務(wù)及分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，各項(xiàng)業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由交易場所總部承擔(dān)。
交易場所及其分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)禁開展連續(xù)集中競價(jià)交易和非法證券期貨活動，以及法律法規(guī)和國務(wù)院文件禁止的其他交易活動。
第十七條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則等要求，真實(shí)記錄和反映企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。
交易場所信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)開展及監(jiān)管要求，能為市級行業(yè)主管部門提供遠(yuǎn)程接入。系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，確保數(shù)據(jù)資料的安全，各種數(shù)據(jù)資料的保存期限不得少于20年，并能夠及時(shí)向市級行業(yè)主管部門或其指定機(jī)構(gòu)提供符合要求的數(shù)據(jù)信息。
第十八條 交易場所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，定期向市級行業(yè)主管部門報(bào)送月度報(bào)告、季度報(bào)告和年度報(bào)告。
交易場所遇有下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市級行業(yè)主管部門報(bào)告，并抄送聯(lián)席會議辦公室：
?。ㄒ唬┙灰讏鏊蚱浞ǘù砣?、董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)，被立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
（二）交易場所重大財(cái)務(wù)支出和財(cái)務(wù)決策可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；
（三）涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟；
（四）對社會穩(wěn)定產(chǎn)生重大不利影響；
?。ㄎ澹┙灰讏鏊蓶|更名或發(fā)生重大變動；
?。┢渌卮笫马?xiàng)。
市級行業(yè)主管部門可以根據(jù)工作需要，要求交易場所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的措施。
交易場所提交的信息和資料，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第十九條 交易場所應(yīng)當(dāng)及時(shí)準(zhǔn)確填報(bào)本市交易場所統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺相關(guān)信息，并按照規(guī)定于每月10日前報(bào)送上月交易信息，于每季度首月10日前報(bào)送上季度財(cái)務(wù)信息，于每年1月20日和7月20日前報(bào)送相關(guān)報(bào)表。
第二十條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性制度，合格投資者原則上應(yīng)當(dāng)以行業(yè)內(nèi)相關(guān)企業(yè)為主，定期進(jìn)行市場風(fēng)險(xiǎn)信息提示，開展投資者教育，保障投資者合法權(quán)益。
第二十一條 交易場所應(yīng)當(dāng)實(shí)行自有資金與客戶資金的隔離管理，切實(shí)維護(hù)客戶資金安全。交易場所應(yīng)當(dāng)在本市經(jīng)營的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開立用于交易資金結(jié)算的銀行賬戶。
交易場所應(yīng)當(dāng)實(shí)行交易資金第三方結(jié)算制度，由交易資金的開戶銀行或非銀行支付機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)交易資金的結(jié)算，按客戶實(shí)行分賬管理，確保資金結(jié)算與客戶交易指令要求相符。
交易場所應(yīng)當(dāng)與符合條件的商業(yè)銀行就賬戶性質(zhì)、賬戶功能、賬戶使用的具體內(nèi)容、監(jiān)督方式等事項(xiàng)以監(jiān)督協(xié)議的形式做出約定，明確雙方的責(zé)任和義務(wù)。交易場所不得借用銀行信用進(jìn)行經(jīng)營和宣傳。對未接入第三方登記公示平臺但符合相應(yīng)資質(zhì)的交易場所，由商業(yè)銀行提供資金支付結(jié)算服務(wù)。
鼓勵(lì)交易場所接入依法設(shè)立的交易標(biāo)的第三方登記公示平臺。
