關(guān)于印發(fā)《上海市科研失信行為調(diào)查處理辦法》的通知
滬科規(guī)〔2023〕4號
各有關(guān)單位：
??為貫徹實(shí)施《上海市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》等法律法規(guī)，進(jìn)一步規(guī)范科研失信行為調(diào)查處理工作，依據(jù)《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號）等規(guī)定，市科委會(huì)同本市相關(guān)部門和單位聯(lián)合制定了《上海市科研失信行為調(diào)查處理辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照實(shí)施。
??特此通知。
??市科委
??市委宣傳部
??市高院
??市檢察院
??市發(fā)展改革委
??市教委
??市經(jīng)濟(jì)信息化委
??市公安局
??市財(cái)政局
??市人力資源社會(huì)保障局
??市農(nóng)業(yè)農(nóng)村委
??市衛(wèi)生健康委
??市國資委
??市市場監(jiān)管局
??上?？苿?chuàng)辦
??上海社科院
??市科協(xié)
??2023年9月14日
上海市科研失信行為調(diào)查處理辦法
第一章 總則
??第一條（目的和依據(jù)） 為貫徹落實(shí)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》精神，規(guī)范本市科研失信行為調(diào)查處理工作，根據(jù)《上海市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號）等規(guī)定，制定本辦法。
??第二條（適用范圍） 本辦法所稱的科研失信行為是指在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反科學(xué)研究行為準(zhǔn)則與規(guī)范的行為，包括：
??（一）抄襲剽竊、侵占他人研究成果或項(xiàng)目申請書；
??（二）編造研究過程、偽造研究成果，買賣實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)，偽造、篡改實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論、檢測報(bào)告或用戶使用報(bào)告等；
??（三）買賣、代寫、代投論文或項(xiàng)目申報(bào)驗(yàn)收材料等，虛構(gòu)同行評議專家及評議意見；
??（四）以故意提供虛假信息等弄虛作假的方式或采取請托、賄賂、利益交換等不正當(dāng)手段獲得科研活動(dòng)審批，獲取科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)、獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)、職務(wù)職稱等；
??（五）以弄虛作假方式獲得科技倫理審查批準(zhǔn)，或偽造、篡改科技倫理審查批準(zhǔn)文件等；
??（六）無實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)署名等違反論文、獎(jiǎng)勵(lì)、專利等署名規(guī)范的行為；
??（七）重復(fù)發(fā)表，引用與論文內(nèi)容無關(guān)的文獻(xiàn)，要求作者非必要地引用特定文獻(xiàn)等違反學(xué)術(shù)出版規(guī)范的行為；
??（八）其他科研失信行為。
??本辦法所稱抄襲剽竊、偽造、篡改、重復(fù)發(fā)表等行為按照學(xué)術(shù)出版規(guī)范及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定。
第二章 職責(zé)分工
??第三條（職責(zé)分工） 上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（以下簡稱“市科委”）和上海社會(huì)科學(xué)院（以下簡稱“上海社科院”）分別負(fù)責(zé)統(tǒng)籌本市自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的科研失信行為調(diào)查處理工作。有關(guān)科研失信行為引起社會(huì)普遍關(guān)注或涉及多個(gè)部門（單位）的，可組織開展聯(lián)合調(diào)查處理或協(xié)調(diào)不同部門（單位）分別開展調(diào)查處理。
??主管部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督本系統(tǒng)的科研失信行為調(diào)查處理工作，建立健全重大科研失信事件信息報(bào)送機(jī)制，并可對本系統(tǒng)發(fā)生的科研失信行為獨(dú)立組織開展調(diào)查處理。
??高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)、社會(huì)組織等是科研失信行為調(diào)查處理的第一責(zé)任主體。
