2018年5月，市科委會(huì)同市發(fā)改委、市財(cái)政局、市經(jīng)信委等有關(guān)部門，出臺(tái)了《上海市研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)管理辦法（試行）》（以下簡稱《管理辦法》），對本市功能型平臺(tái)建設(shè)予以指導(dǎo)和規(guī)范。由于試行期已滿，現(xiàn)對其內(nèi)容進(jìn)行了相關(guān)修訂，修訂后的《管理辦法》將在“中國上海”、“上?？萍?rdquo;等門戶網(wǎng)站向社會(huì)公開，自2021年10月1日起施行?，F(xiàn)將有關(guān)問題作如下解答。
一、本辦法修訂的背景
研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)是上?？苿?chuàng)中心建設(shè)的重要組成，是促進(jìn)技術(shù)研發(fā)與轉(zhuǎn)化、培育發(fā)展創(chuàng)新型企業(yè)、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵舉措。市科委會(huì)同相關(guān)部門和單位，按照“邊探索、邊研究”“以建促研”的原則，抓緊推進(jìn)功能型平臺(tái)立項(xiàng)和建設(shè)工作的同時(shí)，深入調(diào)研和借鑒國內(nèi)外相關(guān)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，不斷總結(jié)前期工作成效，研究適合上海功能型平臺(tái)建設(shè)與發(fā)展的管理體制機(jī)制。
《管理辦法》作為探索期的基本制度和指導(dǎo)綱領(lǐng)，對于明確本市功能型平臺(tái)定位、統(tǒng)籌市區(qū)兩級政府資源、探索有效管理運(yùn)行模式、培育區(qū)域創(chuàng)新集群，發(fā)揮了重要作用，有力支撐了已啟動(dòng)功能型平臺(tái)的建設(shè)運(yùn)行。與此同時(shí)，隨著功能型平臺(tái)工作不斷深入，市場運(yùn)作、國資監(jiān)管、財(cái)政資助、人員激勵(lì)等一系列問題和考驗(yàn)持續(xù)涌現(xiàn)，亟待進(jìn)一步優(yōu)化制度設(shè)計(jì)，加強(qiáng)工作協(xié)調(diào)，凝聚各方共識(shí)，提升運(yùn)行效能。
二、主要的修訂原則和目標(biāo)
《管理辦法》的修訂，主要把握了如下原則：
一是對照國家要求。近年來，國家層面高度重視技術(shù)創(chuàng)新類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)，予以系統(tǒng)謀劃和布局。對照科技部關(guān)于國家技術(shù)創(chuàng)新中心的定位，功能型平臺(tái)將進(jìn)一步優(yōu)化功能定位與邊界，主要聚焦技術(shù)創(chuàng)新、中試熟化、科技服務(wù)、孵化衍生等功能，堅(jiān)持非營利理念，不直接從事市場化的產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售，不與高校爭學(xué)術(shù)之名，不與企業(yè)爭產(chǎn)品之利，并據(jù)此開展相應(yīng)的制度設(shè)計(jì)和政策制定。
二是突出問題導(dǎo)向。針對在實(shí)際建設(shè)運(yùn)行和評估中突出的市場化程度、國資代持股權(quán)、市區(qū)兩級政府協(xié)同、人才激勵(lì)等關(guān)鍵問題，積極協(xié)調(diào)相關(guān)職能部門，進(jìn)一步聚焦關(guān)鍵環(huán)節(jié)，開展深入研究和分析，同時(shí)積極借鑒其它省市創(chuàng)新做法，形成解決思路和制度安排，在資源服務(wù)上有效集成，在監(jiān)管上放權(quán)松綁，更加注重依托市場和社會(huì)力量，引導(dǎo)功能型平臺(tái)發(fā)展。
三是注重協(xié)調(diào)服務(wù)。發(fā)揮市級功能型平臺(tái)建設(shè)推進(jìn)小組的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，建立功能型平臺(tái)多部門會(huì)商機(jī)制，調(diào)動(dòng)多個(gè)部門的積極性，統(tǒng)籌更多優(yōu)勢資源，解決問題和困難，引導(dǎo)功能型平臺(tái)與產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)、園區(qū)、資本等緊密對接，持續(xù)加強(qiáng)市場化運(yùn)作和核心能力建設(shè)。引入上海長三角技術(shù)創(chuàng)新研究院（以下簡稱“長三院”），建立由推進(jìn)部門、長三院和區(qū)級政府組成的跨部門協(xié)調(diào)機(jī)制，力求形成第三方、專業(yè)化的服務(wù)與保障。
