?關于印發(fā)《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)供應商食品安全檢查評價實施指南》的通知
滬市監(jiān)食生〔2020〕222號
各區(qū)市場監(jiān)管局，臨港新片區(qū)市場監(jiān)管局：
??為貫徹落實《中共中央 國務院關于深化改革加強食品安全工作的意見》《中華人民共和國食品安全法》《中華人民共和國食品安全法實施條例》《上海市食品安全條例》《上海市食品藥品安全“十三五”規(guī)劃》等要求，進一步推進本市食品生產(chǎn)企業(yè)建立并實施供應商食品安全檢查評價制度，著力推動“上海制造”高質(zhì)量發(fā)展，提升本市食品生產(chǎn)企業(yè)整體質(zhì)量安全控制水平，保障“十三五”期末本市食品生產(chǎn)企業(yè)全面開展供應商食品安全檢查評價，上海市市場監(jiān)督管理局制定了《上海市食品生產(chǎn)企業(yè)供應商食品安全檢查評價實施指南》（簡稱《實施指南》），現(xiàn)印發(fā)給你們。請各單位加強宣傳，根據(jù)《實施指南》要求，引導和督促轄區(qū)內(nèi)所有食品生產(chǎn)企業(yè)建立并實施供應商食品安全檢查評價制度。
??上海市市場監(jiān)督管理局
??2020年5月13日
??上海市食品生產(chǎn)企業(yè)供應商食品安全檢查評價實施指南
??為進一步推進本市食品生產(chǎn)企業(yè)建立并實施供應商食品安全檢查評價制度，著力推動“上海制造”高質(zhì)量發(fā)展，提升本市食品生產(chǎn)企業(yè)整體質(zhì)量安全控制水平，根據(jù)《中共中央 國務院關于深化改革加強食品安全工作的意見》《中華人民共和國食品安全法》《中華人民共和國食品安全法實施條例》《上海市食品安全條例》《上海市食品藥品安全“十三五”規(guī)劃》等要求，結(jié)合本市實際，制定上海市食品生產(chǎn)企業(yè)供應商食品安全檢查評價實施指南（以下簡稱《實施指南》）。
??一、適用范圍
??本《實施指南》適用于本市所有食品生產(chǎn)企業(yè)。
??二、建立并實施供應商食品安全檢查評價制度
??（一）基本要求
??本市所有食品生產(chǎn)企業(yè)應依法嚴格執(zhí)行食品原料、食品添加劑和食品相關產(chǎn)品進貨查驗記錄制度，查驗供應商的許可證和產(chǎn)品合格證明，如實做好相關記錄。
??企業(yè)應建立并實施食品安全危害分析制度，建立所采購的食品原料、食品添加劑和食品相關產(chǎn)品合格供應商及產(chǎn)品目錄，并根據(jù)變化及時更新目錄，對所采購的食品原料、食品添加劑和食品相關產(chǎn)品進行危害分析。大、中型食品生產(chǎn)企業(yè)（年營業(yè)收入大于等于2000萬元，以下同）可自行或在供應商提供相關材料的基礎上，對食品原料、食品添加劑和食品相關產(chǎn)品進行生物、化學和物理性危害分析，制定危害分析工作單，確定每種產(chǎn)品可能存在的危害，危害發(fā)生的可能性以及可能造成傷害的嚴重程度（危害分析工作單（參考格式）見附件1，小麥粉危害分析工作單（參考示例）見附件2）。小微型食品生產(chǎn)企業(yè)可參照《上海市小微型食品生產(chǎn)企業(yè)危害分析與關鍵控制點（HACCP）體系實施指南》中危害分析工作單（示例）或本《實施指南》，對產(chǎn)品配料進行危害分析。
??（二）建立供應商食品安全檢查評價制度
??企業(yè)應建立供應商食品安全檢查評價制度，明確風險收集要求，制定供應商食品安全檢查評價規(guī)范和檢查評價結(jié)果處置規(guī)定。
??1．建立風險收集制度
??企業(yè)應制定供應商食品安全風險收集制度，定期或不定期收集供應商提供產(chǎn)品的風險信息，并做好記錄，需要處理的，及時處置。
