各有關(guān)企業(yè)：
??為切實(shí)減輕企業(yè)上市成本壓力，鼓勵企業(yè)通過多層次資本市場發(fā)展壯大，根據(jù)《虹口區(qū)關(guān)于支持企業(yè)多層次資本市場融資的實(shí)施意見》（虹金規(guī)〔2022〕2號）文件的有關(guān)要求，現(xiàn)就開展2023年度本區(qū)企業(yè)改制上市扶持申報(bào)工作的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
??一、申報(bào)要求
??申報(bào)企業(yè)須同時滿足以下兩項(xiàng)條件：
??1.設(shè)立在虹口區(qū)范圍內(nèi)，產(chǎn)業(yè)類型符合虹口區(qū)重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向要求，企業(yè)自身發(fā)展具有一定的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和市場影響力的企業(yè)；
??2.財(cái)務(wù)管理制度健全，信用記錄良好，無違法違規(guī)行為。
??二、支持標(biāo)準(zhǔn)
??對符合條件的企業(yè)，按照以下對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扶持：
??（一）對啟動改制在境內(nèi)外上市（以下簡稱上市）程序的企業(yè)，分階段給予扶持
??1.企業(yè)境內(nèi)上市
??（1）對已完成股份制改造、在地方證券監(jiān)管部門完成輔導(dǎo)備案并且由中國證監(jiān)會或相關(guān)交易所正式受理申報(bào)材料的企業(yè)，按照實(shí)際發(fā)生中介費(fèi)用的50%給予補(bǔ)貼，最高不超過80萬元。
??（2）企業(yè)首次公開發(fā)行股票并在上海證券交易所、深圳證券交易所上市后，給予企業(yè)獎勵320萬元，給予企業(yè)法定代表人獎勵100萬元。
??2.企業(yè)境外上市
??對在境外主要證券交易所上市的企業(yè)，考慮其相關(guān)因素，可參照境內(nèi)上市的標(biāo)準(zhǔn)給予補(bǔ)貼和獎勵。
??3.對保薦機(jī)構(gòu)的獎勵
??在虹口區(qū)范圍內(nèi)設(shè)立的證券公司每完成一項(xiàng)針對區(qū)內(nèi)企業(yè)的境內(nèi)首次公開發(fā)行股票業(yè)務(wù)，經(jīng)認(rèn)定給予該保薦機(jī)構(gòu)一次性獎勵100萬元。
??（二）對在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展掛牌程序的企業(yè)，分階段給予扶持
??1.成功掛牌
??（1）企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)基礎(chǔ)層首次成功掛牌后，按照實(shí)際發(fā)生中介費(fèi)用的50%給予補(bǔ)貼，最高不超過50萬元。
??（2）企業(yè)成功進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)創(chuàng)新層，給予一次性獎勵100萬元。
??2.成功上市
??全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)在上海證券交易所、深圳證券交易所或北京證券交易所通過首次公開發(fā)行股票實(shí)現(xiàn)上市融資，給予企業(yè)一次性獎勵250萬元，給予企業(yè)法定代表人一次性獎勵100萬元。
??（三）對在上海股權(quán)托管交易中心科技創(chuàng)新板（N板）實(shí)現(xiàn)掛牌的企業(yè)，給予相關(guān)扶持
??對在上海股權(quán)托管交易中心科技創(chuàng)新板（N板）首次成功掛牌的企業(yè)，按照實(shí)際發(fā)生中介費(fèi)用的50%給予補(bǔ)貼，最高不超過50萬元。
??（四）積極引進(jìn)上市企業(yè)
??1.企業(yè)成功實(shí)現(xiàn)“借殼”上市，并將上市企業(yè)遷入我區(qū)的，在遷入后3年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為的，根據(jù)上市板塊等因素，給予企業(yè)一次性獎勵，最高不超過500萬元。
??2.區(qū)外的已上市企業(yè)主體遷入我區(qū)的，在遷入后3年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為的，根據(jù)上市板塊等因素，給予企業(yè)一次性獎勵，最高不超過500萬元。
??三、申報(bào)材料
??申報(bào)企業(yè)根據(jù)要求，需提供以下申請材料：
??1.專項(xiàng)資金項(xiàng)目申請表；
??2.申請單位簡介；
??3.營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（或三證合一的營業(yè)執(zhí)照）；
??4.與證券公司（保薦機(jī)構(gòu)）、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、財(cái)經(jīng)公關(guān)公司等中介機(jī)構(gòu)簽訂的合作協(xié)議及付款憑證復(fù)印件；
??5.《××證券關(guān)于××公司輔導(dǎo)備案情況報(bào)告》打印件；
??6.證券交易所申請受理通知書復(fù)印件；
??7.企業(yè)上市公告書復(fù)印件；
??8.《關(guān)于同意××公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的函》；
??9.上海股權(quán)托管交易中心股份有限公司出具的《關(guān)于同意××股份有限公司掛牌申請的通知》復(fù)印件；
??10.中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)×× 股份有限公司發(fā)行境外上市外資股的批復(fù)》公告打印件（以中國證監(jiān)會網(wǎng)站信息為準(zhǔn)）；
??11.境外上市主體獲得境外證券主管部門或境外證券交易所有關(guān)公開發(fā)行股票并上市的證明文件復(fù)印件；
??12.證券公司或律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于虹口區(qū)主體與境外上市直接主體之間的控股結(jié)構(gòu)或架構(gòu)合約關(guān)系等情況的文字描述（英語版需提供具備專業(yè)翻譯資質(zhì)的翻譯公司出具的翻譯件）；
??13.申請所需的其他材料。
??注意事項(xiàng)：
??1.企業(yè)在境內(nèi)主要資本市場上市的，應(yīng)該提供材料1-7;
??2.企業(yè)在香港證券交易所發(fā)行 H 股并直接上市的，應(yīng)提供材料 1-3、10；
??3.企業(yè)間接境外上市的，應(yīng)提供材料 1-3、11-12；在材料12中，應(yīng)對逐級持股比例或架構(gòu)合約下境外上市直接主體獲取虹口區(qū)主體經(jīng)濟(jì)利益的具體方式進(jìn)行說明；
??4.企業(yè)在“全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”完成掛牌的，應(yīng)提供材料1-4和8；
??5.企業(yè)在“上海股權(quán)托管交易中心”科技創(chuàng)新板完成掛牌的，應(yīng)提供材料1-4和9；
??6.根據(jù)具體情況補(bǔ)交其他相應(yīng)材料。
??四、申報(bào)方式
??申報(bào)材料為原件的請加蓋公章。所有申報(bào)材料以A4紙裝訂成冊，加蓋公司騎縫公章。申報(bào)材料一式一份。
??申報(bào)時間：常年受理，集中審批。
??申請材料請送至區(qū)金融工作局（飛虹路518號3號樓211室）。
??五、聯(lián)系人及電話
??周競：021-25658816
??虹口區(qū)金融工作局
虹口區(qū)發(fā)展和改革委員會
虹口區(qū)財(cái)政局
??2023年2月2日