第二十二條 交易場所應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易特點(diǎn)，依法制定交易規(guī)則。交易規(guī)則內(nèi)容包括：交易品種和交割（交收）期限；交易方式和流程；風(fēng)險(xiǎn)控制；交易標(biāo)的交割（交收）、資金清算規(guī)則；交易糾紛解決機(jī)制；交易費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和收取方式；交易信息的處理和發(fā)布規(guī)則；其他異常處理、差錯(cuò)處理機(jī)制等事項(xiàng)。
第二十三條 交易場所應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)警示、風(fēng)險(xiǎn)處置等風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案，并報(bào)市級行業(yè)主管部門備案。
第二十四條 交易場所應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)投資者信息。交易場所不得利用投資者信息從事任何與交易無關(guān)或損害投資者合法權(quán)益的活動。除依法提供查詢外，不得向第三方提供投資者資料及其交易信息。
第二十五條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立信息公開披露制度。信息披露內(nèi)容包括：公司設(shè)立及高管人員，交易規(guī)則、資金管理、投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等主要制度，交易品種，交割倉庫，經(jīng)營中發(fā)生的重大突發(fā)事件，公司關(guān)閉、客戶服務(wù)及投訴處理渠道等。
披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
交易場所分支機(jī)構(gòu)、會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)名單與相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所及網(wǎng)站顯著位置進(jìn)行公示。
第二十六條 交易場所及其分支機(jī)構(gòu)、會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等不得違法從事下列活動：
?。ㄒ唬┪唇?jīng)客戶委托、違背客戶意愿、假借客戶名義開展交易活動；
（二）與客戶進(jìn)行對賭；
?。ㄈ┎辉谝?guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件；
?。ㄋ模┡灿每蛻艚灰踪Y金；
?。ㄎ澹槟踩蚪鹗杖?，誘使客戶進(jìn)行不必要的交易；
?。┨峁?、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；
?。ㄆ撸├媒灰总浖M(jìn)行后臺操縱；
（八）發(fā)布對交易品種價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料；
?。ň牛┥米詫ν忾_展合作經(jīng)營或?qū)⒔?jīng)營權(quán)對外轉(zhuǎn)包；
（十）其他違背客戶真實(shí)意思表示或與客戶利益相沖突的行為。
交易場所不得為其股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方提供融資或者融資擔(dān)保，不得從代理機(jī)構(gòu)處謀取非法利益。
交易場所及其內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)不得直接或者變相從事本交易場所的交易業(yè)務(wù)；交易場所的相關(guān)工作人員和交易場所股東、實(shí)際控制人不得參與本交易場所的交易，不得泄露內(nèi)幕信息或者利用內(nèi)幕信息獲取非法利益。
第四章 監(jiān)督管理
第二十七條 聯(lián)席會議按照本市清理整頓各類交易場所工作機(jī)制履行以下職責(zé)：
?。ㄒ唬┙y(tǒng)籌協(xié)調(diào)交易場所發(fā)展中的重大問題；
（二）明確各類交易場所的市級行業(yè)主管部門；
?。ㄈ┲笇?dǎo)、檢查、督促和協(xié)調(diào)市級行業(yè)主管部門開展監(jiān)管工作；
（四）落實(shí)清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議交辦的工作等。
聯(lián)席會議辦公室按照相關(guān)工作要求履行以下職責(zé)：
（一）督促成員單位落實(shí)聯(lián)席會議的有關(guān)決定；
?。ǘ┒酱偈屑壭袠I(yè)主管部門制定交易場所監(jiān)管制度并配合其開展準(zhǔn)入管理和業(yè)務(wù)規(guī)范工作；
（三）按照國家有關(guān)規(guī)定，會同相關(guān)金融管理部門組織抽查與合規(guī)會商，對發(fā)現(xiàn)的問題，督促并協(xié)調(diào)相關(guān)部門按職責(zé)分工及時(shí)處置，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患;
（四）牽頭建立跨部門交易場所統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺；
（五）履行聯(lián)席會議交辦的其他職責(zé)。
第二十八條 市級行業(yè)主管部門對本行業(yè)交易場所履行以下職責(zé)：
（一）研究制定交易場所總體發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和日常監(jiān)管制度；
