臨港新片區(qū)企業(yè)投資項(xiàng)目承諾制改革試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則
??為進(jìn)一步深化投融資體制改革，強(qiáng)化企業(yè)作為市場(chǎng)主體的主體意識(shí)、信用意識(shí)和底線意識(shí)，根據(jù)《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)企業(yè)投資項(xiàng)目承諾制改革試點(diǎn)實(shí)施方案》（滬發(fā)改規(guī)范〔2021〕7號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施方案》），特制定《臨港新片區(qū)企業(yè)投資項(xiàng)目承諾制改革試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱本細(xì)則）。
??一、總體要求
??深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)“五個(gè)重要”建設(shè)的重要指示，對(duì)標(biāo)國(guó)際建筑許可領(lǐng)域一流營(yíng)商環(huán)境，充分發(fā)揮臨港新片區(qū)的制度優(yōu)勢(shì)，在工程建設(shè)項(xiàng)目領(lǐng)域試點(diǎn)承諾制管理，開展系統(tǒng)集成改革。試點(diǎn)承諾制后，以項(xiàng)目視角再造政府監(jiān)管流程，探索從“先審后建”轉(zhuǎn)變?yōu)椤跋冉ê蠛恕钡谋O(jiān)管模式。在此基礎(chǔ)上，政府部門進(jìn)一步精簡(jiǎn)監(jiān)管流程，減少評(píng)估評(píng)審，強(qiáng)化信用管理，提高綜合監(jiān)管效能，優(yōu)化項(xiàng)目全流程“一站式”服務(wù)，從而推動(dòng)企業(yè)進(jìn)一步強(qiáng)化主體意識(shí)、信用意識(shí)和底線意識(shí)，促進(jìn)臨港新片區(qū)工程建設(shè)項(xiàng)目的高質(zhì)量發(fā)展。
??二、適用對(duì)象
??臨港新片區(qū)產(chǎn)城融合區(qū)域（約386平方公里）內(nèi)的新建、改建、擴(kuò)建并形成固定資產(chǎn)的企業(yè)投資項(xiàng)目，《實(shí)施方案》明確負(fù)面清單（詳見附件一）、法律法規(guī)另有特殊規(guī)定和已列入臨港新片區(qū)失信企業(yè)名單的項(xiàng)目除外。建設(shè)單位可以根據(jù)自身需要和項(xiàng)目特點(diǎn)選擇若干事項(xiàng)開展承諾制或全部事項(xiàng)開展承諾制（事項(xiàng)內(nèi)容詳見附件二）。
??三、工作任務(wù)
??（一）明確職責(zé)分工。臨港新片區(qū)工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱工改領(lǐng)導(dǎo)小組）全面領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)投資項(xiàng)目承諾制改革試點(diǎn)工作，臨港新片區(qū)工程建設(shè)項(xiàng)目審批審查中心（以下簡(jiǎn)稱審批審查中心）負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進(jìn)落實(shí)，各行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)相應(yīng)承諾事項(xiàng)的具體工作。
??（二）編制承諾書。相關(guān)審批部門編制和發(fā)布承諾事項(xiàng)的承諾書格式文本（模板見附件三），作為建設(shè)單位申報(bào)承諾制試點(diǎn)和遵守監(jiān)管要求的約束性文件。相關(guān)審批部門將原先在審批和驗(yàn)收過程中的審查依據(jù)、審查要素、審查標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容在承諾書中集中明確，并說明承諾事項(xiàng)的實(shí)施時(shí)限、法律責(zé)任、信用管理等相關(guān)要求。承諾書格式文本根據(jù)需要?jiǎng)討B(tài)更新和發(fā)布。
??（三）實(shí)施承諾制信用評(píng)價(jià)。發(fā)展改革處會(huì)同審批審查中心建立承諾制信用評(píng)價(jià)機(jī)制。行業(yè)主管部門根據(jù)企業(yè)資質(zhì)、業(yè)績(jī)情況、違法違規(guī)記錄等情況，對(duì)試點(diǎn)承諾制的建設(shè)單位、勘察設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、各類中介機(jī)構(gòu)等實(shí)施信用評(píng)價(jià)，作為建設(shè)單位申請(qǐng)承諾制準(zhǔn)入的重要依據(jù)。根據(jù)對(duì)承諾制事項(xiàng)實(shí)施過程中的監(jiān)管情況，進(jìn)行信用評(píng)價(jià)動(dòng)態(tài)管理，并提供必要的信用救濟(jì)與修復(fù)途徑。