??供應商風險信息來自企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)外部，來自企業(yè)內(nèi)部的風險信息包括供應商產(chǎn)品風險分析發(fā)現(xiàn)的隱患，進貨查驗過程中發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品不合格頻次，生產(chǎn)過程和備樣產(chǎn)品檢驗中發(fā)現(xiàn)的進貨產(chǎn)品不合格或缺陷，供應商食品安全檢查評價發(fā)現(xiàn)的供應商不符合情況，供應商對企業(yè)反饋的質(zhì)量問題處理等；來自企業(yè)外部的風險信息包括經(jīng)查實的供應商失信信息、政府或第三方機構抽檢產(chǎn)品不合格、違法記錄，查實的投訴舉報、媒體負面報道等情況。
??2．制定檢查評價規(guī)范
??企業(yè)應制定供應商食品安全檢查評價規(guī)范，包括評價標準和評價流程，并根據(jù)需要，不斷完善檢查評價規(guī)范。
??評價標準應結(jié)合企業(yè)收集的供應商產(chǎn)品食品安全風險信息，評價供應商生產(chǎn)經(jīng)營條件與法律法規(guī)標準規(guī)定的符合性，食品安全管理體系的運轉(zhuǎn)情況，采購、生產(chǎn)、檢驗、貯存、運輸、銷售、追溯、環(huán)境、記錄、歸檔等環(huán)節(jié)中食品安全控制能力和實施規(guī)范程度等。供應商為生產(chǎn)企業(yè)的，充分考慮供應商食品安全管理、現(xiàn)場操作、生產(chǎn)管理、檢驗管理、環(huán)境管理、蟲害控制、采購管理等情況，同時明確評價結(jié)果的判定標準（生產(chǎn)型供應商食品安全現(xiàn)場檢查評價表（參考示例）見附件3）。供應商為進口商或國內(nèi)經(jīng)銷商的，應制定進口商或國內(nèi)經(jīng)銷商食品安全檢查評價標準。食品生產(chǎn)企業(yè)直接進口產(chǎn)品的，應重點加強進貨查驗制度的落實，確保對潛在危害的有效控制，企業(yè)認為必要的，可采取國外供應商現(xiàn)場檢查、抽樣檢測等評價措施。
??評價流程是對供應商食品安全檢查評價的分類、程序等管理規(guī)定。企業(yè)可根據(jù)食品原料、食品添加劑和食品相關產(chǎn)品的類別屬性，結(jié)合產(chǎn)品風險大小，對供應商食品安全檢查實施分類管理，制定不同的評價程序，也可根據(jù)企業(yè)實際，對產(chǎn)品類別進一步細化，如是否為主要原料、是否為產(chǎn)品配料中加入量大于等于2％的原料等，制定更精細化評價程序。評價程序可包括評價人員（或機構）、評價方式（書面評價或現(xiàn)場評價）、評價頻率、評價記錄要求，是否需要抽樣檢測等內(nèi)容，以及對擬納入或已納入合格供應商名錄、臨時或需重新評價等不同情形的評價程序規(guī)定。
??3．嚴格評價結(jié)果處置
??企業(yè)應制定評價結(jié)果處置規(guī)定，明確不同評價結(jié)果的處置措施，比如納入合格供應商名錄、整改驗證合格后納入合格供應商名錄、移出合格供應商名錄等，以及根據(jù)評價結(jié)果確定或調(diào)整評價方式、評價頻率等規(guī)定，同時應明確發(fā)現(xiàn)存在嚴重食品安全問題的，應當立即停止采購，并向本企業(yè)、供應商所在地市場監(jiān)管部門報告的要求。
??（三）實施供應商食品安全檢查評價制度
??企業(yè)采購的食品原料、食品添加劑和食品相關產(chǎn)品品種納入合格供應商提供產(chǎn)品品種目錄中的，應確保從合格供應商處采購。
??本市所有食品生產(chǎn)企業(yè)應對提供主要原料（對產(chǎn)品歸類、物理化學性質(zhì)起決定作用的原料）的供應商實施食品安全檢查評價，符合檢查評價規(guī)范的，納入合格供應商名錄。企業(yè)應每年對主要原料供應商實施檢查評價，其中大、中型高風險食品生產(chǎn)企業(yè)應對主要原料供應商應實施現(xiàn)場檢查評價，鼓勵小微型高風險食品生產(chǎn)企業(yè)對主要原料供應商實施現(xiàn)場檢查評價。企業(yè)實施檢查評價時，可自行或者委托第三方機構組織開展。
