上海市人民政府關(guān)于在本市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域深入推進(jìn)部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的實(shí)施意見
滬府發(fā)〔2024〕6號(hào)
各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：
??為進(jìn)一步貫徹實(shí)施《國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的意見》（國(guó)發(fā)〔2019〕5號(hào)），促進(jìn)跨部門綜合監(jiān)管改革，深入營(yíng)造市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境，現(xiàn)就在本市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域深入推進(jìn)部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管提出實(shí)施意見如下：
??一、深化隨機(jī)抽查基礎(chǔ)制度建設(shè)
??（一）全面深化“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管改革
??按照國(guó)務(wù)院部署，將“雙隨機(jī)、一公開”作為市場(chǎng)監(jiān)管的基本方式，除特殊重點(diǎn)領(lǐng)域外，原則上所有行政檢查都應(yīng)通過(guò)隨機(jī)抽查方式進(jìn)行，杜絕隨意檢查，形成“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的常態(tài)化管理機(jī)制。
??正確處理好隨機(jī)抽查與個(gè)案處理、專項(xiàng)檢查等的關(guān)系。在做好“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的同時(shí)，對(duì)通過(guò)投訴舉報(bào)、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)等發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)個(gè)案線索，立即依法實(shí)施檢查、處置；需立案查處的，依法進(jìn)行調(diào)查處理。堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，對(duì)通過(guò)上述渠道發(fā)現(xiàn)的普遍性問(wèn)題和影響市場(chǎng)秩序的突出風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)隨機(jī)抽查等方式，開展有針對(duì)性的檢查，加強(qiáng)防范系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)。
??（二）制定完善抽查事項(xiàng)清單
??各有關(guān)部門根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，建立本部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，明確抽查依據(jù)、主體、內(nèi)容、方式等。市市場(chǎng)監(jiān)管局結(jié)合本市實(shí)際，會(huì)同有關(guān)部門制定部門聯(lián)合隨機(jī)抽查（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)合抽查”）事項(xiàng)清單、標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施辦法。市級(jí)層面不斷完善市級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域抽查事項(xiàng)清單，各區(qū)政府在市級(jí)抽查事項(xiàng)清單的基礎(chǔ)上，按照“應(yīng)納盡納”的原則，進(jìn)一步統(tǒng)籌建立本轄區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單。
??隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單和聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單，可分為重點(diǎn)檢查事項(xiàng)和一般檢查事項(xiàng)。重點(diǎn)檢查事項(xiàng)針對(duì)安全、質(zhì)量、公共利益等領(lǐng)域，抽查比例不設(shè)上限；抽查比例高的，可通過(guò)隨機(jī)抽取的方式，確定檢查批次順序。一般檢查事項(xiàng)針對(duì)一般監(jiān)管領(lǐng)域，抽查比例應(yīng)根據(jù)監(jiān)管實(shí)際情況設(shè)置上限。嚴(yán)格控制重點(diǎn)檢查事項(xiàng)的數(shù)量和一般檢查事項(xiàng)的抽查比例。
??隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單和聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的“立、改、廢、釋”和工作實(shí)際等進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，并及時(shí)通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（上海）（以下簡(jiǎn)稱“公示系統(tǒng)”）等平臺(tái)和政務(wù)網(wǎng)站向社會(huì)公開。對(duì)本市統(tǒng)一發(fā)布的跨部門綜合監(jiān)管重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域清單中符合抽查工作條件的，納入聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單，并建立同步動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。對(duì)未列入隨機(jī)抽查或聯(lián)合抽查清單的事項(xiàng)，不得擅自開展隨機(jī)抽查或聯(lián)合抽查；對(duì)已經(jīng)列入隨機(jī)抽查或聯(lián)合抽查清單的，除特殊情況外，應(yīng)每年至少組織一次隨機(jī)抽查或聯(lián)合抽查。
