關(guān)于印發(fā)新修訂的《上海市研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺管理辦法》的通知
滬科規(guī)〔2024〕9號
各有關(guān)單位:
??為進一步規(guī)范上海市研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺的建設(shè)和運行管理，現(xiàn)將修訂后的《上海市研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
??特此通知。
??上海市科學(xué)技術(shù)委員會
??上海市發(fā)展和改革委員會
??上海市經(jīng)濟和信息化委員會
??上海市財政局
??2024年9月30日
上海市研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺管理辦法
第一章 總則
??第一條（依據(jù)）為貫徹落實《上海市推進科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》、《關(guān)于進一步深化科技體制機制改革增強科技創(chuàng)新中心策源能力的意見》（滬委辦發(fā)〔2019〕78號）,進一步加強本市產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)體系建設(shè)，規(guī)范上海市研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺（以下簡稱“功能型平臺”）的建設(shè)和運行管理，制定本辦法。
??第二條（定位）功能型平臺是以企業(yè)化運作為主要方式，以提供產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)與轉(zhuǎn)化服務(wù)為主要功能，以培育和孵化創(chuàng)新企業(yè)、構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)為主要目標(biāo)的非營利新型研發(fā)機構(gòu)。
??第三條（目標(biāo)）面向本市集成電路、人工智能、生物醫(yī)藥、新材料、先進制造等產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需求，建成一批服務(wù)支撐能力強、運行機制新、具有較強產(chǎn)業(yè)影響力和區(qū)域輻射力的功能型平臺，形成對產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)研發(fā)與轉(zhuǎn)化過程的技術(shù)服務(wù)供給，增強重點產(chǎn)業(yè)和地區(qū)創(chuàng)新策源能力，支撐具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心建設(shè)。
??第四條（原則）功能型平臺的建設(shè)運行遵循政府主導(dǎo)、市區(qū)聯(lián)動、多方參與、市場化運作原則，注重引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研各方參與投入，實行靈活開放的管理運行機制。
第二章 組織推進職責(zé)
??第五條（推進小組）市科委會同市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委、市財政局、上海長三角技術(shù)創(chuàng)新研究院（以下簡稱“長三院”）聯(lián)合設(shè)立上海市研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺建設(shè)工作推進小組（以下簡稱“推進小組”），會同市級相關(guān)部門、區(qū)政府、國有資本金代持機構(gòu)等，協(xié)同推進功能型平臺建設(shè)有關(guān)工作。主要職責(zé)包括：
??（一）制定功能型平臺的發(fā)展規(guī)劃和支持政策。
??（二）推進功能型平臺的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。
??（三）組織對功能型平臺的評估考核和監(jiān)督。
??（四）研究決定其他重大事項。
??推進小組辦公室設(shè)在市科委。
??第六條（部門職責(zé)）市科委是功能型平臺建設(shè)的責(zé)任部門，負(fù)責(zé)總體組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)推進和考核評估。市發(fā)展改革委、市財政局分別在發(fā)展規(guī)劃、財政投入等方面支持功能型平臺的建設(shè)與發(fā)展。市經(jīng)濟信息化委、市教委、市衛(wèi)生健康委等作為推進部門，負(fù)責(zé)會同功能型平臺所在地的區(qū)政府開展功能型平臺的具體遴選推薦和推進。長三院受市科委委托，負(fù)責(zé)對功能型平臺開展專業(yè)化服務(wù)管理。
第三章 建設(shè)條件與程序
