區(qū)有關(guān)單位：
??《虹口區(qū)關(guān)于支持企業(yè)多層次資本市場融資的實施意見》已經(jīng)區(qū)政府常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
??虹口區(qū)金融工作局
??2022年7月11日
虹口區(qū)關(guān)于支持企業(yè)多層次資本市場融資的實施意見
??為貫徹落實上海市《關(guān)于著力發(fā)揮資本市場作用促進本市科創(chuàng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的實施意見》（滬府辦規(guī)〔2019〕11號）《關(guān)于推動提高上海上市公司質(zhì)量的若干措施》（滬府規(guī)〔2020〕26號）《關(guān)于加快推進上海全球資產(chǎn)管理中心建設(shè)的若干意見》（滬府辦規(guī)〔2021〕6號）等文件精神，充分發(fā)揮金融在經(jīng)濟發(fā)展中的重要作用，進一步推動虹口實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，加快推進北外灘建設(shè)成為全球資產(chǎn)管理中心的核心承載區(qū)，結(jié)合本區(qū)實際制定本意見。
??一、適用范圍
??本意見旨在鼓勵和支持虹口區(qū)金融與實體經(jīng)濟融合發(fā)展，加強政府資金對重點產(chǎn)業(yè)企業(yè)的扶持力度，拓寬企業(yè)在多層次資本市場的融資渠道。本意見所涉及的服務(wù)對象，主要是指設(shè)立在虹口區(qū)范圍內(nèi)，產(chǎn)業(yè)類型符合虹口區(qū)重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)導向要求，企業(yè)自身發(fā)展具有一定的經(jīng)濟規(guī)模和市場影響力的企業(yè)。對于情況特殊的企業(yè)，可在審慎科學原則下納入本意見使用范疇。
??二、加大對企業(yè)改制上市的支持力度
??鼓勵企業(yè)在多層次資本市場改制上市（掛牌），多層次資本市場包括：境內(nèi)外主要交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和上海股權(quán)托管交易中心科技創(chuàng)新板（N板）。
??（一）對啟動改制在境內(nèi)外上市（以下簡稱上市）程序的企業(yè)，分階段給予扶持
??1.企業(yè)境內(nèi)上市
??（1）對已完成股份制改造、在地方證券監(jiān)管部門完成輔導備案并且由中國證監(jiān)會或相關(guān)交易所正式受理申報材料的企業(yè)，按照實際發(fā)生中介費用的50%給予補貼，最高不超過80萬元。
??（2）企業(yè)首次公開發(fā)行股票并在上海證券交易所、深圳證券交易所上市后，給予企業(yè)獎勵320萬元，給予企業(yè)法定代表人獎勵100萬元。
??2.企業(yè)境外上市
??對在境外主要證券交易所上市的企業(yè)，考慮其相關(guān)因素，可參照境內(nèi)上市的標準給予補貼和獎勵。
??3.對保薦機構(gòu)的獎勵
??在虹口區(qū)范圍內(nèi)設(shè)立的證券公司每完成一項針對區(qū)內(nèi)企業(yè)的境內(nèi)首次公開發(fā)行股票業(yè)務(wù)，經(jīng)認定給予該保薦機構(gòu)一次性獎勵100萬元。
??（二）對在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展掛牌程序的企業(yè)，分階段給予扶持
??1.成功掛牌
??（1）企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)基礎(chǔ)層首次成功掛牌后，按照實際發(fā)生中介費用的50%給予補貼，最高不超過50萬元。
??（2）企業(yè)成功進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)創(chuàng)新層，給予一次性獎勵100萬元。
??2.成功上市
??全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)在上海證券交易所、深圳證券交易所或北京證券交易所通過首次公開發(fā)行股票實現(xiàn)上市融資，給予企業(yè)一次性獎勵250萬元，給予企業(yè)法定代表人一次性獎勵100萬元。
??（三）對在上海股權(quán)托管交易中心科技創(chuàng)新板（N板）實現(xiàn)掛牌的企業(yè)，給予相關(guān)扶持
??對在上海股權(quán)托管交易中心科技創(chuàng)新板（N板）首次成功掛牌的企業(yè)，按照實際發(fā)生中介費用的50%給予補貼，最高不超過50萬元。
??（四）積極引進上市企業(yè)
??1.企業(yè)成功實現(xiàn)“借殼”上市，并將上市企業(yè)遷入我區(qū)的，在遷入后3年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為的，根據(jù)上市板塊等因素，給予企業(yè)一次性獎勵，最高不超過500萬元。