??第四條（調(diào)查主體） 科研失信行為被調(diào)查人是自然人的，一般由其被調(diào)查時(shí)所在單位負(fù)責(zé)調(diào)查處理；沒有所在單位的，由市科委或上海社科院負(fù)責(zé)組織開展調(diào)查處理。調(diào)查涉及被調(diào)查人在其他曾任職或求學(xué)單位實(shí)施的科研失信行為的，所涉單位應(yīng)積極配合開展調(diào)查處理并將調(diào)查處理情況及時(shí)送被調(diào)查人所在單位。牽頭調(diào)查單位應(yīng)根據(jù)本辦法要求，負(fù)責(zé)對其他參與調(diào)查單位的調(diào)查程序、處理尺度等進(jìn)行審核把關(guān)。
??被調(diào)查人是單位主要負(fù)責(zé)人或法人、非法人組織的，由其上級主管部門負(fù)責(zé)組織開展調(diào)查處理。沒有上級主管部門的，由市科委或上海社科院負(fù)責(zé)組織開展調(diào)查處理。
??第五條（項(xiàng)目的調(diào)查主體） 財(cái)政性資金資助的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目的申報(bào)、評審、實(shí)施、結(jié)題、成果發(fā)布等活動(dòng)中的科研失信行為，由科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目管理部門（單位）負(fù)責(zé)組織調(diào)查處理。項(xiàng)目申報(bào)推薦單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目參與單位等應(yīng)按照項(xiàng)目管理部門（單位）的要求，主動(dòng)開展并積極配合調(diào)查，依據(jù)職責(zé)權(quán)限對違規(guī)責(zé)任人作出處理。
??第六條（科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才的調(diào)查主體） 科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才申報(bào)中的科研失信行為，由科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理部門（單位）負(fù)責(zé)組織調(diào)查，并分別依據(jù)管理職責(zé)權(quán)限作出相應(yīng)處理?？萍吉?jiǎng)勵(lì)、科技人才推薦（提名）單位和申報(bào)單位應(yīng)積極配合并主動(dòng)開展調(diào)查處理。
??第七條（論文發(fā)表的調(diào)查主體） 論文發(fā)表中的科研失信行為，由第一通訊作者的第一署名單位牽頭調(diào)查處理；沒有通訊作者的，由第一作者的第一署名單位牽頭調(diào)查處理。作者的署名單位與所在單位不一致的，由所在單位牽頭調(diào)查處理，署名單位應(yīng)積極配合。論文其他作者所在單位應(yīng)積極配合牽頭調(diào)查單位，做好對本單位作者的調(diào)查處理，并及時(shí)將調(diào)查處理情況書面反饋牽頭調(diào)查單位。
??學(xué)位論文涉嫌科研失信行為的，由學(xué)位授予單位負(fù)責(zé)調(diào)查處理。
??發(fā)表論文的期刊或出版單位有義務(wù)配合開展調(diào)查，應(yīng)主動(dòng)對論文是否違背科研誠信要求開展調(diào)查，并應(yīng)及時(shí)將相關(guān)線索和調(diào)查結(jié)論、處理決定等書面反饋牽頭調(diào)查單位、作者所在單位。
??第八條（調(diào)查單位職責(zé)） 負(fù)有科研失信行為調(diào)查處理職責(zé)的相關(guān)單位，應(yīng)明確本單位承擔(dān)調(diào)查處理職責(zé)的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)登記、受理、轉(zhuǎn)送、調(diào)查、處理、復(fù)查等工作。
??任何單位和個(gè)人不得對科研失信行為遷就包庇，不得阻撓、干擾科研失信行為的調(diào)查處理。
??第九條（配合調(diào)查） 科研失信行為當(dāng)事人及證人等應(yīng)積極配合調(diào)查，如實(shí)說明情況、提供證據(jù)，不得偽造、篡改、隱匿、銷毀證據(jù)材料。
第三章 調(diào)查
??第十條（舉報(bào)途徑） 舉報(bào)科研失信行為可通過下列途徑進(jìn)行：
??（一）向被舉報(bào)人所在單位舉報(bào)；
??（二）向被舉報(bào)人所在單位的上級主管部門或相關(guān)管理部門舉報(bào)；
??（三）向科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才計(jì)劃等的管理部門（單位）舉報(bào)；
??（四）向發(fā)表論文的期刊或出版單位舉報(bào)；
??（五）其他途徑。
??第十一條（受理?xiàng)l件） 舉報(bào)科研失信行為應(yīng)同時(shí)滿足下列條件：
??（一）有明確的舉報(bào)對象；
??（二）舉報(bào)內(nèi)容屬于本辦法第二條規(guī)定的范圍；
??（三）有明確的違規(guī)事實(shí)；
??（四）有客觀、明確的證據(jù)材料或可查證線索。
??鼓勵(lì)實(shí)名舉報(bào)，不得捏造、歪曲事實(shí)，不得誣告、陷害他人。