??除落實主要原料供應商年度檢查評價外，大、中型食品生產(chǎn)企業(yè)應對產(chǎn)品配料中其他加入量大于等于2％的原料供應商每三年內(nèi)實施食品安全檢查評價，鼓勵大、中型食品生產(chǎn)企業(yè)對產(chǎn)品配料中加入量小于2％的原料供應商和食品相關產(chǎn)品供應商實施食品安全檢查評價，鼓勵小微型食品生產(chǎn)企業(yè)對采購的食品原料、食品添加劑和食品相關產(chǎn)品供應商實施食品安全檢查評價。
??1．制定評價計劃
??企業(yè)應結(jié)合生產(chǎn)實際、風險收集、既往供應商食品安全檢查評價結(jié)果等情況，制定供應商食品安全年度檢查評價計劃并嚴格執(zhí)行（年度供應商食品安全檢查評價計劃（參考示例）見附件4）。根據(jù)供應商檢查評價規(guī)范，明確供應商檢查評價方式、評價時間、評價人員，委托第三方機構實施評價計劃的，應備注說明。
??2．實施檢查評價
??企業(yè)應根據(jù)年度檢查評價計劃，依據(jù)檢查評價規(guī)范，開展供應商食品安全檢查評價，嚴格做好檢查評價記錄，根據(jù)判定標準，對檢查情況作出綜合評價。
??3．嚴格結(jié)果處置
??企業(yè)應根據(jù)評價結(jié)果處置規(guī)定，對相關供應商資格及供應的食品原料、食品添加劑或食品相關產(chǎn)品作出相應處置，需要報告的，及時向相關市場監(jiān)管部門報告。
??三、保障措施
??1．人員要求
??企業(yè)應建立供應商食品安全檢查評價團隊，明確團隊職責、負責人和人員責任分工，同時明確企業(yè)內(nèi)相關部門在該項工作中的相關職責，從各方面保障供應商食品安全檢查評價制度的建立和有效實施。
??2．技術支持
??企業(yè)可配置相關檢測設備、信息系統(tǒng)等設施設備，支持該項工作高效實施，也可根據(jù)自身實際和工作需要，邀請第三方機構提供技術支持，或委托第三方機構組織開展相關工作。
??3．材料歸檔
??企業(yè)應當明確供應商食品安全檢查評價相關材料的歸檔要求，按照要求及時做好材料歸檔。
??4．日常培訓
??企業(yè)需定期組織并開展供應商食品安全檢查評價工作培訓和交流，確保該項工作的持續(xù)有效實施。
??附件：
??1．危害分析工作單（參考格式）
??2．小麥粉危害分析工作單（參考示例）
??3．生產(chǎn)型供應商食品安全現(xiàn)場檢查評價表（參考示例）
??4．年度供應商食品安全檢查評價計劃（參考示例）
??附件1
危害分析工作單（參考格式）
物料名稱 | 列出與前一欄物料有關的所有潛在生物的、化學的和物理的食品安全危害 | 危害來源 | 可能性 系數(shù) | 嚴重性 系數(shù) | 風險水平系數(shù)（可能性系數(shù)×嚴重性系數(shù)） | 是否顯著危害 | 前一欄的 判斷依據(jù) | 防止、消除或降低這一危害的控制措施 |
生物危害 | ||||||||
化學危害 | ||||||||
物理危害 |
??附件2
小麥粉危害分析工作單（參考示例）
物料名稱 | 列出與前一欄物料有關的所有潛在生物的、化學的和物理的食品安全危害 | 危害來源 | 可能性 系數(shù)（3.2.1） | 嚴重性 系數(shù)（3.2.1） | 風險水平系數(shù)（可能性系數(shù)×嚴重性系數(shù)） | 是否顯著危害 | 前一欄的 判斷依據(jù) | 防止、消除或降低這一危害的控制措施 |
小麥粉 | 生物危害 | 蟲害污染 | 1 | 1 | 1 | 否 | 種植、貯存過程引入 | 嚴格原料驗收，不合格原料拒收 |
赤霉菌，嘔吐毒素、黃曲霉毒素B1、玉米赤霉烯酮等霉菌毒素 | 2 | 2 | 4 | 是 | 種植、貯存過程引入 | 嚴格原料驗收，不合格原料拒收，每批小麥粉檢測控制 | ||
化學危害 | 超范圍、超限量使用食品添加劑 | 2 | 2 | 4 | 是 | 生產(chǎn)過程引入 | 合格供應商處采購，每批小麥粉檢測控制，加強現(xiàn)場評價 | |
