各市級(jí)主管預(yù)算單位，各區(qū)財(cái)政局、中小企業(yè)主管部門，市政府采購(gòu)中心：
《上海市政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展實(shí)施辦法》已經(jīng)2021年12月23日上海市財(cái)政局第19次局務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予發(fā)布，自2022年3月1日起施行，請(qǐng)按照?qǐng)?zhí)行。
上海市財(cái)政局
上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)
2022年1月19日
上海市政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展實(shí)施辦法
第一條 目的和依據(jù)
為貫徹落實(shí)《政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展管理辦法》（財(cái)庫(kù)〔2020〕46號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》），進(jìn)一步發(fā)揮政府采購(gòu)政策功能，促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展，依據(jù)政府采購(gòu)法律法規(guī)以及《上海市促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展條例》《上海市政府采購(gòu)實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。
第二條 總體要求
采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照《管理辦法》相關(guān)規(guī)定，通過(guò)加強(qiáng)采購(gòu)需求管理，落實(shí)采購(gòu)份額預(yù)留、價(jià)格評(píng)審優(yōu)惠、優(yōu)先采購(gòu)等措施，提高中小企業(yè)在政府采購(gòu)中的份額，支持中小企業(yè)發(fā)展。
第三條 預(yù)留采購(gòu)份額方案
主管預(yù)算單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)所屬單位的指導(dǎo)和管理，組織評(píng)估本部門（含所屬單位，下同）政府采購(gòu)項(xiàng)目適宜由中小企業(yè)提供情況，在編制部門預(yù)算時(shí)統(tǒng)籌制定本部門面向中小企業(yè)預(yù)留采購(gòu)份額方案。方案應(yīng)當(dāng)包括預(yù)留采購(gòu)份額的采購(gòu)項(xiàng)目、擬采取的預(yù)留份額措施、預(yù)留給中小企業(yè)以及小微企業(yè)的采購(gòu)金額、預(yù)留比例等。預(yù)留采購(gòu)份額方案應(yīng)當(dāng)在政府采購(gòu)預(yù)算中列示。預(yù)算執(zhí)行中新增的政府采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在申報(bào)預(yù)算時(shí)確定預(yù)留采購(gòu)份額方案。
第四條 預(yù)留采購(gòu)份額措施
預(yù)留采購(gòu)份額通過(guò)下列措施進(jìn)行：
（一）整體預(yù)留，即將整個(gè)采購(gòu)項(xiàng)目專門面向中小企業(yè)采購(gòu)；
（二）預(yù)留采購(gòu)包，即在采購(gòu)項(xiàng)目中設(shè)置部分采購(gòu)包專門面向中小企業(yè)采購(gòu)；
（三）聯(lián)合體形式預(yù)留，即要求供應(yīng)商以聯(lián)合體形式參加采購(gòu)活動(dòng)，且聯(lián)合體中中小企業(yè)承擔(dān)的部分達(dá)到一定比例；
（四）合同分包形式預(yù)留，即要求獲得采購(gòu)合同的供應(yīng)商將采購(gòu)項(xiàng)目中的一定比例分包給一家或者多家中小企業(yè)。
通過(guò)聯(lián)合體或者合同分包形式預(yù)留份額的采購(gòu)項(xiàng)目，供應(yīng)商本身符合享受政府采購(gòu)對(duì)中小企業(yè)扶持政策（以下簡(jiǎn)稱中小企業(yè)扶持政策）條件的，可以不再與其他中小企業(yè)組成聯(lián)合體，或者再向其他中小企業(yè)分包。
第五條 需預(yù)留份額的采購(gòu)項(xiàng)目
本市政府采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)以上，200 萬(wàn)元以下的貨物和服務(wù)采購(gòu)項(xiàng)目、400 萬(wàn)元以下的工程采購(gòu)項(xiàng)目，除《管理辦法》規(guī)定不適宜由中小企業(yè)提供的情形外，采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)將采購(gòu)項(xiàng)目整體預(yù)留，專門面向中小企業(yè)采購(gòu)。
超過(guò)200萬(wàn)元的貨物和服務(wù)采購(gòu)項(xiàng)目、超過(guò)400萬(wàn)元的工程采購(gòu)項(xiàng)目，主管預(yù)算單位應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌本部門該類采購(gòu)項(xiàng)目情況，對(duì)其中適宜由中小企業(yè)提供的采購(gòu)項(xiàng)目，預(yù)留其預(yù)算總額的30%以上給中小企業(yè)，其中預(yù)留給小微企業(yè)的比例不低于60%。對(duì)該部分采購(gòu)項(xiàng)目，可以綜合運(yùn)用整體預(yù)留、預(yù)留采購(gòu)包、聯(lián)合體形式預(yù)留、合同分包形式預(yù)留等措施。