??第十二條（不予受理） 對具有下列情形之一的舉報(bào)，不予受理：
??（一）舉報(bào)內(nèi)容不屬于本辦法第二條規(guī)定的范圍；
??（二）沒有明確的證據(jù)或可查證線索的；
??（三）對同一對象重復(fù)舉報(bào)且無新的證據(jù)、線索的；
??（四）已經(jīng)作出生效處理決定且無新的證據(jù)、線索的。
??第十三條（受理答復(fù)） 接到舉報(bào)的單位應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)提出是否受理的意見并通知實(shí)名舉報(bào)人，不予受理的應(yīng)說明情況。符合本辦法第十一條規(guī)定且屬于本單位職責(zé)范圍的，應(yīng)予以受理；不屬于本單位職責(zé)范圍的，可轉(zhuǎn)送相關(guān)責(zé)任單位或告知舉報(bào)人向相關(guān)責(zé)任單位舉報(bào)。
??如通過信訪等渠道轉(zhuǎn)送涉及科研失信行為且符合本辦法第十一條規(guī)定的，按照本辦法執(zhí)行。由信訪受理部門告知舉報(bào)人轉(zhuǎn)送情況。
??舉報(bào)人可以對不予受理提出異議并說明理由；異議不成立的，不予受理。
??第十四條（主動(dòng)受理） 下列科研失信行為線索，符合受理?xiàng)l件的，有關(guān)單位應(yīng)主動(dòng)受理，主管部門應(yīng)加強(qiáng)督查。
??（一）上級機(jī)關(guān)或有關(guān)部門轉(zhuǎn)送的線索；
??（二）在日?？蒲泄芾砘顒?dòng)中或科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理等工作中發(fā)現(xiàn)的問題線索；
??（三）媒體、期刊或出版單位等披露的線索。
??第十五條（調(diào)查方案） 調(diào)查應(yīng)制訂調(diào)查方案，明確調(diào)查內(nèi)容、人員、方式、進(jìn)度安排、保障措施、工作紀(jì)律等，經(jīng)單位相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。
??第十六條（行政調(diào)查和學(xué)術(shù)評議） 調(diào)查應(yīng)包括行政調(diào)查和學(xué)術(shù)評議。行政調(diào)查由單位組織對相關(guān)事實(shí)情況進(jìn)行調(diào)查，包括對相關(guān)原始實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、協(xié)議、發(fā)票等證明材料和研究過程、獲利情況等進(jìn)行核對驗(yàn)證。學(xué)術(shù)評議由單位委托本單位學(xué)術(shù)（學(xué)位、職稱）委員會(huì)或根據(jù)需要組成專家組，對涉及的學(xué)術(shù)問題進(jìn)行評議。專家組應(yīng)不少于5人，其中外單位專家人數(shù)應(yīng)占專家組總數(shù)一半以上，根據(jù)需要由相關(guān)領(lǐng)域的同行科技專家、管理專家、科研誠信專家、科技倫理專家等組成。
??第十七條（調(diào)查談話） 調(diào)查需要與被調(diào)查人、證人等談話的，參與談話的調(diào)查人員不得少于2人，談話內(nèi)容應(yīng)書面記錄，并經(jīng)談話人和談話對象簽字確認(rèn)，在履行告知程序后可錄音、錄像。
??第十八條（調(diào)閱資料） 調(diào)查人員可按規(guī)定和程序調(diào)閱、摘抄、復(fù)印相關(guān)資料，現(xiàn)場察看相關(guān)實(shí)驗(yàn)室、設(shè)備等。調(diào)閱相關(guān)資料應(yīng)書面記錄，由調(diào)查人員和資料、設(shè)備管理人簽字確認(rèn)，并在調(diào)查處理完成后退還管理人。
??第十九條（調(diào)查核實(shí)） 調(diào)查中應(yīng)當(dāng)聽取被調(diào)查人的陳述和申辯，對有關(guān)事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)。可根據(jù)需要要求舉報(bào)人補(bǔ)充提供材料，必要時(shí)可開展重復(fù)實(shí)驗(yàn)或委托第三方機(jī)構(gòu)獨(dú)立開展測試、評估或評價(jià)，經(jīng)舉報(bào)人同意可組織舉報(bào)人與被調(diào)查人就有關(guān)學(xué)術(shù)問題當(dāng)面質(zhì)證。嚴(yán)禁以威脅、引誘、欺騙以及其他非法手段搜集證據(jù)。
??第二十條（立即報(bào)告） 調(diào)查中發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人的行為可能影響公眾健康與安全或?qū)е缕渌麌?yán)重后果的，調(diào)查人員應(yīng)立即報(bào)告，或按程序轉(zhuǎn)送有關(guān)部門處理。