?。ǘ灰讏鏊粘＝?jīng)營行為實(shí)施監(jiān)督管理，做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測、信訪投訴、違法違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作；
?。ㄈ┲笇?dǎo)協(xié)調(diào)交易場所整合，督促規(guī)范違法違規(guī)交易場所整改，引導(dǎo)交易場所規(guī)范發(fā)展；
（四）督促交易場所填報(bào)本市交易場所統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺相關(guān)信息；
（五）履行聯(lián)席會議交辦的其他職責(zé)。
第二十九條 聯(lián)席會議相關(guān)成員單位對各類交易場所進(jìn)行協(xié)同監(jiān)管，分別履行下列職責(zé)：
?。ㄒ唬┥虾ＷC監(jiān)局負(fù)責(zé)指導(dǎo)、督促、協(xié)助做好交易場所管理工作，及時(shí)提示交易場所問題和風(fēng)險(xiǎn)，督促進(jìn)行清理整頓和分類處置，為市級行業(yè)主管部門提供政策傳遞和專業(yè)技術(shù)支持，及時(shí)承接有權(quán)部門的協(xié)作請求，依法開展交易場所非法證券期貨交易活動的認(rèn)定。
?。ǘ┦惺袌霰O(jiān)督管理部門依照聯(lián)席會議明確的市級行業(yè)主管部門及其制定的交易場所監(jiān)管制度的要求，做好交易場所設(shè)立、變更、注銷等重大事項(xiàng)的登記工作。加強(qiáng)對交易場所及其會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等廣告的監(jiān)測和檢查，依法查處違法廣告。
?。ㄈ┦芯W(wǎng)信、宣傳、文化部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)和督促媒體加強(qiáng)管理，依法叫停違法違規(guī)交易場所通過網(wǎng)絡(luò)、電視臺、電臺、報(bào)紙、期刊等媒介進(jìn)行的宣傳推廣活動，杜絕對交易場所的不實(shí)報(bào)道。
?。ㄋ模┦芯W(wǎng)信、通信管理部門依法關(guān)停未經(jīng)市政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所網(wǎng)站及“微盤”交易平臺。
?。ㄎ澹┦泄膊块T依法對交易場所及“微盤”交易平臺涉嫌犯罪行為予以打擊，加強(qiáng)與市級行業(yè)主管部門的協(xié)作配合，及時(shí)排查交易場所涉嫌違法犯罪的情況，對相關(guān)部門移送和自身發(fā)現(xiàn)的交易場所涉嫌犯罪情況依法進(jìn)行查處。
（六）中國人民銀行上海分行、上海銀保監(jiān)局根據(jù)職責(zé)，督促轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行國家部委及本市清理整頓各類交易場所的各項(xiàng)規(guī)定，加強(qiáng)交易場所類特約商戶資質(zhì)審核和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測，嚴(yán)禁為未經(jīng)市政府批準(zhǔn)的交易場所提供支付結(jié)算服務(wù)。根據(jù)有關(guān)部門對違法違規(guī)交易場所的正式認(rèn)定文件和處置方案，通知并督導(dǎo)轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)限期停止為違法違規(guī)交易場所提供金融服務(wù)。
?。ㄆ撸└鲄^(qū)政府落實(shí)屬地管理職責(zé)，配合市級行業(yè)主管部門做好違法違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。未經(jīng)批準(zhǔn)但已登記注冊的交易場所，由注冊地區(qū)政府牽頭依法處理；未進(jìn)行登記注冊而實(shí)際開展業(yè)務(wù)的交易場所，由實(shí)際運(yùn)營地區(qū)政府牽頭依法處理。
第三十條 市級行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)建立健全本行業(yè)交易場所市場準(zhǔn)入制度以及非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等日常監(jiān)管制度，建立交易場所監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制和信息共享機(jī)制，并定期對交易場所進(jìn)行監(jiān)管評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果，在市場準(zhǔn)入、退出、非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查等方面對交易場所實(shí)施分類監(jiān)管。
市級行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)制定和完善本行業(yè)交易場所統(tǒng)計(jì)監(jiān)測相關(guān)制度，并按照規(guī)定將交易場所新設(shè)、變更、終止、風(fēng)險(xiǎn)處置信息和相關(guān)數(shù)據(jù)及時(shí)報(bào)送至本市交易場所統(tǒng)計(jì)監(jiān)測和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警平臺。