物理危害 | 雜質(zhì) | 1 | 1 | 1 | 否 | 生產(chǎn)、貯存、運輸過程引入 | 合格供應商管理，磁選、篩選等方式去除 |
??附件3
生產(chǎn)型供應商食品安全現(xiàn)場檢查評價表（參考示例）
??評價日期： 年 月 日 評價人：
企業(yè)基本情況 | |||||
供應商名稱 | |||||
供應商生產(chǎn)地址 | |||||
生產(chǎn)許可證編號 | 有效期至 | ||||
生產(chǎn)許可范圍 | |||||
主營產(chǎn)品 | |||||
供本企業(yè)產(chǎn)品 | |||||
聯(lián)系人 | 聯(lián)系方式 | ||||
評價標準 | |||||
1．評價項目共100條，滿分100分。 | |||||
2．每項評價條款中，全部符合要求的記為1分，部分符合的記為0.5分，不符合的記為0分。不符合條款須在最后一欄進行具體描述。不適用的評價條款，記為1分。 | |||||
3．驗證上一次評價中提出的“整改條款”，未做整改的，該條款在評分情況中倒扣1分（－1分）。 | |||||
4．帶星號條款為否決條款，如不能滿足該條款要求，即判為不合格，此類條款無“部分符合”分值。 | |||||
5．不適用的評價條款，在單模塊得分中剔除其分值后再計算單模塊得分率，在總得分中剔除其分值后再計算總得分率。 | |||||
6．具體評價標準如下表所示（限期整改的，應將整改結(jié)果報評價團隊驗證確認）： | |||||
總得分率 或單模塊得分率 | 結(jié)論 | 評價結(jié)論 | |||
總得分率小于60％ | 不合格 | 不符合要求，停止供貨 | |||
總得分率（60—80）％或單模塊得分率小于60％ | 合格但需改進 | 限期整改 | |||
總得分率（80—100）％和單模塊得分率大于60％ | 合格 | 合格供應商 | |||
條款號 | 評價項目 | 評分情況 | |||||
符合 | 部分 符合 | 不符合 | 不適用 | 得分 | 不符合情形具體描述 | ||
模塊一、食品安全管理（17） | |||||||
1 | 實行食品安全管理體系，提供相關證明。 | ||||||
2 | 組織機構配置合理，職責權限明確；管理層中至少有1名食品安全負責人，全面負責食品安全工作，食品安全負責人有明確的崗位職責。 | ||||||
3 | 每月召開一次月度例會，對食品安全管理體系運行情況與相關部門進行溝通，保留會議記錄。 | ||||||
4 | 制定食品安全體系自查計劃，自查內(nèi)容覆蓋相關文件的要求。 | ||||||
5 | 組織食品安全體系自查，保留自查記錄。 | ||||||
6 | 制定不合格品處理程序，并提供記錄，采取糾正或糾正措施后，對改進結(jié)果有驗證，避免不合格品的再發(fā)生。 | ||||||
7 | 對驗收后判不合格的食品原料、包裝材料，應要求相關供應商提供糾正措施的書面整改記錄。 | ||||||
8 | 每月對客戶反饋的投訴信息進行統(tǒng)計，要求制定改進計劃，對改進效果有驗證和評價記錄。 | ||||||
9 | 每月對收集的食品安全風險進行匯總分析，需要處置的，及時處置。 | ||||||
10 | 建立食品安全小組或食品安全管理改善小組，成員盡可能來自企業(yè)不同部門，并保留定期活動記錄。 | ||||||
11 | 參照原國家食品藥品監(jiān)督管理總局令第12號，制定產(chǎn)品召回演練的實施計劃，并保留全過程演練信息記錄，包括對食品原料、包裝材料的溯源；生產(chǎn)過程、經(jīng)銷商的召回記錄，對演練結(jié)果回收率進行統(tǒng)計，對演練總體情況進行分析評價，對召回程序文件進行評審。 | ||||||
12 | 制定食品安全事故應急預案，應急預案應對食品安全事故分級、事故處置指揮體系與職責、處置程序、應急保障措施、預防預警等作出規(guī)定。 | ||||||
13 | 建立食品安全防護程序；建立食品安全防護程序年度評估機制，記錄食品安全防護糾正措施。 | ||||||
14 | 建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康管理制度，確保所有接觸直接入口食品人員具有有效健康證。 | ||||||