??第七條（建設(shè)理念）功能型平臺的建設(shè)，應(yīng)當(dāng)面向?qū)嶋H需求，注重有序規(guī)劃，彌補市場缺位，推進協(xié)同開放。
??第八條（條件）承建功能型平臺，應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：
??（一）聚焦本市產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展前沿方向和重大需求，依托相關(guān)優(yōu)勢科研單位的原創(chuàng)科技成果和科研基礎(chǔ)，牽頭組織開展產(chǎn)學(xué)研合作和中試熟化，且具備在未來三至五年內(nèi)產(chǎn)業(yè)化落地的可能。
??（二）具有較強的行業(yè)共性技術(shù)研發(fā)與轉(zhuǎn)化服務(wù)能力，已建成或正在建設(shè)國際國內(nèi)領(lǐng)先的工藝平臺、中試線、檢測平臺、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)庫等。
??（三）領(lǐng)軍人物長期從事相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)化，熟悉所在領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新特點和產(chǎn)業(yè)化規(guī)律，且具有較高的行業(yè)影響力和號召力。
??（四）擁有專職的研發(fā)與管理運營團隊，具備技術(shù)和產(chǎn)業(yè)敏銳度，擅長企業(yè)經(jīng)營和市場拓展。
??（五）平臺發(fā)展模式和戰(zhàn)略清晰合理，管理運行機制靈活開放，具備自我造血和可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。
??第九條（立項程序）功能型平臺建設(shè)按以下程序進行：
??（一）推薦。市政府推進部門、所在區(qū)政府依據(jù)功能型平臺建設(shè)的基本條件，組織相關(guān)單位組建運營公司，開展先期投入和培育，待成熟后向推進小組推薦。
??（二）論證。推進小組委托第三方機構(gòu)開展綜合論證，明確平臺實施任務(wù)、財政投入金額、考核目標(biāo)等內(nèi)容，提出論證意見。
??（三）立項。經(jīng)推進小組審定立項，納入全市功能型平臺建設(shè)布局。
??第十條（建設(shè)支持周期）功能型平臺建設(shè)支持周期一般為三年。期滿后，由推進小組根據(jù)評估和運行績效情況決定是否繼續(xù)予以支持。
第四章 運行管理
??第十一條（企業(yè)化運作）功能型平臺由各相關(guān)單位出資成立運營公司，建立相應(yīng)公司治理架構(gòu)和內(nèi)控制度，開展自主經(jīng)營和投融資活動。
??鼓勵功能型平臺利用技術(shù)服務(wù)所得、成果轉(zhuǎn)化收益、企業(yè)孵化投資、社會融資、國家重大項目申報等方式，取得服務(wù)收入，招募高水平人才團隊，逐漸實現(xiàn)自我造血和持續(xù)發(fā)展。
??第十二條（合同式管理）對納入支持范圍的功能型平臺，采取合同式管理。功能型平臺運營公司與市科委、市政府相關(guān)推進部門、所在區(qū)政府、國有資本金代持機構(gòu)等簽署合同協(xié)議，約定建設(shè)目標(biāo)和周期、任務(wù)、資金投入、評估考核指標(biāo)等，按合同協(xié)議推進功能型平臺建設(shè)。
??對于進入第二個支持周期建設(shè)的功能型平臺，應(yīng)當(dāng)簽署新的建設(shè)支持合同協(xié)議。
??合同協(xié)議一般不予調(diào)整。如有特殊原因確需調(diào)整，應(yīng)當(dāng)報市政府推進部門和所在區(qū)政府初審后，書面提請推進小組審議批準(zhǔn)。
??第十三條（非營利屬性）功能型平臺應(yīng)當(dāng)按照公共科研和非營利原則，保持行業(yè)中立性，注重提升行業(yè)整體創(chuàng)新能級和水平。
??運營公司各出資方應(yīng)當(dāng)事先約定在建設(shè)周期內(nèi)不得分取紅利，對孵化成立的衍生企業(yè)，運營公司的持股比例應(yīng)當(dāng)有利于保持功能型平臺的中立性。
??第十四條（出資單位和所在區(qū)附加職責(zé)）功能型平臺出資單位和所在區(qū)政府應(yīng)當(dāng)積極支持平臺建設(shè)發(fā)展，在產(chǎn)學(xué)研合作、人才發(fā)展、科研平臺、科研設(shè)施、科技成果轉(zhuǎn)化、投融資以及用地、落戶、住房、子女按政策就學(xué)等方面給予綜合性支撐保障。
??第十五條（信息報送）功能型平臺應(yīng)當(dāng)定期匯總技術(shù)研發(fā)進展、平臺經(jīng)營表現(xiàn)、重要變動等信息數(shù)據(jù)，編制年度報告、績效目標(biāo)年度完成情況和下一年度工作計劃，向推進小組進行上報。
第五章 財政資金投入與國資管理