第六條 預(yù)留份額方案的執(zhí)行要求
采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照主管預(yù)算單位制定的預(yù)留采購(gòu)份額方案開展采購(gòu)活動(dòng)，確需變更方案的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)主管預(yù)算單位同意。需要在預(yù)留采購(gòu)份額方案制定前開展采購(gòu)活動(dòng)的采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)人擬不專門面向中小企業(yè)預(yù)留采購(gòu)份額的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明采購(gòu)項(xiàng)目不適宜由中小企業(yè)提供的原因，并由其主管預(yù)算單位確認(rèn)。
預(yù)留份額的采購(gòu)項(xiàng)目，鼓勵(lì)在公開采購(gòu)意向時(shí)公開預(yù)留份額措施。
第七條 價(jià)格扣除
不專門面向中小企業(yè)采購(gòu)的采購(gòu)項(xiàng)目或者采購(gòu)包，除執(zhí)行國(guó)家統(tǒng)一定價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)行固定價(jià)格采購(gòu)?fù)?，在評(píng)審時(shí)對(duì)小微企業(yè)均應(yīng)執(zhí)行價(jià)格評(píng)審優(yōu)惠政策。采用最低評(píng)標(biāo)價(jià)法和綜合評(píng)分法的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照《管理辦法》規(guī)定對(duì)小微企業(yè)報(bào)價(jià)給予一定比例的扣除，用扣除后的價(jià)格進(jìn)行評(píng)審；適用招標(biāo)投標(biāo)法的政府采購(gòu)工程項(xiàng)目，采用綜合評(píng)估法但未采用低價(jià)優(yōu)先法計(jì)算價(jià)格分的，應(yīng)當(dāng)按照《管理辦法》規(guī)定對(duì)小微企業(yè)價(jià)格分給予一定比例的政策性加分，小微企業(yè)價(jià)格分為滿分的，同樣應(yīng)當(dāng)給予其政策性加分。
第八條 項(xiàng)目屬性與中小企業(yè)政策執(zhí)行
在貨物采購(gòu)項(xiàng)目中，貨物全部由中小企業(yè)制造即可享受中小企業(yè)扶持政策，對(duì)投標(biāo)（響應(yīng)）供應(yīng)商的企業(yè)類型不作要求；在工程和服務(wù)采購(gòu)項(xiàng)目中，工程或者服務(wù)由中小企業(yè)承建（承接）即可享受中小企業(yè)扶持政策，對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目中涉及的貨物制造商的企業(yè)類型不作要求。
采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)結(jié)合采購(gòu)項(xiàng)目特點(diǎn)，按照財(cái)政部制定的《政府采購(gòu)品目分類目錄》確定采購(gòu)項(xiàng)目屬性。根據(jù)《政府采購(gòu)品目分類目錄》無(wú)法確定的，按照有利于采購(gòu)項(xiàng)目實(shí)施的原則確定。
第九條 特殊類型供應(yīng)商
事業(yè)單位、社會(huì)組織等非企業(yè)主體不享受中小企業(yè)扶持政策，但事業(yè)單位、社會(huì)組織等非企業(yè)主體提供全部由中小企業(yè)制造的貨物參加貨物采購(gòu)項(xiàng)目的除外。事業(yè)單位直接控股和管理的企業(yè)，依據(jù)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定其企業(yè)類型。
與大企業(yè)的負(fù)責(zé)人為同一人，或者與大企業(yè)存在直接控股、管理關(guān)系的中小企業(yè)，不享受中小企業(yè)扶持政策。大企業(yè)是指按照其自身所屬行業(yè)和對(duì)應(yīng)的中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)，屬于大型企業(yè)的企業(yè)。
符合中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)體工商戶視同中小企業(yè)，殘疾人福利性單位和監(jiān)獄企業(yè)（含戒毒企業(yè)）視同小微企業(yè)。
第十條 中小企業(yè)聲明
采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在采購(gòu)文件中載明《管理辦法》規(guī)定的《中小企業(yè)聲明函》格式和國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)，并明確采購(gòu)標(biāo)的對(duì)應(yīng)的中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)所屬行業(yè)（以下簡(jiǎn)稱采購(gòu)標(biāo)的所屬行業(yè)）。
供應(yīng)商符合中小企業(yè)條件的，應(yīng)當(dāng)按照《中小企業(yè)聲明函》格式，如實(shí)、完整填報(bào)從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)收入和資產(chǎn)總額等信息，并按照國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)和采購(gòu)標(biāo)的所屬行業(yè)，聲明企業(yè)類型。貨物采購(gòu)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)對(duì)制造商進(jìn)行聲明，工程和服務(wù)采購(gòu)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行聲明。采購(gòu)項(xiàng)目涉及多個(gè)采購(gòu)標(biāo)的（主要采購(gòu)標(biāo)的，不包括配件、輔料等）且由不同制造商制造或者由不同供應(yīng)商承建（承接）的，應(yīng)當(dāng)逐一填報(bào)每個(gè)采購(gòu)標(biāo)的的制造商或者承建（承接）供應(yīng)商信息。