15 | 制定年度員工培訓計劃并組織實施，對員工（包括新員工、臨時工）進行上崗前和在崗期間崗位技能、食品安全管理等內(nèi)容的培訓。 | ||||||
16 | 對關鍵崗位操作、食品安全管理等人員進行食品安全考核，考核不合格的，不得上崗。保留所有相關的培訓和考核記錄。 | ||||||
17 | 建立員工培訓和考核記錄檔案。 | ||||||
模塊二、現(xiàn)場操作（14） | |||||||
1 | 員工進出車間按規(guī)定實施更衣?lián)Q鞋、洗手干手消毒等清潔措施；按要求保持個人衛(wèi)生，不佩戴飾物、手表，著裝清潔。 | ||||||
2 | 制定工作服（含鞋、帽、口罩、潔凈區(qū)內(nèi)使用的手套）的清洗、更換管理制度。員工的私人服裝、物品與工作服分開存儲。 | ||||||
3 | 洗手、消毒設施與員工數(shù)量相匹配，臨近洗手設施的顯著位置標示簡明易懂的洗手方法，水龍頭為非手動式。 | ||||||
4 | 制定設備及工器具清洗、消毒規(guī)程，提供相關清洗、消毒記錄。 | ||||||
5 | 車間設備無清洗死角，清洗后設備內(nèi)、外表面清潔。已清洗與未清洗的生產(chǎn)用具不共用同一貯存區(qū)域。 | ||||||
6 | 工器具無破損、無銹跡，使用過程中處于完好狀態(tài)。 | ||||||
7 | 設備按維護規(guī)程定期保養(yǎng)，各設備運行正常，無停機故障（不包括正常維護保養(yǎng)）。 | ||||||
8 | 設備搶修前、后一段時間內(nèi)的產(chǎn)品應當標識，必要時應擴大抽樣量進行驗證，做好跟蹤記錄。 | ||||||
9 | 食品原料、食品添加劑和食品包裝材料等進入生產(chǎn)區(qū)域時應有一定的緩沖區(qū)域，以降低污染風險。 | ||||||
10 | 對生產(chǎn)過程中使用或產(chǎn)生的零料，半成品、成品應有防護措施，防止交叉污染；零料需標識品名、批號、供應商名稱、剩余數(shù)量等信息。 | ||||||
11 | 化學物品不得與食品原料、半成品、成品等物料混放。不使用時應存放于遠離生產(chǎn)區(qū)和產(chǎn)品存放區(qū)的安全庫房內(nèi)或不存在潛在隱患的固定區(qū)域內(nèi)。 | ||||||
12 | 清潔作業(yè)區(qū)域內(nèi)不應固定放置清掃工具。 | ||||||
13 | 清潔作業(yè)區(qū)內(nèi)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢棄物使用加蓋密閉容器存放運輸。車間內(nèi)存放廢棄物的設施和容器應標識清晰。 | ||||||
14 | 每周至少對清潔作業(yè)區(qū)內(nèi)的空氣進行消毒，定期對清潔作業(yè)區(qū)內(nèi)空氣質(zhì)量進行監(jiān)測，保留相關監(jiān)測的記錄。 | ||||||
模塊三、過程管理（16） | |||||||
1* | 禁止使用非食品原料生產(chǎn)食品，禁止添加食品添加劑以外的化學物質(zhì)，禁止使用回收食品作為原料生產(chǎn)食品。 | ||||||
2* | 禁止用超過保質(zhì)期的食品原料、食品添加劑等生產(chǎn)產(chǎn)品。 | ||||||
3* | 禁止超范圍、超限量使用食品添加劑生產(chǎn)產(chǎn)品。 | ||||||
4 | 包裝材料不得使用回收再生料。 | ||||||
5 | 使用的食品原料，食品添加劑、包裝材料，應符合標準要求。 | ||||||
6 | 各主要工序現(xiàn)場配備作業(yè)指導書或工藝操作規(guī)程，實際操作與作業(yè)指導書或工藝規(guī)程保持一致。 | ||||||
7 | 工藝過程的危害分析覆蓋所有的工藝步驟。 | ||||||
8 | 制定文件化的生產(chǎn)工藝流程，明確關鍵控制點。提供關鍵控制點關鍵限值的制定依據(jù)或驗證記錄。 | ||||||