三、主要的文件依據(jù)是什么？
主要的文件依據(jù)為《關(guān)于本市推進(jìn)研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)建設(shè)的實(shí)施意見》（滬府辦規(guī)〔2018〕6號(hào)）。
四、辦法執(zhí)行范圍和有關(guān)期限是什么？
面向本市集成電路、人工智能、生物醫(yī)藥、新材料、先進(jìn)制造等產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需求，建成一批服務(wù)支撐能力強(qiáng)、運(yùn)行機(jī)制新、具有較強(qiáng)產(chǎn)業(yè)影響力和區(qū)域輻射力的功能型平臺(tái)，形成對產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)研發(fā)與轉(zhuǎn)化過程的技術(shù)服務(wù)供給，增強(qiáng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和地區(qū)創(chuàng)新策源能力，支撐具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心建設(shè)。
承建功能型平臺(tái)，應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：
1、聚焦本市產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展前沿方向和重大需求，依托相關(guān)優(yōu)勢科研單位的原創(chuàng)科技成果和科研基礎(chǔ)，牽頭組織開展產(chǎn)學(xué)研合作和中試熟化，且具備在未來三至五年內(nèi)產(chǎn)業(yè)化落地的可能。
2、具有較強(qiáng)的行業(yè)共性技術(shù)研發(fā)與轉(zhuǎn)化服務(wù)能力，已建成或正在建設(shè)國際國內(nèi)領(lǐng)先的工藝平臺(tái)、中試線、檢測平臺(tái)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)庫等。
3、領(lǐng)軍人物長期從事相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)化，熟悉所在領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新特點(diǎn)和產(chǎn)業(yè)化規(guī)律，且具有較高的行業(yè)影響力和號(hào)召力。
4、擁有專職的研發(fā)與管理運(yùn)營團(tuán)隊(duì)，具備技術(shù)和產(chǎn)業(yè)敏銳度，擅長企業(yè)經(jīng)營和市場拓展。
5、平臺(tái)發(fā)展模式和戰(zhàn)略清晰合理，管理運(yùn)行機(jī)制靈活開放，具備自我造血和可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。
五、核心或重要內(nèi)容解讀
1、企業(yè)化運(yùn)作：功能型平臺(tái)由各相關(guān)單位出資成立運(yùn)營公司，建立相應(yīng)公司治理架構(gòu)和內(nèi)控制度，開展自主經(jīng)營和投融資活動(dòng)。鼓勵(lì)功能型平臺(tái)利用技術(shù)服務(wù)所得、成果轉(zhuǎn)化收益、企業(yè)孵化投資、社會(huì)融資等方式，取得服務(wù)收入，逐漸實(shí)現(xiàn)自我造血和持續(xù)發(fā)展。
2、合同式管理：對納入支持范圍的功能型平臺(tái)，采取合同式管理。功能型平臺(tái)運(yùn)營公司與各相關(guān)方面簽署合同協(xié)議，約定建設(shè)目標(biāo)和周期、任務(wù)、資金投入、評估考核指標(biāo)等，按合同協(xié)議推進(jìn)功能型平臺(tái)建設(shè)。
3、非營利屬性：功能型平臺(tái)應(yīng)當(dāng)按照公共科研和非營利原則，保持行業(yè)中立性，注重提升行業(yè)整體創(chuàng)新能級和水平。運(yùn)營公司各出資方應(yīng)當(dāng)事先約定在建設(shè)周期內(nèi)不得分取紅利。
