上海市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評(píng)審和組織實(shí)施辦法》的通知
滬府辦規(guī)〔2022〕15號(hào)
各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：
??《上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評(píng)審和組織實(shí)施辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真按照?qǐng)?zhí)行。
??上海市人民政府辦公廳
??2022年11月19日
上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評(píng)審和組織實(shí)施辦法
第一章 總則
??第一條 為推動(dòng)金融創(chuàng)新，增強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)綜合競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)本市金融業(yè)發(fā)展，根據(jù)《上海市推進(jìn)國(guó)際金融中心建設(shè)條例》《上海市集聚金融資源加強(qiáng)金融服務(wù)促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展的若干規(guī)定》《上海市評(píng)比達(dá)標(biāo)表彰活動(dòng)管理實(shí)施細(xì)則》等，制定本辦法。
??第二條 上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)為省級(jí)表彰項(xiàng)目，主辦單位為上海市政府，承辦單位為市地方金融監(jiān)管局。上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)每?jī)赡暝u(píng)選一次。上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的申報(bào)、評(píng)審和授予，適用本辦法。
??第三條 上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)，主要獎(jiǎng)勵(lì)以提高金融資源配置效率、擴(kuò)大金融市場(chǎng)規(guī)模、完善金融服務(wù)功能、保障金融運(yùn)行安全、推進(jìn)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，發(fā)展普惠金融、綠色金融、科技金融和跨境金融等為主要特征的產(chǎn)品、技術(shù)、工具和服務(wù)創(chuàng)新，以及金融管理的方法、手段、科技和機(jī)制創(chuàng)新。
??第四條 上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評(píng)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“評(píng)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組”）負(fù)責(zé)統(tǒng)籌上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評(píng)審，審議評(píng)審方案和評(píng)審結(jié)果，協(xié)調(diào)評(píng)審中的重大問(wèn)題。
??評(píng)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評(píng)選的日常工作和獎(jiǎng)勵(lì)資金的管理工作。
??根據(jù)評(píng)審需要，設(shè)立若干評(píng)審專(zhuān)家組，從本市有關(guān)部門(mén)、中央在滬金融管理單位、金融要素市場(chǎng)、金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、高等院校及科研機(jī)構(gòu)等部門(mén)、單位推薦的專(zhuān)家和學(xué)者中產(chǎn)生?？梢胂嚓P(guān)金融研究機(jī)構(gòu)或高等院校，為評(píng)審提供學(xué)術(shù)支持。評(píng)審專(zhuān)家組負(fù)責(zé)對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行專(zhuān)業(yè)評(píng)審，提出擬表彰獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目和獲獎(jiǎng)等級(jí)的建議。
??第五條 上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的申報(bào)、評(píng)審和授予工作的組織實(shí)施，依照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定，遵循“公開(kāi)、公平、公正”和“嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)、好中選優(yōu)”的原則。
第二章 獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置
??第六條 上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)包括以下類(lèi)別：
??（一）金融創(chuàng)新成果獎(jiǎng)。用于獎(jiǎng)勵(lì)在滬金融要素市場(chǎng)和金融機(jī)構(gòu)等在金融產(chǎn)品、技術(shù)、工具和服務(wù)等方面的金融創(chuàng)新項(xiàng)目。
??（二）金融創(chuàng)新推進(jìn)獎(jiǎng)。用于獎(jiǎng)勵(lì)在滬金融管理單位等在推動(dòng)本市金融改革創(chuàng)新、監(jiān)管制度創(chuàng)新和上海國(guó)際金融中心建設(shè)方面有突出貢獻(xiàn)的金融創(chuàng)新項(xiàng)目。