第三十一條 市級行業(yè)主管部門可以根據(jù)實(shí)際情況，在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)查看實(shí)物，查閱、復(fù)制有關(guān)文件和資料，對有關(guān)人員進(jìn)行約見談話、詢問、要求提供與交易場所經(jīng)營有關(guān)的資料和信息。必要時(shí)，可以采取風(fēng)險(xiǎn)提示、向其合作金融機(jī)構(gòu)或者其他相關(guān)單位通報(bào)情況等措施。
交易場所應(yīng)當(dāng)配合市級行業(yè)主管部門依法實(shí)施監(jiān)管，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第三十二條 市級行業(yè)主管部門建立和完善社會監(jiān)督機(jī)制，充分利用社會監(jiān)督力量，加強(qiáng)對交易場所經(jīng)營行為的約束、監(jiān)督，暢通投訴舉報(bào)渠道。
第三十三條 市級行業(yè)主管部門和區(qū)政府應(yīng)當(dāng)按照行業(yè)和屬地管理的原則，制定并完善交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，履行風(fēng)險(xiǎn)處置職責(zé)。
第三十四條 市級行業(yè)主管部門認(rèn)為交易場所可能存在下列情形之一的，可以委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評估或者出具法律意見書：
?。ㄒ唬┙灰讏鏊膱?bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
?。ǘ┻`反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和保證金安全存管監(jiān)控或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定；
?。ㄈ┻`反有關(guān)規(guī)定，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的；
?。ㄋ模┦屑壭袠I(yè)主管部門根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形。
第三十五條 交易場所違反有關(guān)規(guī)定的，市級行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止相關(guān)行為，限期改正；逾期未改正或整改不到位的，采取出具警示函、暫停發(fā)展新投資者、不予新設(shè)交易品種、取消違規(guī)交易品種等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，由市級行業(yè)主管部門報(bào)市政府批準(zhǔn)后依法予以關(guān)閉或取締；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
對于負(fù)有責(zé)任的交易場所法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，市級行業(yè)主管部門可以依法采取監(jiān)管談話、納入誠信檔案管理等監(jiān)管措施，實(shí)行聯(lián)合懲戒。
第三十六條 市級行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)將違法違規(guī)交易場所及其法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員相關(guān)信息納入本市公共信用信息平臺以及中國人民銀行金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。
市級行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)將批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所和違法違規(guī)交易場所名單報(bào)送聯(lián)席會議辦公室，由聯(lián)席會議辦公室匯總后統(tǒng)一對社會公示。
第五章 附則
第三十七條 市級行業(yè)主管部門可以依據(jù)本辦法，根據(jù)職責(zé)制定本行業(yè)交易場所管理相關(guān)的操作流程和實(shí)施細(xì)則，加強(qiáng)交易場所規(guī)范管理工作。
法律法規(guī)規(guī)章和國家對交易場所管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三十八條 本辦法自2019年3月1日起施行。
第三十九條 自本辦法施行之日起6個(gè)月內(nèi)，在本辦法施行前已設(shè)立的交易場所應(yīng)當(dāng)進(jìn)行規(guī)范整改，未經(jīng)市政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所應(yīng)當(dāng)按照新設(shè)交易場所的要求，履行相關(guān)審批程序。未按時(shí)完成規(guī)范整改的，由原審批單位牽頭取消其業(yè)務(wù)經(jīng)營資格；無審批單位的，由注冊地區(qū)政府牽頭依法處理。