4、國有資本金代持管理：功能型平臺(tái)如涉及國有資本金代持，代持股份不納入國資委對代持機(jī)構(gòu)實(shí)際支配的股權(quán)管理范圍，在第一輪建設(shè)支持周期內(nèi)，相應(yīng)經(jīng)濟(jì)行為原則上按平臺(tái)運(yùn)營公司注冊資本原值進(jìn)入取得相應(yīng)股權(quán)，并按原值退出，免予評估備案和進(jìn)場交易。區(qū)級配套支持的建設(shè)資金和非國資委出資的高校、科研院所參與功能型平臺(tái)建設(shè)發(fā)展的國資管理，可參照執(zhí)行。
資本金代持機(jī)構(gòu)原則上不干預(yù)平臺(tái)運(yùn)營公司的日常經(jīng)營活動(dòng)，可以不根據(jù)出資金額和股權(quán)比例要求相應(yīng)的董監(jiān)事席位和股東會(huì)控制權(quán)；但對于違背功能型平臺(tái)發(fā)展定位、戰(zhàn)略方向的事項(xiàng)，經(jīng)報(bào)推進(jìn)小組審議同意后，允許進(jìn)行一票否決。
5、適用新型研發(fā)機(jī)構(gòu)政策：功能型平臺(tái)適用本市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定，享受成果轉(zhuǎn)化、稅收優(yōu)惠、人才計(jì)劃等科研事業(yè)單位相關(guān)政策。
六、新舊政策有哪些不同？
修訂后的《管理辦法》共7章24條，優(yōu)化完善的內(nèi)容涉及四個(gè)方面：
（一）優(yōu)化功能定位和建設(shè)流程
一是優(yōu)化功能型平臺(tái)定位和目標(biāo)表述，是專注于共性技術(shù)研發(fā)與轉(zhuǎn)化的企業(yè)化運(yùn)作、合同式管理、非營利屬性的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。二是優(yōu)化建設(shè)流程，新增在未來3-5年內(nèi)產(chǎn)業(yè)化落地、市場化運(yùn)營團(tuán)隊(duì)等條件；強(qiáng)調(diào)推進(jìn)部門和所在區(qū)政府的培育支持責(zé)任；鼓勵(lì)功能型平臺(tái)通過技術(shù)服務(wù)所得、成果轉(zhuǎn)化收益、企業(yè)孵化投資、國家項(xiàng)目申報(bào)等方式，實(shí)現(xiàn)自我造血和持續(xù)發(fā)展。
（二）優(yōu)化部門分工和專業(yè)化管理
一是市級層面的平臺(tái)推進(jìn)小組新增上?？苿?chuàng)辦、長三院等成員單位，以協(xié)調(diào)更多部門資源，解決平臺(tái)建設(shè)運(yùn)行中的實(shí)際困難，明確各部門、所在區(qū)政府、國資代持機(jī)構(gòu)的工作職責(zé)。二是引入長三院對功能型平臺(tái)開展第三方專業(yè)化服務(wù)管理。
（三）優(yōu)化國資代持管理與財(cái)政投入方式
一是新增國有資本金代持管理，明確代持股份不納入國資委對代持機(jī)構(gòu)實(shí)際支配的股權(quán)管理范圍，原則上第一輪建設(shè)周期內(nèi)按原值退出，免予評估備案和進(jìn)場交易。區(qū)級配套建設(shè)資金和高校院所參股可參照執(zhí)行。二是細(xì)化財(cái)政支持方式，市級運(yùn)行資金增加后補(bǔ)助方式，細(xì)化財(cái)政資金“負(fù)面清單”和投入“退坡”制。原則上從第二輪支持周期起退坡，具體依評估情況和運(yùn)行績效，由協(xié)議約定。
（四）優(yōu)化考核評估與政策優(yōu)享
一是優(yōu)化考核評估指標(biāo)，新增平臺(tái)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展及區(qū)域集聚，以及合同中約定的平臺(tái)自籌經(jīng)費(fèi)、市區(qū)兩級政府配套支持等指標(biāo)。二是強(qiáng)化評估結(jié)果的運(yùn)用，通過考察平臺(tái)的履行合同和預(yù)期指標(biāo)完成情況，將評估等級分為A、B、C三類，根據(jù)相應(yīng)結(jié)果采取全額撥付、部分撥付、核減撥付、暫緩撥付運(yùn)行資金予以督促。三是明確功能型平臺(tái)適用本市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相關(guān)政策和規(guī)定，享受成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)入股、稅收優(yōu)惠、人才計(jì)劃等科研事業(yè)單位相應(yīng)政策。
七、有關(guān)政策扶持、優(yōu)惠或其他幫助有哪些？
無
八、文件要求的實(shí)施時(shí)間有什么規(guī)定？
本辦法自2021年10月1日起試行，有效期至2024年9月30日。