??第二十一條（第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)） 調(diào)查中發(fā)現(xiàn)第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌從事論文及其實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)、科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目申報(bào)驗(yàn)收材料等的買賣、代寫、代投服務(wù)的，應(yīng)及時(shí)報(bào)請有關(guān)主管部門依法依規(guī)調(diào)查處理。
??第二十二條（中止調(diào)查） 調(diào)查中發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，可經(jīng)單位相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)中止調(diào)查：
??（一）關(guān)鍵信息不充分或暫不具備調(diào)查條件；
??（二）主要證據(jù)在其他法定程序確認(rèn)過程中；
??（三）涉及法律、法規(guī)、規(guī)章適用問題，需要有權(quán)機(jī)關(guān)作出解釋或者確認(rèn)的；
??（四）其他需要中止調(diào)查的情形。
??中止調(diào)查的原因消除后，應(yīng)及時(shí)恢復(fù)調(diào)查，中止的時(shí)間不計(jì)入調(diào)查時(shí)限。中止、恢復(fù)調(diào)查，應(yīng)當(dāng)告知舉報(bào)人。
??第二十三條（終止調(diào)查） 調(diào)查期間發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，可以終止調(diào)查，并告知舉報(bào)人：
??（一）舉報(bào)人有正當(dāng)理由撤回舉報(bào)，且不違反相關(guān)規(guī)定的；
??（二）調(diào)查中發(fā)現(xiàn)舉報(bào)內(nèi)容存在不符合受理?xiàng)l件新情況的；
??（三）調(diào)查期間被調(diào)查人死亡的，終止對其調(diào)查，但不影響對涉及的其他被調(diào)查人的調(diào)查；
??（四）其他需要終止調(diào)查的情形。
??第二十四條（調(diào)查不礙業(yè)務(wù)） 科研失信行為涉及科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才等的，調(diào)查單位在查實(shí)前，舉報(bào)所涉財(cái)政性資金資助的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才等事項(xiàng)的受理、評審、立項(xiàng)、批準(zhǔn)等業(yè)務(wù)進(jìn)度不受妨礙。但被調(diào)查人不配合或者阻撓、干擾調(diào)查工作的，可以暫停相關(guān)工作進(jìn)度。
??第二十五條（調(diào)查報(bào)告） 調(diào)查結(jié)束應(yīng)形成調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括線索來源、舉報(bào)內(nèi)容、調(diào)查組織、調(diào)查過程、事實(shí)認(rèn)定及相關(guān)當(dāng)事人確認(rèn)情況、調(diào)查結(jié)論、處理意見建議及依據(jù)，并附證據(jù)材料。調(diào)查報(bào)告須由全體調(diào)查人員簽字。調(diào)查單位一般應(yīng)在調(diào)查報(bào)告形成后的15個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)調(diào)查情況書面告知參與調(diào)查單位或其他具有處理權(quán)限的單位；如是轉(zhuǎn)送的，應(yīng)將調(diào)查報(bào)告報(bào)送轉(zhuǎn)送單位或受理單位。
??受理單位負(fù)責(zé)及時(shí)將調(diào)查情況告知實(shí)名舉報(bào)人。
??需要補(bǔ)充調(diào)查的，應(yīng)根據(jù)補(bǔ)充調(diào)查情況重新形成調(diào)查報(bào)告。
??第二十六條（查處期限） 本市科研失信行為的調(diào)查處理應(yīng)自決定受理之日起60個(gè)工作日內(nèi)完成。
??因特別重大復(fù)雜在前款規(guī)定期限內(nèi)仍不能完成調(diào)查的，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可延長調(diào)查期限，延長時(shí)間一般不超過60個(gè)工作日。對上級機(jī)關(guān)和有關(guān)部門轉(zhuǎn)送的，調(diào)查延期情況應(yīng)向轉(zhuǎn)送機(jī)關(guān)或部門報(bào)告。
??第二十七條（澄清） 對經(jīng)調(diào)查未發(fā)現(xiàn)存在科研失信行為的，調(diào)查單位應(yīng)及時(shí)以適當(dāng)方式澄清。
??對舉報(bào)人捏造歪曲事實(shí)、誣告陷害他人的，舉報(bào)人所在單位應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定對舉報(bào)人嚴(yán)肅處理。
第四章 處理和信息報(bào)送