??第十六條（財政資金渠道）功能型平臺財政資助資金分為建設(shè)資金和運行資金，均由市、區(qū)兩級政府共同安排。已建平臺的市級建設(shè)資金在市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金中統(tǒng)籌安排，按照專項資金管理辦法進行管理。對新建平臺的市級財政支持以運行經(jīng)費為主。
??所在區(qū)安排的功能型平臺運行資金，原則上不低于市級財政投入。
??第十七條（運行資金管理）功能型平臺運行資金按合同約定進行穩(wěn)定資助和自主使用，并實行“負(fù)面清單”管理，即由功能型平臺在建立健全資金管理制度的前提下，自主統(tǒng)籌用于科研活動支出，但不得用于股東分紅、對外投資、單位間拆借、支付罰款、捐贈、贊助、員工學(xué)歷教育，違反中央八項規(guī)定精神的樓堂館所建設(shè)、超標(biāo)接待、公費旅游，以及國家規(guī)定不得列支的其他各類支出等。
??第十八條（國有資本金代持管理）功能型平臺如涉及國有資本金代持，代持股份不納入國資委對代持機構(gòu)實際支配的股權(quán)管理范圍，在第一輪建設(shè)支持周期內(nèi)，相應(yīng)經(jīng)濟行為原則上按平臺運營公司注冊資本原值進入取得相應(yīng)股權(quán)，并按原值退出，免予評估備案和進場交易。區(qū)級配套支持的建設(shè)資金和非國資委出資的高校、科研院所參與功能型平臺建設(shè)發(fā)展的國資管理，可參照執(zhí)行。
??資本金代持機構(gòu)原則上不干預(yù)平臺運營公司的日常經(jīng)營活動，可以不根據(jù)出資金額和股權(quán)比例要求相應(yīng)的董監(jiān)事席位和股東會控制權(quán)；但對于違背功能型平臺發(fā)展定位、戰(zhàn)略方向的事項，經(jīng)報推進小組審議同意后，允許進行一票否決。
??第十九條（財政投入“退坡”機制）積極探索財政投入“退坡”機制。原則上從第二個支持周期起，財政資助資金占總收入資金的比例逐漸遞減，具體依照評估與運行績效情況，由合同約定。
??第二十條（適用新型研發(fā)機構(gòu)政策）功能型平臺適用本市新型研發(fā)機構(gòu)相關(guān)規(guī)定，享受成果轉(zhuǎn)化、稅收優(yōu)惠、人才計劃等科研事業(yè)單位相關(guān)政策。
第六章 評估考核與監(jiān)督
??第二十一條（評估方式）推進小組委托第三方評估機構(gòu)對功能型平臺的建設(shè)運行情況進行考核評估。具體包括：
??（一）評估指標(biāo)。由市政府相關(guān)部門與功能型平臺承建單位在合同中約定。核心指標(biāo)包括：共性技術(shù)攻關(guān)與服務(wù)、科技成果轉(zhuǎn)化、人才引進、企業(yè)孵化、帶動產(chǎn)業(yè)發(fā)展及區(qū)域集聚，以及合同中約定的社會資金籌措、市區(qū)兩級政府配套支持等。
??（二）評估周期。已在合同中約定的，從約定；無約定的，按照政府財政資金投入周期而定。原則上至少需進行中期、期滿兩輪評估。
??（三）評估規(guī)則。評估按照“一臺一策”原則，結(jié)合每個功能型平臺實際，制定相應(yīng)的評估方案并組織實施。
??第二十二條（評估結(jié)果及運用）推進小組根據(jù)合同約定預(yù)期指標(biāo)的完成情況，確定功能型平臺評估等級，按評估等級撥付運行資金。具體包括：
??（一）評估等級分為A類、B類、C類三類。對平臺履行合同和預(yù)期指標(biāo)完成情況進行全方位考察，得分率超過80%為A類，60-80%為B類，低于60%為C類。
??（二）對于評估為A類的功能型平臺，按合同繼續(xù)給予后續(xù)全額運行經(jīng)費的支持，并可啟動第二輪支持周期。
??（三）對于評估為B類的功能型平臺，可采取部分撥付、核減撥付、暫緩撥付當(dāng)年及后續(xù)運行資金的方式，督促平臺和相關(guān)責(zé)任主體整改到位。其中，部分撥付比例一般為當(dāng)年運行經(jīng)費的50%；核減撥付根據(jù)第三方評估結(jié)果和經(jīng)費使用情況，據(jù)實核定。
??（四）對于評估為C類的功能型平臺，合同終止，不再支持。
??功能型平臺建設(shè)資金的評估和撥付，需同時遵守市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金管理辦法相關(guān)規(guī)定。
??第二十三條（監(jiān)督管理）功能型平臺應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和有關(guān)管理制度，持續(xù)提升公司治理水平，自覺接受專項審計、績效評價等監(jiān)督檢查。
??功能型平臺存在推進不力、弄虛作假、重大違規(guī)等情形的，經(jīng)核實，將視情節(jié)輕重采取約談、暫停經(jīng)費資助、終止平臺建設(shè)、追回已撥經(jīng)費等舉措，并按照有關(guān)規(guī)定納入科研信用記錄，必要時將有關(guān)結(jié)果向社會公布。
第七章 附則
??第二十四條（有效期）本辦法自2024年10月1日起施行，有效期至2027年9月30日。