9 | 對關鍵控制點進行有效監(jiān)控和記錄。對關鍵控制點偏離關鍵限值時實施糾偏行動，保留糾偏行動記錄。 | ||||||
10 | 對生產(chǎn)過程產(chǎn)生的零料數(shù)量和去向有制度規(guī)定，記錄符合要求。 | ||||||
11 | 對產(chǎn)品轉(zhuǎn)換及清場有嚴格規(guī)定，避免交叉污染。各工序做好清場記錄，清場負責人在記錄上簽名。 | ||||||
12 | 建立計量器具管理臺帳和周期檢定或校準計劃。對國家規(guī)定強制檢定計量器具、關鍵控制點的計量器具按周期檢定或校準計劃實施檢定或校準，檢定或校準報告在有效期內(nèi)，張貼有效檢定或校準標識。 | ||||||
13 | 從食品原料接收到產(chǎn)品出庫建立可追溯系統(tǒng)。 | ||||||
14 | 建立和保存各工序的生產(chǎn)記錄，所有記錄要按時、真實、完整填寫，所有記錄和憑證保存期限不得少于產(chǎn)品保質(zhì)期滿后六個月；沒有明確保質(zhì)期的，保存期限不得少于二年。 | ||||||
15 | 內(nèi)外包裝生產(chǎn)日期打印清晰、準確，符合法律法規(guī)要求。 | ||||||
16 | 產(chǎn)品標簽符合法律法規(guī)要求。食品添加劑標簽上載明“食品添加劑”字樣。 | ||||||
模塊四、檢驗管理（17） | |||||||
1* | 產(chǎn)品執(zhí)行標準符合現(xiàn)行法律法規(guī)標準要求。 | ||||||
2 | 制定檢驗室管理制度，制定食品原料、包裝材料、半成品、成品等檢驗規(guī)程。 | ||||||
3 | 檢驗室環(huán)境整潔，沒有與檢驗無關物品，外來人員不得隨意進入檢驗室。 | ||||||
4 | 設有獨立的微生物檢驗室，進入無菌操作室前有緩沖間，無菌操作室與外界（室）應保持正壓。 | ||||||
5 | 微生物檢驗室定期消毒，紫外燈在有效期內(nèi)使用，確保殺菌效果。 | ||||||
6 | 檢驗人員需培訓合格后才能上崗。 | ||||||
7 | 檢驗人員數(shù)量滿足日常檢驗項目要求，定期進行比對實驗，保證檢驗的準確性。當檢測數(shù)據(jù)偏差較大影響檢測準確度時，應進行再培訓，通過考核方可從事檢驗工作。 | ||||||
8 | 出廠檢驗項目應按技術要求和產(chǎn)品執(zhí)行標準執(zhí)行，同時滿足該類產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查細則的規(guī)定。 | ||||||
9 | 檢驗室配備產(chǎn)品標準、許可證審查細則所規(guī)定的出廠檢驗項目所需的設備（包括相關的輔助設施、試劑等），檢驗設備的數(shù)量與生產(chǎn)能力相適應。 | ||||||
10 | 檢驗設備、器皿等保持良好維護，檢驗設備的精度滿足檢驗指標的要求，計量標識狀態(tài)完好、醒目，按期實施檢定或校準，檢定或校準報告在有效期內(nèi)。 | ||||||
11 | 制定檢驗設備的操作規(guī)程、并按規(guī)程要求作好維護保養(yǎng)記錄，對環(huán)境有要求的檢驗設備，應做好運行環(huán)境溫度的記錄。 | ||||||
12 | 配制的溶液符合配制要求，保留配制、標定記錄。對購置的標準試劑、基準物質(zhì)有法定機構的資質(zhì)證明。 | ||||||
13 | 使用的化學試劑、微生物培養(yǎng)基和快速試劑盒在有效期內(nèi)使用，并按規(guī)定要求存放?，F(xiàn)場配制試劑（除允許外）無渾濁、無沉淀，有配制標貼，不符合要求的試劑不能使用。 | ||||||
14 | 應當建立產(chǎn)品出廠檢驗記錄制度，查驗出廠產(chǎn)品的檢驗合格證和安全狀況，如實記錄產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、檢驗合格證號、銷售日期以及購貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等相關內(nèi)容，并保存相關憑證。記錄和憑證保存期限不得少于產(chǎn)品保質(zhì)期滿后六個月；沒有明確保質(zhì)期的，保存期限不得少于二年。 | ||||||