第十一條 中小企業(yè)認(rèn)定
在政府采購(gòu)活動(dòng)中，對(duì)中小企業(yè)的認(rèn)定以供應(yīng)商出具的《中小企業(yè)聲明函》為準(zhǔn)，供應(yīng)商按規(guī)定提供《中小企業(yè)聲明函》的，原則上即應(yīng)享受中小企業(yè)扶持政策。
新成立企業(yè)無(wú)上一年度從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)收入和資產(chǎn)總額數(shù)據(jù)的，根據(jù)其出具的《中小企業(yè)聲明函》認(rèn)可其為中小企業(yè)。
采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)、評(píng)標(biāo)委員會(huì)（評(píng)審小組）在依法進(jìn)行資格審查、評(píng)審和質(zhì)疑答復(fù)中，根據(jù)供應(yīng)商的投標(biāo)（響應(yīng)）文件等現(xiàn)有材料，能夠證明供應(yīng)商的《中小企業(yè)聲明函》聲明錯(cuò)誤或者內(nèi)容不實(shí)的，不認(rèn)可其《中小企業(yè)聲明函》，不予享受中小企業(yè)扶持政策?！吨行∑髽I(yè)聲明函》存在明顯筆誤或者含義不明確的，可以按照政府采購(gòu)相關(guān)規(guī)定要求供應(yīng)商進(jìn)行澄清、說(shuō)明或補(bǔ)正。澄清、說(shuō)明或補(bǔ)正后符合中小企業(yè)條件的供應(yīng)商，可以享受中小企業(yè)扶持政策。
第十二條 其他扶持措施
鼓勵(lì)采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)在投標(biāo)（響應(yīng)）保證、履約保證、資金支付等方面為中小企業(yè)提供優(yōu)惠和便利。包括允許中小企業(yè)引入信用擔(dān)保手段、減免中小企業(yè)保證金數(shù)額、提高對(duì)中小企業(yè)的合同預(yù)付款比例、加快對(duì)中小企業(yè)的支付進(jìn)度等。
市財(cái)政局根據(jù)本市公共數(shù)據(jù)開放規(guī)定，向金融機(jī)構(gòu)提供政府采購(gòu)公共數(shù)據(jù)，推進(jìn)金融機(jī)構(gòu)優(yōu)化普惠金融服務(wù)，支持金融機(jī)構(gòu)為參與政府采購(gòu)活動(dòng)的中小企業(yè)提供政府采購(gòu)信用和合同融資。
第十三條 中小企業(yè)主管部門職責(zé)
市和區(qū)中小企業(yè)主管部門負(fù)責(zé)根據(jù)《管理辦法》規(guī)定，做好政府采購(gòu)監(jiān)督檢查、投訴處理及行政處罰等工作中對(duì)中小企業(yè)的認(rèn)定工作。
政府采購(gòu)活動(dòng)中的行業(yè)劃分有關(guān)問(wèn)題，中小企業(yè)、采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)等可以向市和區(qū)中小企業(yè)主管部門咨詢。
第十四條 統(tǒng)計(jì)
非預(yù)留份額的采購(gòu)項(xiàng)目，中小企業(yè)獲得采購(gòu)合同的，不得計(jì)入面向中小企業(yè)預(yù)留項(xiàng)目執(zhí)行情況。
整體預(yù)留的采購(gòu)項(xiàng)目或者預(yù)留的采購(gòu)包，通過(guò)發(fā)布公告方式邀請(qǐng)供應(yīng)商后，因符合資格條件的中小企業(yè)數(shù)量不足3家，按照非專門面向中小企業(yè)的情形重新采購(gòu)，且重新采購(gòu)未采用聯(lián)合體或者合同分包形式預(yù)留份額的，不得計(jì)入面向中小企業(yè)預(yù)留項(xiàng)目執(zhí)行情況。
第十五條 中小企業(yè)政策執(zhí)行情況公開
主管預(yù)算單位應(yīng)當(dāng)按照《管理辦法》規(guī)定格式，于每年6月底前在上海政府采購(gòu)網(wǎng)公開本部門上一年度預(yù)留項(xiàng)目執(zhí)行情況。未達(dá)到《管理辦法》規(guī)定的預(yù)留份額比例的，應(yīng)當(dāng)作出說(shuō)明。
第十六條 監(jiān)督檢查
本市財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)政府采購(gòu)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展政策執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。采購(gòu)人未按照規(guī)定為中小企業(yè)預(yù)留采購(gòu)份額，采購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定實(shí)施價(jià)格扣除或者價(jià)格分加分，供應(yīng)商提供聲明函內(nèi)容不實(shí)的，依照《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》《上海市政府采購(gòu)實(shí)施辦法》和《管理辦法》等國(guó)家和本市有關(guān)規(guī)定追究法律責(zé)任。
第十七條 實(shí)施時(shí)間
本辦法自 2022年3月1日起施行，有效期至2027年2月28日止。