??（四）強(qiáng)化全過程監(jiān)管服務(wù)。相關(guān)行業(yè)主管部門制定承諾事項(xiàng)對(duì)應(yīng)的全過程監(jiān)管方案，包括監(jiān)管機(jī)制、監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管方式、監(jiān)管頻次、懲戒措施等，納入承諾書一并告知企業(yè)。各相關(guān)部門要主動(dòng)靠前服務(wù)，對(duì)企業(yè)加強(qiáng)政策引導(dǎo)和技術(shù)指導(dǎo)。
??（五）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范管理。相關(guān)行業(yè)主管部門建立承諾事項(xiàng)對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控和處置機(jī)制，在試點(diǎn)承諾事項(xiàng)的全過程監(jiān)管中跟蹤識(shí)別項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)作出重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，必要時(shí)暫?；蚪K止承諾試點(diǎn)。
??（六）建立承諾制試點(diǎn)管理平臺(tái)。審批審查中心會(huì)同大數(shù)據(jù)中心建設(shè)承諾制改革試點(diǎn)管理系統(tǒng)，利用本市“一網(wǎng)通辦”和管委會(huì)一體化信息管理服務(wù)平臺(tái)加強(qiáng)數(shù)據(jù)共享。相關(guān)行業(yè)主管部門積極推進(jìn)承諾制試點(diǎn)管理的數(shù)字治理能力建設(shè)，加大“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”和“互聯(lián)網(wǎng)+服務(wù)”在承諾制事項(xiàng)中的場(chǎng)景應(yīng)用，實(shí)行網(wǎng)上受理、承諾公示、全程留痕、統(tǒng)籌推進(jìn)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管、遠(yuǎn)程服務(wù)等工作內(nèi)容。
??（七）推進(jìn)區(qū)域評(píng)估。相關(guān)行業(yè)主管部門加快推進(jìn)環(huán)境影響評(píng)價(jià)、雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、地震安全性評(píng)價(jià)、水資源論證、水土保持方案審查、地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估、交通影響評(píng)價(jià)等事項(xiàng)區(qū)域評(píng)估落地，在土地出讓時(shí)將區(qū)域評(píng)估成果文件和相關(guān)要求一并告知建設(shè)單位。已有區(qū)域評(píng)估的事項(xiàng)，項(xiàng)目評(píng)估事項(xiàng)予以簡(jiǎn)化或取消。
??四、實(shí)施流程
??（一）企業(yè)承諾申報(bào)
??1、明確主體責(zé)任。建設(shè)單位是承諾制試點(diǎn)的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織自查、申報(bào)、接受監(jiān)管；各參建單位是各專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)實(shí)施，并接受監(jiān)管。
??2、準(zhǔn)入前自查。擬試點(diǎn)承諾制的項(xiàng)目，由建設(shè)單位在申報(bào)前進(jìn)行自查評(píng)估，評(píng)估自身和參建單位是否共同具備承諾制試點(diǎn)條件。自查評(píng)估內(nèi)容包括但不限于企業(yè)在承諾事項(xiàng)領(lǐng)域的專業(yè)資質(zhì)水平、業(yè)績(jī)情況、信用記錄、是否實(shí)施過承諾制試點(diǎn)等。
??3、承諾制試點(diǎn)申報(bào)。企業(yè)在簽訂土地合同或項(xiàng)目立項(xiàng)后，即可向?qū)徟鷮彶橹行奶岢龀兄Z制試點(diǎn)申請(qǐng)，提交申請(qǐng)函（模板見附件四）和事項(xiàng)承諾書。申請(qǐng)單個(gè)事項(xiàng)承諾制試點(diǎn)的，由相關(guān)審批部門在收到申請(qǐng)后，會(huì)同項(xiàng)目推進(jìn)牽頭部門，2個(gè)工作日內(nèi)完成審核，審核通過的向申請(qǐng)人反饋納入試點(diǎn)，并公示相關(guān)承諾書；審核不通過的，反饋不予納入試點(diǎn)。申請(qǐng)多個(gè)事項(xiàng)的，由審批審查中心在收到申請(qǐng)后，2個(gè)工作日內(nèi)組織相關(guān)部門完成會(huì)審，審核通過的向申請(qǐng)人反饋納入試點(diǎn)，并公示相關(guān)承諾書；審核不通過的，反饋不予納入試點(diǎn)。