15 | 各類檢驗記錄、信息填寫及時完整、規(guī)范、真實。出廠檢驗報告應包括產(chǎn)品名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)批號、執(zhí)行標準、檢驗結(jié)論、主檢人員、復核人員、檢驗合格證號、檢驗時間等內(nèi)容。 | ||||||
16 | 制定生產(chǎn)加工過程（包括人員、環(huán)境、設備等）微生物監(jiān)控程序，按程序執(zhí)行、記錄完整。 | ||||||
17 | 制定產(chǎn)品留樣制度，按制度要求留樣。 | ||||||
模塊五、環(huán)境管理（11） | |||||||
1 | 車間天花板及墻壁沒有積塵、霉斑、蟲網(wǎng)、銹斑、污漬、積垢，墻頂和墻面、地面沒有脫落或損壞現(xiàn)象，無未封閉的小孔存在。車間地面沒有積水、無銹跡、無衛(wèi)生死角，車間環(huán)境整潔。 | ||||||
2 | 電、水、蒸汽等設備管路應避免設置于生產(chǎn)線、食品原料上方，如確需設置，應采取必要的措施防止造成污染。 | ||||||
3 | 車間窗戶、天窗、車間與外界的門，應保持閉合嚴密。 | ||||||
4 | 通風開啟窗戶的，應安裝紗窗防止蟲害進入；若使用普通玻璃的，應制定防護措施。 | ||||||
5 | 生產(chǎn)車間溫度、濕度、空氣潔凈度應滿足不同產(chǎn)品的生產(chǎn)要求。有溫濕度要求的，應具備控溫控濕裝置；有空氣潔凈度要求的，應具備空氣潔凈設備等裝置。 | ||||||
6 | 生產(chǎn)車間清潔區(qū)、準清潔區(qū)和一般清潔區(qū)有效分隔，避免人流物流交叉污染。 | ||||||
7 | 制定環(huán)境清潔衛(wèi)生管理制度，并提供記錄。 | ||||||
8 | 衛(wèi)生間不與食品生產(chǎn)、包裝或貯存等區(qū)域直接連通。 | ||||||
9 | 廠區(qū)及生產(chǎn)車間周圍不存在污染源（如臭氣、沙塵、污水、廢棄物、化學品等）。 | ||||||
10 | 廠區(qū)道路應采用便于清洗的混凝土、瀝青及其他硬質(zhì)材料鋪設，防止積水及塵土飛揚，道路完好無破損。 | ||||||
11 | 垃圾堆放處封閉，與生產(chǎn)場所隔離。垃圾堆放和處理區(qū)域應每天清理，保持周圍環(huán)境整潔。 | ||||||
模塊六、蟲害控制（10） | |||||||
1 | 與車間、倉庫外環(huán)境相連的門口設符合要求的擋鼠板（擋鼠板不使用木制品，高度至少為60cm），或具備相同效果的防鼠措施。 | ||||||
2 | 車間內(nèi)不得有蒼蠅、蟑螂等蟲害及其活動痕跡，倉庫內(nèi)不得有鼠屎等蟲害活動痕跡。 | ||||||
3 | 有詳細完整的蟲害控制圖，標注管理編號，實物應有明顯的編號標識，編號與實物一一對應。 | ||||||
4 | 使用食品生產(chǎn)企業(yè)允許使用的殺蟲器具，生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)不建議使用電擊式滅蠅燈，對嚙齒類動物的監(jiān)控裝置不能使用可拖動的誘餌。 | ||||||
5 | 使用的所有殺蟲劑標簽以文件記錄或電子文檔方式保存。 | ||||||
6 | 記錄殺蟲劑的使用情況，包括使用的材料名稱、目標蟲害、殺蟲劑的用量或濃度，殺蟲劑使用位置、使用方式、使用量、使用日期和時間，使用人的簽名。 | ||||||
7 | 保留蟲害控制的月度詳細記錄（包括具體詳細檢查結(jié)果）。 | ||||||
8 | 每月對蟲害控制結(jié)果進行分析評估，針對評估結(jié)果采取糾偏行動，分析評估和糾偏行動均有記錄。 | ||||||