??（三）建立健全聯(lián)合抽查“兩庫(kù)”
??統(tǒng)籌建立健全覆蓋全市各層級(jí)、與抽查事項(xiàng)相對(duì)應(yīng)的檢查對(duì)象名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)。根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和部門職責(zé)分工，按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管”的原則，分別建立與部門職責(zé)相對(duì)應(yīng)的檢查對(duì)象名錄庫(kù)。檢查對(duì)象名錄庫(kù)既可包括企業(yè)、個(gè)體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社等經(jīng)營(yíng)主體，也可包括產(chǎn)品、項(xiàng)目、行為等。建立市、區(qū)兩級(jí)執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)，名錄庫(kù)應(yīng)包括所有相關(guān)的行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員，并按照?qǐng)?zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)進(jìn)行分類標(biāo)注，增強(qiáng)抽查檢查專業(yè)性。對(duì)特定領(lǐng)域的抽查，可在滿足執(zhí)法檢查人數(shù)要求的基礎(chǔ)上，吸收檢測(cè)機(jī)構(gòu)、科研院所和專家學(xué)者等參與，通過(guò)聽取專家咨詢意見等方式輔助抽查，滿足專業(yè)性抽查需要。
??根據(jù)檢查對(duì)象和執(zhí)法檢查人員的變動(dòng)情況，對(duì)檢查對(duì)象名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。
??（四）建設(shè)優(yōu)化聯(lián)合抽查系統(tǒng)
??依托上海市“互聯(lián)網(wǎng)＋監(jiān)管”系統(tǒng)建設(shè)的“聯(lián)合抽查”子系統(tǒng)是本市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的基本操作平臺(tái)。不斷優(yōu)化“聯(lián)合抽查”子系統(tǒng)功能，緊密結(jié)合部門聯(lián)合抽查工作實(shí)際需要，進(jìn)一步完善計(jì)劃制定、名單抽取、結(jié)果公示、數(shù)據(jù)存檔等各項(xiàng)抽查檢查工作程序，為抽查檢查、結(jié)果集中統(tǒng)一公示和綜合運(yùn)用提供技術(shù)支撐，促進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管全覆蓋常態(tài)化，逐步做到聯(lián)合抽查全程留痕、責(zé)任可追溯。積極探索通過(guò)應(yīng)用移動(dòng)監(jiān)管、執(zhí)法記錄設(shè)備等信息化工具和遠(yuǎn)程監(jiān)管、實(shí)時(shí)監(jiān)管、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管等智慧監(jiān)管手段，不斷強(qiáng)化對(duì)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的技術(shù)支撐，進(jìn)一步提高抽查的工作效能。
??市政府各部門自行建設(shè)“雙隨機(jī)”監(jiān)管系統(tǒng)的，與“互聯(lián)網(wǎng)＋監(jiān)管”系統(tǒng)信息共享、互聯(lián)互通，及時(shí)、準(zhǔn)確地將本部門產(chǎn)生的檢查結(jié)果等隨機(jī)抽查檢查信息導(dǎo)入“互聯(lián)網(wǎng)＋監(jiān)管”系統(tǒng)，推進(jìn)抽查檢查信息的統(tǒng)一歸集和全面公開。
??（五）強(qiáng)化信用激勵(lì)約束機(jī)制
??推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管與社會(huì)信用體系相銜接，將聯(lián)合抽查的信用信息納入抽查對(duì)象的社會(huì)信用記錄，作為實(shí)施行政管理的重要參考。堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，根據(jù)抽查對(duì)象信用狀況實(shí)行分類分級(jí)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，將抽查比例頻次與抽查對(duì)象的信用等級(jí)、事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)掛鉤，提高監(jiān)管精準(zhǔn)性。對(duì)信用較好、風(fēng)險(xiǎn)較低的經(jīng)營(yíng)主體，可合理降低抽查比例和頻次，減少對(duì)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響；對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)一般的經(jīng)營(yíng)主體，按照常規(guī)比例和頻次抽查；對(duì)違法失信、風(fēng)險(xiǎn)較高的經(jīng)營(yíng)主體，適當(dāng)提高抽查比例和頻次。對(duì)最近三年存在行政處罰記錄的企業(yè)或投訴舉報(bào)多發(fā)易發(fā)且被查實(shí)的或違法違規(guī)行為相對(duì)集中的企業(yè)、行業(yè)和領(lǐng)域，列入重點(diǎn)實(shí)施定向抽查，增加抽查頻次，提高抽查比例。對(duì)抽查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題線索一查到底、依法處罰，并將查處情況和處罰結(jié)果記于相應(yīng)經(jīng)營(yíng)主體名下，形成對(duì)違法失信行為的長(zhǎng)效制約。通過(guò)在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)主體增強(qiáng)信用意識(shí)和自我約束力，對(duì)違法者“利劍高懸”；切實(shí)減少對(duì)經(jīng)營(yíng)主體正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的干預(yù)，對(duì)守法者“無(wú)事不擾”。