??第七條 金融創(chuàng)新成果獎(jiǎng)設(shè)特等獎(jiǎng)、一等獎(jiǎng)、二等獎(jiǎng)、三等獎(jiǎng)、提名獎(jiǎng)五個(gè)等級(jí)。其中，特等獎(jiǎng)1個(gè)，一等獎(jiǎng)7個(gè)左右，二等獎(jiǎng)15個(gè)左右，三等獎(jiǎng)20個(gè)左右，提名獎(jiǎng)25個(gè)左右，各等級(jí)名額可根據(jù)申報(bào)情況適當(dāng)調(diào)整。
??金融創(chuàng)新推進(jìn)獎(jiǎng)不分等級(jí)。
??如無(wú)符合條件的項(xiàng)目，上述等級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)可以缺額。
第三章 申報(bào)條件和申報(bào)材料
??第八條 下列單位可按照規(guī)定申報(bào)上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)：
??（一）注冊(cè)在本市的金融要素市場(chǎng)；
??（二）注冊(cè)在本市的各類(lèi)中、外資金融機(jī)構(gòu)總部；
??（三）全國(guó)性金融機(jī)構(gòu)在滬持牌運(yùn)營(yíng)中心、市級(jí)分支機(jī)構(gòu)、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)及臨港新片區(qū)分支機(jī)構(gòu)；
??（四）注冊(cè)在本市且已獲金融管理部門(mén)業(yè)務(wù)許可或備案的相關(guān)金融組織；
??（五）注冊(cè)在本市且與金融業(yè)務(wù)直接相關(guān)的金融科技企業(yè)總部；
??（六）中央在滬金融管理單位、金融行業(yè)協(xié)會(huì)以及對(duì)金融創(chuàng)新有突出貢獻(xiàn)的其他管理單位；
??（七）經(jīng)評(píng)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室同意的其他單位。
??第九條 符合下列條件的項(xiàng)目可申報(bào)上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)：
??（一）創(chuàng)新性突出（創(chuàng)新性）
??為滿足金融市場(chǎng)需求，由金融要素市場(chǎng)和金融機(jī)構(gòu)研發(fā)實(shí)施的性能更優(yōu)、質(zhì)量更好、效率更高的新型金融產(chǎn)品、金融技術(shù)、金融工具和金融服務(wù)。為推動(dòng)金融創(chuàng)新，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率，由中央在滬金融管理單位推出的新的措施。
??（二）經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益顯著（應(yīng)用性）
??能夠帶來(lái)顯著的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，提升金融服務(wù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的功能，特別是在加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、保障和改善民生、推動(dòng)科技自主創(chuàng)新、便利中小企業(yè)融資、保護(hù)金融消費(fèi)者權(quán)益等方面作出較大貢獻(xiàn)，獲得權(quán)威部門(mén)和社會(huì)的普遍認(rèn)可。
??（三）引領(lǐng)示范作用明顯（示范性）
??具備行業(yè)代表性和全國(guó)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，對(duì)金融業(yè)發(fā)展有較大引領(lǐng)示范作用，推動(dòng)上海國(guó)際金融中心建設(shè)效應(yīng)顯著。
??（四）風(fēng)險(xiǎn)控制水平良好（安全性）
??已形成對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等系統(tǒng)內(nèi)外各種風(fēng)險(xiǎn)充分識(shí)別和有效控制的金融風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，可有效預(yù)防、回避、分散或轉(zhuǎn)移相關(guān)金融創(chuàng)新產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，具備良好的風(fēng)險(xiǎn)自我控制能力。
??第十條 申報(bào)項(xiàng)目還應(yīng)滿足下列基本要求：
??（一）不違反國(guó)家金融監(jiān)管法規(guī)和政策規(guī)定；
??（二）權(quán)屬、合法性等方面不存在爭(zhēng)議；
??（三）未獲得過(guò)其他?。ú浚┘?jí)以上獎(jiǎng)勵(lì)；
??（四）在申報(bào)前兩年內(nèi)完成項(xiàng)目方案的制訂，并已投入實(shí)施和運(yùn)用一年以上；對(duì)于創(chuàng)新性較強(qiáng)、在短期內(nèi)已經(jīng)取得顯著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益的項(xiàng)目，年限要求可適當(dāng)放寬。
??第十一條 申報(bào)單位應(yīng)為項(xiàng)目的研發(fā)或?qū)嵤﹩挝?，一個(gè)單位原則上每次只能申報(bào)一個(gè)項(xiàng)目。對(duì)于兩個(gè)或兩個(gè)以上單位合作完成的項(xiàng)目，由主要完成單位負(fù)責(zé)申報(bào)。申報(bào)項(xiàng)目應(yīng)在項(xiàng)目完成單位或主要完成單位內(nèi)部公示無(wú)異議后，方可正式申報(bào)。