??第二十八條（處理權(quán)限） 被調(diào)查人科研失信行為的事實(shí)、情節(jié)、性質(zhì)等最終認(rèn)定后，由具有處理權(quán)限的單位按程序?qū)Ρ徽{(diào)查人作出處理決定。
??第二十九條（種類） 處理措施的種類：
??（一）科研誠信誡勉談話；
??（二）一定范圍內(nèi)公開通報(bào)；
??（三）暫?？萍加?jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目等財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)，限期整改；
??（四）終止或撤銷利用科研失信行為獲得的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目等財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)，追回結(jié)余資金，追回已撥財(cái)政資金；
??（五）一定期限禁止承擔(dān)或參與科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目等財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)；
??（六）撤銷利用科研失信行為獲得的相關(guān)學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)等并追回獎(jiǎng)金，撤銷利用科研失信行為獲得的職務(wù)職稱；
??（七）一定期限取消申請或申報(bào)科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才稱號和職務(wù)職稱晉升等資格；
??（八）取消已獲得的院士等高層次專家稱號，學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)等學(xué)術(shù)團(tuán)體以及學(xué)術(shù)、學(xué)位委員會(huì)等學(xué)術(shù)工作機(jī)構(gòu)的委員或成員資格；
??（九）一定期限取消作為提名或推薦人、被提名或被推薦人、評審專家等資格；
??（十）一定期限減招、暫停招收研究生直至取消研究生導(dǎo)師資格；
??（十一）暫緩授予學(xué)位；
??（十二）不授予學(xué)位或撤銷學(xué)位；
??（十三）記入上海市科技信用信息平臺，匯交國家科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫；
??（十四）其他處理。
??上述處理措施可合并使用。給予前款第五、七、九、十項(xiàng)處理的，應(yīng)同時(shí)給予前款第十三項(xiàng)處理。被處理人是黨員或公職人員的，還應(yīng)根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》等規(guī)定，由有管轄權(quán)的機(jī)構(gòu)給予處理或處分；其他適用組織處理或處分的，由有管轄權(quán)的機(jī)構(gòu)依法依規(guī)依紀(jì)給予處理或處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
??第三十條（從輕處理） 有下列情形之一的，可從輕處理：
??（一）有證據(jù)顯示屬于過失行為且未造成重大影響的；
??（二）過錯(cuò)程度較輕且能積極配合調(diào)查的；
??（三）在調(diào)查處理前主動(dòng)糾正錯(cuò)誤，挽回?fù)p失或有效阻止危害結(jié)果發(fā)生的；
??（四）在調(diào)查中主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤，并公開承諾嚴(yán)格遵守科研誠信要求、不再實(shí)施科研失信行為的。
??論文作者在被舉報(bào)前主動(dòng)撤稿且未造成較大負(fù)面影響的，可從輕或免予處理。
??第三十一條（從重處理） 有下列情形之一的，應(yīng)從重處理：
??（一）偽造、篡改、隱匿、銷毀證據(jù)的；
??（二）阻撓他人提供證據(jù)，或干擾、妨礙調(diào)查核實(shí)的；
??（三）打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人、證人、調(diào)查人員的；
??（四）存在利益輸送或利益交換的；
??（五）有組織地實(shí)施科研失信行為的；
??（六）多次實(shí)施科研失信行為或同時(shí)存在多種科研失信行為的；
??（七）證據(jù)確鑿、事實(shí)清楚而拒不承認(rèn)錯(cuò)誤的。
??第三十二條（情節(jié)輕重因素） 對科研失信行為情節(jié)輕重的判定應(yīng)考慮以下因素：
??（一）行為偏離科技界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的程度；
??（二）是否有造假、欺騙，銷毀、藏匿證據(jù)，干擾、妨礙調(diào)查或打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人的行為；
??（三）行為造成不良影響的程度；
??（四）行為是首次發(fā)生還是屢次發(fā)生；
??（五）行為人對調(diào)查處理的態(tài)度；
??（六）其他需要考慮的因素。