9 | 與外包蟲害公司簽署的合同，包括名稱、聯(lián)系人、服務頻率、服務說明、服務項目、服務條款、設備和原料的存放說明（適用情況下）、已批準的化學品列表、緊急呼叫等信息，同時合同還應明確保留服務記錄，以及在服務、使用材料等發(fā)生任何變化時必須通知到生產(chǎn)企業(yè)等要求。 | ||||||
10 | 蟲害控制人員具有上崗證，入生產(chǎn)車間的蟲害控制人員應具有健康證。 | ||||||
模塊七、采購管理（15） | |||||||
1 | 提供合格供應商名錄（合格供應商名錄應及時更新），確保從合格供方處采購。 | ||||||
2 | 收集并提供有效完整的供應商合法資質(zhì)證件。 | ||||||
3 | 對主要原料和高食品安全風險的供應商建立并實施每年至少一次的年度檢查評價制度，保存評價報告及不符合項的追蹤、整改記錄。 | ||||||
4 | 建立食品原料、食品添加劑、食品相關產(chǎn)品進貨查驗記錄制度，如實記錄相關產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或批號、保質(zhì)期、產(chǎn)品合格證明文件、供應商名稱、地址及聯(lián)系方式、進貨日期等內(nèi)容，記錄和憑證保存期限不得少于產(chǎn)品保質(zhì)期滿后六個月；沒有明確保質(zhì)期的，保存期限不得少于二年。 | ||||||
5 | 收集并提供當年度食品原料第三方全性能檢測報告并符合相關標準要求；進口的原料、食品添加劑、食品相關產(chǎn)品應當符合我國食品安全國家標準要求。 | ||||||
6 | 設置獨立的食品原料、包裝材料、成品和化學品專用存放區(qū)或庫，不得混放。 | ||||||
7 | 倉庫內(nèi)所有食品原料、食品添加劑、包裝材料、產(chǎn)品應離地隔墻堆放。 | ||||||
8 | 對溫度、濕度有要求的食品原料、包裝材料、成品應進行識別，并按規(guī)定條件貯存，保留溫度、濕度的監(jiān)控記錄。 | ||||||
9 | 使用食品添加劑的，應當將食品添加劑存放于專用櫥柜等設施中，標明“食品添加劑”字樣，按照食品安全標準規(guī)定的品種、范圍、用量使用，并建立食品添加劑的使用記錄制度。食品相關產(chǎn)品應當按照法律、法規(guī)、規(guī)章和食品安全標準的規(guī)定進行包裝，并附有標簽或者說明書。 | ||||||
10 | 倉庫內(nèi)物品應按檢驗狀態(tài)分開存放，標識清楚，標簽符合要求；進口食品原料、食品添加劑、包裝材料應有中文標簽，標簽應符合我國相關法律法規(guī)標準要求。 | ||||||
11 | 倉庫內(nèi)所有的食品原料、包裝材料、成品應確保帳、卡、物數(shù)量相一致。（允許誤差在企業(yè)書面規(guī)定值范圍內(nèi)）。 | ||||||
12 | 原料、包裝材料和成品的不同批次應分開存放，按“先進先出”或“效期先出”的原則進行操作。 | ||||||
13 | 建立臨近保質(zhì)期食品和食品添加劑管理制度，將臨近保質(zhì)期的食品和食品添加劑集中存放，并作出醒目提示。 | ||||||
14 | 過期食品、包裝材料放置現(xiàn)場應標識醒目，顯著區(qū)分。對過期食品、包裝材料的處置應制定管理制度及相關處理辦法，建立和保存處理記錄。 | ||||||
15 | 制定書面的產(chǎn)品退貨程序；保存產(chǎn)品退貨責任人聯(lián)系表。 | ||||||
匯 總 | |||||||
合計得分率：匯總得分/（100－不適用條款數(shù)） | |||||||
??附件4
年度供應商食品安全檢查評價計劃（參考示例）
??計劃編制人員： 審核人員： 編制日期：
序號 | 供貨商名稱 | 供貨商地址 | 食品原料、食品添加劑或食品相關產(chǎn)品具體品種 | 前一欄品種 所屬類別 | 聯(lián)系人 | 聯(lián)系方式 | 評價方式 | 評價時間 | 評價人員 | 備注 |
??所屬類別指：主要原料，其他原料，食品相關產(chǎn)品（注明用途）等。
??上海市市場監(jiān)督管理局辦公室 2020年5月13日印發(fā)