??二、著力規(guī)范隨機(jī)抽查工作流程和方法
??（一）統(tǒng)籌制定年度聯(lián)合抽查計(jì)劃
??各區(qū)政府在每年第一季度結(jié)束前，結(jié)合轄區(qū)實(shí)際及行業(yè)主管部門的抽查要求，統(tǒng)籌制定年度聯(lián)合抽查工作計(jì)劃。對(duì)未列入年度聯(lián)合抽查工作計(jì)劃但實(shí)際工作需要增加的抽查任務(wù)或已經(jīng)列入年度聯(lián)合抽查工作計(jì)劃但實(shí)際工作需要取消的抽查任務(wù)，可進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整并及時(shí)更新。年度聯(lián)合抽查工作計(jì)劃及其調(diào)整更新情況都應(yīng)自形成之日起5個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)公示系統(tǒng)等平臺(tái)和政務(wù)網(wǎng)站向社會(huì)公開。
??年度聯(lián)合抽查工作計(jì)劃要科學(xué)確定聯(lián)合抽查的事項(xiàng)和發(fā)起、參與部門，實(shí)現(xiàn)“進(jìn)一次門，查多項(xiàng)事”。對(duì)同一經(jīng)營(yíng)主體的多個(gè)檢查事項(xiàng)，原則上應(yīng)一次性完成，提高執(zhí)法效能，減少經(jīng)營(yíng)主體接受檢查的成本。按照法律法規(guī)規(guī)定和本轄區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展及監(jiān)管領(lǐng)域、執(zhí)法隊(duì)伍的實(shí)際情況，合理確定、動(dòng)態(tài)調(diào)整隨機(jī)抽查比例、頻次和被抽查概率，既保證必要的抽查覆蓋面和監(jiān)管效果，又防止任意檢查和多頭檢查、執(zhí)法擾民。
??（二）科學(xué)實(shí)施抽查檢查
??各區(qū)政府根據(jù)年度聯(lián)合抽查工作計(jì)劃，組織領(lǐng)導(dǎo)本轄區(qū)內(nèi)的部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作。根據(jù)抽查涉及的對(duì)象范圍和參與部門，通過(guò)公開、公正的方式，從檢查對(duì)象名錄庫(kù)中隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，并根據(jù)實(shí)際情況和“因地制宜”原則，隨機(jī)匹配執(zhí)法檢查人員。聯(lián)合抽查可采取實(shí)地核查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等方式。涉及專業(yè)領(lǐng)域的，可委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)開展檢驗(yàn)檢測(cè)、財(cái)務(wù)審計(jì)、調(diào)查咨詢等工作，或依法采用相關(guān)機(jī)構(gòu)作出的鑒定結(jié)論。委托專業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施檢查的，要對(duì)其加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。
??市政府各部門可根據(jù)實(shí)際情況，研究制定隨機(jī)抽查工作細(xì)則和指引，明確抽查工作程序、項(xiàng)目、方法等，方便基層執(zhí)法檢查人員實(shí)際操作，提高抽查檢查規(guī)范化水平。探索在隨機(jī)抽查和聯(lián)合抽查中推行“檢查碼”運(yùn)用，增強(qiáng)監(jiān)管公平公正性。
??對(duì)聯(lián)合抽查中委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展相關(guān)工作所需費(fèi)用，各級(jí)財(cái)政部門要按規(guī)定予以保障。
??（三）強(qiáng)化抽查檢查結(jié)果公示和運(yùn)用
??除依法依規(guī)不適合公開的情形外，要按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)錄入、誰(shuí)公開”的原則，自對(duì)該檢查對(duì)象的檢查結(jié)果形成之日起20個(gè)工作日內(nèi)，將檢查結(jié)果通過(guò)公示系統(tǒng)、公共信用信息服務(wù)平臺(tái)等平臺(tái)和政務(wù)網(wǎng)站向社會(huì)公開，接受社會(huì)監(jiān)督。對(duì)抽查發(fā)現(xiàn)的輕微違法違規(guī)行為，要更多運(yùn)用行政指導(dǎo)、行政約談、教育整改等措施，引導(dǎo)和促進(jìn)經(jīng)營(yíng)主體依法合規(guī)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；對(duì)應(yīng)立案查處的違法違規(guī)行為，按照“誰(shuí)許可、誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管”的原則，依法予以懲處；對(duì)涉嫌犯罪的，及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。實(shí)現(xiàn)抽查結(jié)果在政府部門間互認(rèn)，促進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管改革與完善事中事后監(jiān)管體系、推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)等工作緊密結(jié)合。
??（四）完善聯(lián)合抽查實(shí)施辦法