??第三十三條（處理） 經(jīng)調(diào)查認(rèn)定存在科研失信行為的，應(yīng)視情節(jié)輕重給予以下處理：
??（一）情節(jié)較輕的，給予本辦法第二十九條第一項(xiàng)、第三項(xiàng)、第十一項(xiàng)相應(yīng)處理；
??（二）情節(jié)較重的，給予本辦法第二十九條第二項(xiàng)、第四至第十項(xiàng)、第十二項(xiàng)、第十三項(xiàng)相應(yīng)處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為3年以內(nèi)；
??（三）情節(jié)嚴(yán)重的，給予本辦法第二十九條第二項(xiàng)、第四至第十項(xiàng)、第十二項(xiàng)、第十三項(xiàng)相應(yīng)處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為3至5年；
??（四）情節(jié)特別嚴(yán)重的，給予本辦法第二十九條第二項(xiàng)、第四至第十項(xiàng)、第十二項(xiàng)、第十三項(xiàng)相應(yīng)處理，其中涉及取消或禁止期限的，期限為5年以上。
??存在本辦法第二條第一至第五項(xiàng)規(guī)定情形之一的，處理不應(yīng)低于前款第二項(xiàng)情節(jié)較重處理規(guī)定的尺度。
??第三十四條（資格終止） 給予本辦法第三十三條第一款第二、三、四項(xiàng)處理的被處理人正在申報(bào)財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)或被推薦為相關(guān)候選人、被提名人、被推薦人等的，終止其申報(bào)資格或被提名、被推薦資格。
??第三十五條（科技信用信息記錄） 給予本辦法第三十三條第一款第二、三、四項(xiàng)處理的，記入上海市科技信用信息平臺，匯交國家科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫。
??第三十六條（責(zé)任追究） 有關(guān)機(jī)構(gòu)或單位有組織實(shí)施科研失信行為，或在調(diào)查處理中推諉、包庇，打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人、證人、調(diào)查人員的，主管部門應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定，撤銷該機(jī)構(gòu)或單位因此獲得的相關(guān)利益、榮譽(yù)，給予公開通報(bào)，暫停撥款或追回結(jié)余資金、追回已撥財(cái)政資金，禁止一定期限內(nèi)承擔(dān)或參與財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)等本辦法第二十九條規(guī)定的相應(yīng)處理，并按照有關(guān)規(guī)定追究其主要負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)人的責(zé)任。
??第三十七條（陳述申辯） 處理決定作出前，應(yīng)書面告知被調(diào)查人擬作出處理決定的事實(shí)、依據(jù)，并告知其依法享有陳述與申辯的權(quán)利。被調(diào)查人逾期沒有進(jìn)行陳述或申辯的，視為放棄權(quán)利。被調(diào)查人作出陳述或申辯的，應(yīng)充分聽取其意見。
??第三十八條（處理決定書） 處理決定書應(yīng)載明以下內(nèi)容：
??（一）被處理人的基本情況（包括姓名或名稱，身份證件號碼或社會(huì)信用代碼等）；
??（二）認(rèn)定的事實(shí)及證據(jù)；
??（三）處理決定和依據(jù)；
??（四）救濟(jì)途徑和期限；
??（五）其他應(yīng)載明的內(nèi)容。
??作出處理決定的單位負(fù)責(zé)向被處理人送達(dá)書面處理決定書，受理單位負(fù)責(zé)告知實(shí)名舉報(bào)人。
??第三十九條（無異議處理） 如當(dāng)事人對調(diào)查或處理均無異議的，有牽頭調(diào)查單位的，應(yīng)同時(shí)將處理決定書送牽頭調(diào)查單位。對于上級機(jī)關(guān)和有關(guān)部門轉(zhuǎn)送的，應(yīng)將處理決定書和調(diào)查報(bào)告報(bào)送轉(zhuǎn)送單位。
??第四十條（報(bào)送匯交期限） 根據(jù)本辦法第三十五條給予被處理人記入上海市科技信用信息平臺處理的，處理決定由區(qū)級及以下單位作出的，處理決定作出單位應(yīng)在決定生效后10個(gè)工作日內(nèi)將處理決定書和調(diào)查報(bào)告報(bào)送上級主管部門和所在區(qū)科技行政部門。所在區(qū)科技行政部門應(yīng)在收到之日起10個(gè)工作日內(nèi)匯交上海市科技信用信息平臺，并將處理決定書和調(diào)查報(bào)告報(bào)送市科委或上海社科院。
??處理決定由市級相關(guān)單位作出的，該單位應(yīng)在處理決定生效后10個(gè)工作日內(nèi)匯交上海市科技信用信息平臺，并將處理決定書和調(diào)查報(bào)告報(bào)送市科委或上海社科院。