??第十二條 申報(bào)單位應(yīng)通過(guò)指定的網(wǎng)絡(luò)申報(bào)平臺(tái)，按照統(tǒng)一格式填寫(xiě)《項(xiàng)目申報(bào)表》和《項(xiàng)目創(chuàng)新和實(shí)施情況報(bào)告》等材料，還可根據(jù)需要，提交項(xiàng)目批文、備案申請(qǐng)、鑒定報(bào)告、相關(guān)論文或?qū)Ｖ?、?jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益證明等補(bǔ)充材料。
??第十三條 《項(xiàng)目申報(bào)表》需加蓋申報(bào)單位公章。對(duì)兩個(gè)或兩個(gè)以上單位合作完成的項(xiàng)目，《項(xiàng)目申報(bào)表》需由全部合作單位加蓋公章確認(rèn)。
??《項(xiàng)目申報(bào)表》加蓋公章后，需通過(guò)網(wǎng)絡(luò)申報(bào)平臺(tái)上傳彩色掃描件，并同時(shí)將原件寄送至評(píng)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室留底備查。
第四章 評(píng)審程序
??第十四條 上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)評(píng)審程序如下：
??（一）評(píng)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)申報(bào)單位和申報(bào)項(xiàng)目的基本條件、申報(bào)材料的完整性進(jìn)行形式審查，對(duì)不符合要求的申報(bào)項(xiàng)目，可以要求申報(bào)單位5個(gè)工作日內(nèi)完成補(bǔ)正，逾期未補(bǔ)正或經(jīng)補(bǔ)正后仍不符合要求的，不提交專(zhuān)家評(píng)審組。
??（二）專(zhuān)家評(píng)審組召開(kāi)評(píng)審會(huì)，以現(xiàn)場(chǎng)答辯等方式對(duì)通過(guò)形式審查的申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行集體評(píng)議，提出獲獎(jiǎng)建議名單。
??（三）評(píng)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)評(píng)審規(guī)則，審議獲獎(jiǎng)建議名單，提出擬獲獎(jiǎng)名單。
??（四）評(píng)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照《上海市評(píng)比達(dá)標(biāo)表彰活動(dòng)管理實(shí)施細(xì)則》規(guī)定程序報(bào)批后，將擬獲獎(jiǎng)名單向社會(huì)進(jìn)行不少于5個(gè)工作日的公示。
??第十五條 上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的評(píng)審實(shí)行回避原則。評(píng)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組和專(zhuān)家評(píng)審組成員參與金融創(chuàng)新獎(jiǎng)申報(bào)項(xiàng)目研發(fā)的，在評(píng)審該項(xiàng)目時(shí)，本人應(yīng)回避。
第五章 表彰獎(jiǎng)勵(lì)
??第十六條 上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目，由市政府發(fā)文表彰，并頒發(fā)獲獎(jiǎng)證書(shū)和獎(jiǎng)勵(lì)資金。
??第十七條 獎(jiǎng)勵(lì)資金用于支持獲獎(jiǎng)項(xiàng)目，獎(jiǎng)勵(lì)參與獲獎(jiǎng)項(xiàng)目并作出貢獻(xiàn)的人員。
??獎(jiǎng)勵(lì)資金在上海金融發(fā)展資金中統(tǒng)籌列支，上海金融發(fā)展資金按照本市財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金管理的要求實(shí)行總量管理。
第六章 監(jiān)督和管理
??第十八條 上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的評(píng)審工作接受社會(huì)各方監(jiān)督。評(píng)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在“上海金融”網(wǎng)站等媒體向社會(huì)公示擬表彰獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目。任何單位和個(gè)人對(duì)擬表彰獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目有異議的，可在公布之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向評(píng)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室書(shū)面提出異議。提出異議的單位和個(gè)人應(yīng)提供有效的證明材料、署名和聯(lián)系方式。
??第十九條 如發(fā)現(xiàn)獲獎(jiǎng)項(xiàng)目有不符合評(píng)審條件的，經(jīng)查屬實(shí)后，撤銷(xiāo)獎(jiǎng)勵(lì)并收回獎(jiǎng)勵(lì)證書(shū)和獎(jiǎng)金。
??第二十條 參與評(píng)審工作的有關(guān)人員應(yīng)對(duì)申報(bào)項(xiàng)目所涉及的國(guó)家秘密或商業(yè)秘密?chē)?yán)格保密，不得以任何方式泄露或利用這些國(guó)家秘密或商業(yè)秘密。第七章附則
??第二十一條 本辦法自2022年12月1日起施行，有效期至2027年11月30日。