??要在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域相關(guān)部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管全覆蓋的基礎(chǔ)上，結(jié)合推進(jìn)跨部門綜合監(jiān)管改革，進(jìn)一步優(yōu)化聯(lián)合抽查組織方式，持續(xù)提升協(xié)同監(jiān)管能力，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管常態(tài)化。兩個(gè)以上部門對(duì)同一監(jiān)管對(duì)象實(shí)施隨機(jī)抽查且可同時(shí)開展的，原則上以“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管方式實(shí)施聯(lián)合抽查。各區(qū)政府要結(jié)合本區(qū)情況，探索可常態(tài)開展、可復(fù)制推廣的聯(lián)合抽查具體模式和工作機(jī)制。各部門對(duì)牽頭負(fù)責(zé)的聯(lián)合抽查領(lǐng)域，要結(jié)合任務(wù)特點(diǎn)和監(jiān)管需要，制訂完善聯(lián)合抽查實(shí)施方案。本市將探索建立聯(lián)合抽查實(shí)施辦法，規(guī)范“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的抽查程序、抽查方式、信息公示、檢查執(zhí)法人員管理、檢查結(jié)果認(rèn)定與應(yīng)用等工作流程，加快完善以隨機(jī)抽查為重點(diǎn)的日常監(jiān)督檢查制度。
??三、建立完善成效責(zé)任機(jī)制
??要堅(jiān)持“盡職照單免責(zé)，失職照單問(wèn)責(zé)”的原則，在推行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管中，對(duì)綜合執(zhí)法檢查人員工作態(tài)度、工作程序方法、客觀條件等進(jìn)行分析，既嚴(yán)格問(wèn)責(zé)追責(zé)，又有效保護(hù)基層執(zhí)法檢查人員擔(dān)當(dāng)作為、干事創(chuàng)業(yè)的積極性。對(duì)忠于職守、履職盡責(zé)的，要給予表?yè)P(yáng)和鼓勵(lì)；對(duì)未履行、不當(dāng)履行或違法履行職責(zé)的，要依法依規(guī)嚴(yán)肅處理；對(duì)涉嫌犯罪的，要移送司法機(jī)關(guān)依法處理。
??各級(jí)部門及其執(zhí)法檢查人員有下列情形之一的，應(yīng)承擔(dān)行政責(zé)任：未按照要求進(jìn)行抽查檢查，造成不良后果的；未依法及時(shí)公示抽查檢查結(jié)果，造成不良后果的；對(duì)抽查檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌犯罪案件，未依法移送司法機(jī)關(guān)處理的；不執(zhí)行或者拖延執(zhí)行抽查檢查任務(wù)的；其他依法依規(guī)應(yīng)追究責(zé)任的。
??在隨機(jī)抽查中存在下列情形之一，可以免除行政責(zé)任：按照法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定和抽查工作計(jì)劃安排，已履行抽查檢查職責(zé)的；因現(xiàn)有專業(yè)技術(shù)手段或監(jiān)管條件限制，不能發(fā)現(xiàn)所存在問(wèn)題的；檢查對(duì)象發(fā)生事故，性質(zhì)上與執(zhí)法檢查人員的抽查檢查不存在因果關(guān)系的；因被委托進(jìn)行檢查的專業(yè)機(jī)構(gòu)出具虛假報(bào)告等，導(dǎo)致錯(cuò)誤判定或者處理的；其他依法依規(guī)不應(yīng)追究責(zé)任的。
??市場(chǎng)監(jiān)管、發(fā)展改革、商務(wù)、教育、公安、人力資源社會(huì)保障、生態(tài)環(huán)境、住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理、交通、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、水務(wù)、文化旅游、衛(wèi)生健康、應(yīng)急、稅務(wù)、統(tǒng)計(jì)、綠化市容、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、消防救援、海關(guān)等市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域相關(guān)部門要落實(shí)部門職責(zé)，進(jìn)一步加強(qiáng)協(xié)調(diào)合作，定期或不定期進(jìn)行會(huì)商，共同解決重大疑難問(wèn)題，組織開展工作考核評(píng)估，研究制定市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管相關(guān)工作制度，并可根據(jù)需要組織在全市范圍內(nèi)統(tǒng)一開展聯(lián)合抽查。
??各區(qū)、各部門要從適應(yīng)建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的高度，全面貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院的決策部署，充分認(rèn)識(shí)全面推行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的重大意義，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，采取切實(shí)措施，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法業(yè)務(wù)培訓(xùn)和干部隊(duì)伍建設(shè)，整合監(jiān)管力量，形成科學(xué)規(guī)范、公平公正、公開透明的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作機(jī)制，營(yíng)造市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境。
??本實(shí)施意見于2024年7月1日起施行。
??上海市人民政府
??2024年4月29日