??根據(jù)本辦法第三十五條給予被處理人匯交國家科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫處理的，市科委或上海社科院應(yīng)在收到匯交上海市科技信用信息平臺數(shù)據(jù)后10個(gè)工作日內(nèi)，匯交國家科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫，并將處理決定書和調(diào)查報(bào)告報(bào)送科技部。
??第四十一條（關(guān)聯(lián)報(bào)送） 被處理人科研失信行為涉及科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才等的，調(diào)查處理單位應(yīng)將處理決定書和調(diào)查報(bào)告同時(shí)報(bào)送科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理部門（單位）?？萍加?jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才管理部門（單位）應(yīng)依據(jù)經(jīng)查實(shí)的科研失信行為，在職責(zé)范圍內(nèi)對被處理人作出處理，并制作處理決定書，送達(dá)被處理人及其所在單位。
??第四十二條（聯(lián)合懲戒） 有關(guān)部門和各區(qū)依法依規(guī)對記入上海市科技信用信息平臺和國家科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫的相關(guān)被處理人實(shí)施聯(lián)合懲戒。
??第四十三條（減輕處理） 處理決定生效后，被處理人如果通過全國性媒體公開作出嚴(yán)格遵守科研誠信要求、不再實(shí)施科研失信行為承諾，或?qū)液蜕鐣?huì)作出重大貢獻(xiàn)的，作出處理決定的單位可根據(jù)被處理人申請對其減輕處理。
第五章 復(fù)查和復(fù)核
??第四十四條（申訴和復(fù)查） 舉報(bào)人或被處理人對處理決定不服的，可在收到處理決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)，按照處理決定書載明的救濟(jì)途徑向作出調(diào)查處理決定的單位或部門書面提出申訴，寫明理由并提供相關(guān)證據(jù)或線索。
??調(diào)查處理單位（部門）應(yīng)在收到申訴之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定并告知申訴人，不予受理的應(yīng)說明情況。
??決定受理的，另行組織調(diào)查組或委托第三方機(jī)構(gòu)，按照本辦法的調(diào)查程序開展復(fù)查，并向申訴人反饋復(fù)查結(jié)果。
??第四十五條（申訴和復(fù)核） 舉報(bào)人或被處理人對復(fù)查結(jié)果不服的，可向調(diào)查處理單位的上級主管部門書面提出申訴，申訴必須明確理由并提供充分證據(jù)。對國務(wù)院部門作出的復(fù)查結(jié)果不服的，向作出該復(fù)查結(jié)果的國務(wù)院部門書面提出申訴。
??上級主管部門應(yīng)在收到申訴之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理決定。僅以對調(diào)查處理結(jié)果和復(fù)查結(jié)果不服為由，不能說明其他理由并提供充分證據(jù)，或以同一事實(shí)和理由提出申訴的，不予受理。決定受理的，應(yīng)組織復(fù)核，復(fù)核結(jié)果為最終結(jié)果。
??第四十六條（復(fù)查復(fù)核期限） 復(fù)查、復(fù)核應(yīng)制作復(fù)查、復(fù)核意見書，針對申訴人提出的理由給予明確回復(fù)。復(fù)查、復(fù)核原則上均應(yīng)自受理之日起60個(gè)工作日內(nèi)完成。
??如當(dāng)事人對復(fù)查結(jié)果均無異議，或復(fù)核工作結(jié)束后，按照本辦法第三十九至第四十一條執(zhí)行。
第六章 保障和監(jiān)督
??第四十七條（行為準(zhǔn)則） 參與調(diào)查處理工作的人員應(yīng)秉持客觀公正，遵守工作紀(jì)律，主動(dòng)接受監(jiān)督。要簽署保密協(xié)議，不得私自留存、隱匿、摘抄、復(fù)制或泄露問題線索和調(diào)查資料，未經(jīng)允許不得透露或公開調(diào)查處理工作情況。
??委托第三方機(jī)構(gòu)開展調(diào)查、測試、評估或評價(jià)時(shí)，應(yīng)履行保密程序。
??第四十八條（回避） 調(diào)查處理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。參與科研失信行為調(diào)查處理人員應(yīng)簽署回避聲明。被調(diào)查人或舉報(bào)人近親屬、本案證人、利害關(guān)系人、有研究合作或師生關(guān)系或其他可能影響公正調(diào)查處理情形的，不得參與調(diào)查處理工作，應(yīng)主動(dòng)申請回避。被調(diào)查人、舉報(bào)人有權(quán)要求其回避。