??（二）企業(yè)自主建設(shè)
??1、豁免事前審查。實(shí)施承諾制的事項(xiàng)，豁免事前審查審批，由企業(yè)根據(jù)承諾內(nèi)容自主設(shè)計(jì)、施工，線上提交相關(guān)報(bào)備材料、實(shí)施進(jìn)展和特殊情況，接受全過程監(jiān)管。企業(yè)在完成報(bào)備后，系統(tǒng)自動(dòng)簽發(fā)報(bào)備回執(zhí)，并可進(jìn)入后續(xù)環(huán)節(jié)。實(shí)施承諾制的事項(xiàng)，提交承諾書視同取得相關(guān)批復(fù)文件。
??2、精簡(jiǎn)報(bào)備材料。實(shí)施承諾制后，原審批中需要提交的個(gè)人身份、前置證照批文或承諾申請(qǐng)時(shí)已填報(bào)的基本信息無需再行填報(bào)，只需提交技術(shù)論證或相關(guān)中介評(píng)估評(píng)審報(bào)告作為備案材料。
??3、優(yōu)化施工圖審圖流程。全面實(shí)施執(zhí)業(yè)資格終身負(fù)責(zé)制，企業(yè)按照建筑、消防、人防等強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范編制施工圖設(shè)計(jì)文件，施工圖設(shè)計(jì)文件無需送審查機(jī)構(gòu)審查。臨港新片區(qū)管委會(huì)以購(gòu)買服務(wù)方式委托第三方檢查機(jī)構(gòu)開展事中事后檢查。
??4、實(shí)施全過程監(jiān)管。行業(yè)主管部門根據(jù)承諾書和監(jiān)管方案開展事中事后監(jiān)管，及時(shí)協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目實(shí)施過程中遇到的問題，推動(dòng)項(xiàng)目按照承諾條件和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范實(shí)施建設(shè)。對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為（不包括未取得許可證照或文書的情形），依法進(jìn)行懲處。
??（三）承諾兌現(xiàn)復(fù)核
??1、承諾事項(xiàng)兌現(xiàn)自查。建設(shè)單位在承諾事項(xiàng)完成后，應(yīng)組織參建各方開展承諾兌現(xiàn)情況自查，對(duì)設(shè)計(jì)、施工等活動(dòng)中是否符合承諾內(nèi)容以及政府全過程監(jiān)管中提出的整改意見和繳費(fèi)要求等內(nèi)容是否閉環(huán)進(jìn)行全面自查，并形成自查報(bào)告。自查工作可納入綜合驗(yàn)收實(shí)施，也可在綜合驗(yàn)收前單獨(dú)實(shí)施。
??2、開展承諾兌現(xiàn)復(fù)核和竣工驗(yàn)收。建設(shè)單位完成自查后，提交行業(yè)主管部門進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。建設(shè)單位可在竣工驗(yàn)收申請(qǐng)時(shí)同步申請(qǐng)承諾兌現(xiàn)復(fù)核，審批審查中心牽頭組織承諾兌現(xiàn)復(fù)核和綜合驗(yàn)收，推進(jìn)水、電、氣、通信等配套接入與竣工驗(yàn)收同步辦理。
??3、復(fù)核確認(rèn)結(jié)果反饋。經(jīng)復(fù)核確認(rèn)通過的，由審批審查中心通過線上系統(tǒng)予以通過反饋；經(jīng)復(fù)核確認(rèn)不通過的，則反饋退回整改。整改合規(guī)后，企業(yè)可再次提交并復(fù)核通過；整改仍不合規(guī)且造成損失無法挽回的，由政府部門根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)采取措施。承諾單位未履行承諾的，接受行業(yè)主管部門的整改要求或相應(yīng)處罰，由此造成的所有責(zé)任及經(jīng)濟(jì)損失由承諾單位自行承擔(dān)。
??五、保障機(jī)制
??（一）強(qiáng)化實(shí)施保障
??臨港新片區(qū)工改領(lǐng)導(dǎo)小組加強(qiáng)對(duì)承諾制試點(diǎn)工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，管委會(huì)相關(guān)部門在人員、經(jīng)費(fèi)、系統(tǒng)建設(shè)、信用數(shù)據(jù)、法治等方面予以充分支持保障。
??（二）完善一站式服務(wù)保障
??審批審查中心應(yīng)當(dāng)全面升級(jí)與承諾制相適應(yīng)的服務(wù)力量和服務(wù)機(jī)制，設(shè)立承諾制服務(wù)專員，協(xié)助各行業(yè)主管部門開展承諾申報(bào)管理的事務(wù)性工作。
??（三）鼓勵(lì)推行新型建設(shè)組織模式