??2.區(qū)外的已上市企業(yè)主體遷入我區(qū)的，在遷入后3年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為的，根據(jù)上市板塊等因素，給予企業(yè)一次性獎勵，最高不超過500萬元。
??三、拓寬融資渠道，創(chuàng)新融資模式
??（一）進一步發(fā)揮銀行對中小微企業(yè)的信貸支持作用
??加強政府與商業(yè)銀行的戰(zhàn)略合作。支持商業(yè)銀行加強與創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資機構(gòu)合作，以“股權(quán)+銀行貸款”和“銀行貸款+認股權(quán)證”等融資方式創(chuàng)新，為中小微企業(yè)經(jīng)營提供股權(quán)和債權(quán)相結(jié)合的融資服務(wù)。支持商業(yè)銀行創(chuàng)新金融產(chǎn)品和服務(wù)方式，為區(qū)內(nèi)企業(yè)和項目提供意向性融資支持，提高中小微企業(yè)中長期貸款及信用貸款的規(guī)模和比例。
??（二）進一步發(fā)揮政策性融資平臺作用
??會同區(qū)發(fā)展改革委、區(qū)財政局、區(qū)科委、區(qū)商務(wù)委、區(qū)市場監(jiān)管局（區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局）、區(qū)工商聯(lián)、區(qū)稅務(wù)局等相關(guān)部門進一步加強合作，充分發(fā)揮政策性融資平臺作用，積極推廣“信易貸”“虹企貸”“科技履約貸”“知識產(chǎn)權(quán)貸”“政會銀企貸”和“銀稅互動”等融資平臺，擴大融資平臺的政策效應(yīng)，提高風險容忍度，切實解決企業(yè)融資需求，降低企業(yè)融資成本。
??（三）進一步發(fā)揮非銀金融機構(gòu)投融資作用
??支持證券公司為本區(qū)企業(yè)提供但不限于債務(wù)融資、改制重組、再融資、兼并收購、管理層激勵等多方面全價值鏈服務(wù)，運用資本市場工具為區(qū)內(nèi)企業(yè)助力賦能。
??鼓勵保險資金、信托資金通過合法合規(guī)的形式為本區(qū)企業(yè)提供資金融通。
??支持各類性質(zhì)產(chǎn)業(yè)基金參與本區(qū)經(jīng)濟社會建設(shè)，鼓勵各類天使基金、風險投資基金、股權(quán)投資基金對本區(qū)企業(yè)開展長期投資。
??四、使用管理
??（一）加大財政投入力度，充分發(fā)揮財政專項資金作用，利用金融資本市場提升發(fā)展規(guī)模和能級。區(qū)金融工作局負責編制年度資金預算，并負責推進落實本意見。
??（二）區(qū)金融工作局按年度確定支持重點，對外發(fā)布年度申報通知，受理申報材料。區(qū)金融工作局對申報企業(yè)的資格條件及相關(guān)資料進行初審，再會同區(qū)發(fā)展改革委、區(qū)財政局及相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門組成評審小組評審，最后由區(qū)政府審批后撥款至申報企業(yè)。
??（三）申請企業(yè)須如實申報申請材料，并有義務(wù)配合相關(guān)部門開展后續(xù)監(jiān)管工作。區(qū)金融工作局負責支持企業(yè)和項目的跟蹤管理和服務(wù)，并會同區(qū)發(fā)展改革委、區(qū)財政局及相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門對扶持資金的使用管理情況進行監(jiān)督管理。
??（四）享受本意見扶持的企業(yè)應(yīng)書面承諾，在本區(qū)保持經(jīng)營的持續(xù)性和穩(wěn)定性。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)相關(guān)企業(yè)存在失信行為，將按照有關(guān)規(guī)定報送公共信用信息服務(wù)平臺并追繳資金，且依法追究相關(guān)責任。
??（五）申請企業(yè)將接受信用審查，在過去3年中存在未修復“一般失信行為”的，取消申請資格。扶持對象存在洗錢、非法集資、網(wǎng)絡(luò)傳銷等違法犯罪活動，弄虛作假，騙取扶持資金等行為，將立即取消一切扶持資格。所獲得的資金將進行追繳退還，并依法追究相關(guān)責任。
??（六）在實施過程中如遇國家、本市或本區(qū)相關(guān)政策變動，則按照新政策執(zhí)行。在享受本意見政策期間，同一扶持對象可以從優(yōu)選擇享受區(qū)級扶持政策，按照“從高不重復”原則執(zhí)行。
??五、附則
??本意見自2022年8月11日起實施，有效期至2026年12月31日。2022年1月1日起至本意見實施之日符合本意見獎勵補貼條件的事項，可參照本意見執(zhí)行。本意見由區(qū)金融工作局負責解釋。