??第四十九條（保護(hù)當(dāng)事人權(quán)益） 調(diào)查處理應(yīng)保護(hù)舉報(bào)人、被舉報(bào)人、證人等的合法權(quán)益，不得泄露相關(guān)信息，不得將舉報(bào)材料轉(zhuǎn)給被舉報(bào)人或被舉報(bào)單位等利益相關(guān)方。對于調(diào)查處理過程中索賄受賄、違反保密和回避制度、泄露信息的，依法依規(guī)依紀(jì)嚴(yán)肅處理。
??第五十條（配套制度） 第一責(zé)任主體單位應(yīng)建立健全調(diào)查處理工作相關(guān)的配套制度，細(xì)化受理舉報(bào)、科研失信行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)查處理程序和操作規(guī)程等，明確單位科研誠信負(fù)責(zé)人和內(nèi)部機(jī)構(gòu)職責(zé)分工，保障工作經(jīng)費(fèi)，加強(qiáng)對相關(guān)人員的培訓(xùn)指導(dǎo)，抓早抓小，并發(fā)揮聘用合同（勞動(dòng)合同）、科研誠信承諾書和研究數(shù)據(jù)管理政策等在保障調(diào)查程序正當(dāng)性方面的作用。
??第一責(zé)任主體單位如不履行科研失信行為調(diào)查處理職責(zé)的，由其上級主管部門責(zé)令其改正。拒不改正的，對負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法依規(guī)追究責(zé)任。
??第五十一條（信息通報(bào)） 市科委和上海社科院對自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域重大科研失信事件應(yīng)加強(qiáng)信息通報(bào)與公開。
??有關(guān)部門（單位）和各區(qū)應(yīng)加強(qiáng)科研失信行為調(diào)查處理的協(xié)調(diào)配合、結(jié)果互認(rèn)、信息共享和聯(lián)合懲戒等工作。
第七章 附則
??第五十二條（用語解釋） 本辦法下列用語的含義：
??（一）買賣實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)，是指未真實(shí)開展實(shí)驗(yàn)研究，通過向第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)或他人付費(fèi)獲取實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)。委托第三方進(jìn)行檢驗(yàn)、測試、化驗(yàn)獲得檢驗(yàn)、測試、化驗(yàn)數(shù)據(jù)，因不具備條件委托第三方按照委托方提供的實(shí)驗(yàn)方案進(jìn)行實(shí)驗(yàn)獲得原始實(shí)驗(yàn)記錄和數(shù)據(jù)，通過合法渠道獲取第三方調(diào)查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)或相關(guān)公共數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)，不屬于買賣實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)。
??（二）代投，是指論文提交、評審意見回應(yīng)等過程不是由論文作者完成而是由第三方中介服務(wù)機(jī)構(gòu)或他人代理。
??（三）實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，是指對研究思路、設(shè)計(jì)以及分析解釋實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)等有重要貢獻(xiàn)，起草論文或在重要的知識性內(nèi)容上對論文進(jìn)行關(guān)鍵性修改，對將要發(fā)表的版本進(jìn)行最終定稿等。
??（四）被調(diào)查人所在單位，是指調(diào)查時(shí)被調(diào)查人的勞動(dòng)人事關(guān)系所在單位。被調(diào)查人是學(xué)生的，調(diào)查處理由其學(xué)籍所在單位負(fù)責(zé)。
??（五）從輕處理，是指在本辦法規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以內(nèi)，給予較輕的處理。
??（六）從重處理，是指在本辦法規(guī)定的科研失信行為應(yīng)受到的處理幅度以內(nèi)，給予較重的處理。
??本辦法所稱的“以上”“以內(nèi)”不包括本數(shù)，所稱的“3至5年”包括本數(shù)。
??第五十三條（其他適用） 科研失信行為被調(diào)查人屬于軍隊(duì)管理的，由軍隊(duì)按照其有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處理。
??相關(guān)主管部門已制定本系統(tǒng)科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則且處理尺度不低于本辦法的，可按照已有規(guī)則開展調(diào)查處理。
??各有關(guān)部門可依據(jù)本辦法，結(jié)合實(shí)際情況制定具體細(xì)則。
??第五十四條（施行日期） 本辦法自發(fā)布之日起施行，《關(guān)于科研不端行為投訴舉報(bào)的調(diào)查處理辦法（試行）》（滬科規(guī)〔2019〕8號）同時(shí)廢止。