??支持全過程工程咨詢、執(zhí)業(yè)資格終身負(fù)責(zé)制等改革成果在工程建設(shè)項(xiàng)目承諾制試點(diǎn)中的協(xié)同應(yīng)用，進(jìn)一步支撐和完善工程建設(shè)項(xiàng)目承諾制的配套體系和綜合服務(wù)能力。
??（四）加強(qiáng)信用管理
??在實(shí)施承諾制項(xiàng)目信用評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加強(qiáng)信用動(dòng)態(tài)管理能力，重點(diǎn)在信用流通、動(dòng)態(tài)計(jì)分、信用應(yīng)用等各方面建立健全信用管理的系統(tǒng)性規(guī)則。管委會(huì)各部門根據(jù)信用優(yōu)劣情況，進(jìn)一步探索承諾制項(xiàng)目的聯(lián)動(dòng)獎(jiǎng)懲，共同營(yíng)造臨港新片區(qū)守承諾、重信用的良好氛圍。
??六、其它
??本細(xì)則解釋權(quán)歸臨港新片區(qū)管委會(huì)。
??本細(xì)則試點(diǎn)期為2年，自2021年9月1日起施行，有效期至2023年8月31日。
??附件：
??1.承諾制改革試點(diǎn)項(xiàng)目準(zhǔn)入負(fù)面清單
??2.承諾制改革試點(diǎn)承諾事項(xiàng)清單
??3.事項(xiàng)承諾書模板
??4.關(guān)于申請(qǐng)參與承諾制改革試點(diǎn)的函
??附件一
承諾制改革試點(diǎn)項(xiàng)目準(zhǔn)入負(fù)面清單
??1、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》(2019年本)規(guī)定的限制類、淘汰類項(xiàng)目；
??2、《上海市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄限制和淘汰類(2020年版)》規(guī)定的限制類、淘汰類項(xiàng)目；
??3、未達(dá)到臨港新片區(qū)綠色生態(tài)指數(shù)要求，主要污染物年排放總量超過國(guó)家、上海市和開發(fā)區(qū)規(guī)定指標(biāo)的項(xiàng)目；
??4、鋼鐵、電解鋁、水泥、平板玻璃等產(chǎn)能嚴(yán)重過剩行業(yè)的項(xiàng)目；
??5、礦山、金屬冶煉及用于生產(chǎn)、存儲(chǔ)、裝卸危險(xiǎn)物品等高安全風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目。
??附件二
承諾制改革試點(diǎn)承諾事項(xiàng)清單
序號(hào) | 事項(xiàng)名稱 | 審批部門 |
1 | 開工放樣復(fù)驗(yàn)審批 | 建交中心 |
2 | 抗震設(shè)防審查 | 建交處 |
3 | 建設(shè)項(xiàng)目節(jié)水設(shè)施設(shè)計(jì)方案的審核 | 生態(tài)處 |
4 | 核發(fā)《取水許可證》（僅限于在完成水資源區(qū)域評(píng)估的范圍內(nèi)） | 生態(tài)處 |
5 | 建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案審批（僅限于已實(shí)施水土保持區(qū)域評(píng)估范圍內(nèi)的項(xiàng)目） | 生態(tài)處 |
6 | 對(duì)遷移、砍伐樹木的許可（不含古樹名木） | 生態(tài)處 |
7 | 對(duì)占用已建成綠地的許可（僅限于占用超出項(xiàng)目地塊法定配套綠地面積比例部分的情形） | 生態(tài)處 |
8 | 對(duì)建設(shè)項(xiàng)目配套綠化的竣工驗(yàn)收 | 建交中心 |
9 | 對(duì)臨時(shí)占用林地的許可 | 生態(tài)處 |
10 | 結(jié)合民用建筑修建防空地下室審核 | 建交處 |
11 | 臨時(shí)占用城市道路許可 | 建交處 |
12 | 臨時(shí)占用公路及公路用地許可 | 建交處 |
13 | 挖掘公路及公路用地審批 | 建交處 |
14 | 挖掘城市道路許可 | 建交處 |
15 | 配建機(jī)動(dòng)車停車場(chǎng)（庫(kù)）審核 | 建交處 |
16 | 在公路上增設(shè)或者改造平面交叉道口 | 建交處 |
17 | 占用城市道路人行道設(shè)置各類設(shè)施許可 | 建交處 |
??說明：納入承諾制試點(diǎn)的審批事項(xiàng)是針對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目審批涉及的事項(xiàng)，非工程建設(shè)項(xiàng)目涉及的同名審批事項(xiàng)仍按原審批方式執(zhí)行。
??附件三
事項(xiàng)承諾書模板
??〔項(xiàng)目建設(shè)單位名稱〕于年月日申報(bào)〔項(xiàng)目名稱〕項(xiàng)目，申請(qǐng)按照承諾制的方式辦理〔審批事項(xiàng)〕，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)作出如下承諾：
??（一）承諾單位已閱讀和清楚《臨港新片區(qū)企業(yè)投資項(xiàng)目承諾制改革試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定以及在本承諾書所作的全部承諾內(nèi)容，自愿簽訂本承諾書。
??（二）承諾單位對(duì)所提交資料和填報(bào)內(nèi)容的真實(shí)性、合法性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，如有不實(shí)，愿承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
??（三）承諾該項(xiàng)目的〔審批事項(xiàng)〕符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定；符合相關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)。符合〔事項(xiàng)審批要求〕
??（四）承諾單位依法接受、配合行政機(jī)關(guān)進(jìn)行實(shí)地核查和監(jiān)督檢查。承諾單位未履行承諾的，接受行業(yè)主管部門的整改要求或相應(yīng)處罰，由此造成的所有責(zé)任及經(jīng)濟(jì)損失由承諾單位自行承擔(dān)。監(jiān)督管理具體要求如下：〔事項(xiàng)監(jiān)管要求〕
??（五）如違背上述承諾，承諾單位愿按照上海市聯(lián)合懲戒的相關(guān)規(guī)定，接受失信聯(lián)合懲戒。
??專此承諾。
??附件：（若有相關(guān)審查要素、規(guī)范文件、監(jiān)管細(xì)則）
??承諾單位：項(xiàng)目建設(shè)單位（蓋章）
??法定代表人（簽名）：
??年 月 日
??附件四
關(guān)于申請(qǐng)參與承諾制改革試點(diǎn)的函
??中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)管理委員會(huì)：
??我公司屬于 企業(yè)，注冊(cè)地為 ，擬在〔具體位置〕（新建、改建、擴(kuò)建）〔項(xiàng)目名稱〕。此項(xiàng)目建設(shè)意義如下：
??目前，該項(xiàng)目的〔地塊面積，容積率，用地性質(zhì)，擬建（地塊內(nèi)建設(shè)的具體內(nèi)容及經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)），項(xiàng)目預(yù)估總投資，資金來源，擬于開工，計(jì)劃竣工時(shí)間〕。
??現(xiàn)根據(jù)《臨港新片區(qū)企業(yè)投資項(xiàng)目承諾制改革試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》中有關(guān)內(nèi)容，自愿申請(qǐng)參與中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)工程建設(shè)項(xiàng)目承諾制改革試點(diǎn)，并對(duì)有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目事項(xiàng)作出如下承諾：
??一、遵守國(guó)家法律法規(guī)，嚴(yán)格按照上海市土地利用規(guī)劃、城市總體規(guī)劃，臨港新片區(qū)產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、資源開發(fā)、能耗與環(huán)境以及交通、水務(wù)、園林、節(jié)能、人防、安全生產(chǎn)管理等要求，依法、依規(guī)開展建設(shè)工程項(xiàng)目有關(guān)手續(xù)。
??二、我公司將按照備案的建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容，組織實(shí)施開工建設(shè)。若上述備案內(nèi)容發(fā)生較大變化，我公司將及時(shí)以書面形式向項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)提出變更申請(qǐng)。
??三、我公司對(duì)所提供材料的真實(shí)性負(fù)全部責(zé)任，所有申請(qǐng)材料真實(shí)、合法、準(zhǔn)確、有效。
??四、我公司接受相關(guān)部門管理和社會(huì)監(jiān)督。嚴(yán)格遵守我單位與中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)相關(guān)部門承諾約定相關(guān)內(nèi)容，自愿接受相關(guān)部門對(duì)試點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行全過程監(jiān)督檢查及執(zhí)法管理，充分理解承諾約定依法落實(shí)土地使用權(quán)退出機(jī)制等管理機(jī)制。
??承諾單位：項(xiàng)目建設(shè)單位（蓋章）
??法定代表人（簽名）：
??年 月 日