滬府辦規(guī)〔2018〕28號(hào)
上海市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)《上海市電子證照管理暫行辦法》的通知
各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：
經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《上海市電子證照管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真組織實(shí)施。
上海市人民政府辦公廳
2018年10月29日
上海市電子證照管理暫行辦法
第一章 總則
第一條（目的依據(jù)）
為規(guī)范本市電子證照管理，推進(jìn)政務(wù)服務(wù)“一網(wǎng)通辦”，加快智慧政府建設(shè)，持續(xù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國(guó)電子簽名法》《上海市公共數(shù)據(jù)和一網(wǎng)通辦管理辦法》及國(guó)家和本市其他有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條（適用范圍）
本辦法適用于本市各級(jí)行政機(jī)關(guān)、履行公共管理和服務(wù)職能的事業(yè)單位（以下統(tǒng)稱(chēng)“公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)”）實(shí)施電子證照信息采集、制證簽發(fā)、歸集入庫(kù)、共享應(yīng)用、監(jiān)督管理等相關(guān)活動(dòng)。
第三條（管理原則）
本市電子證照管理遵循“標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、集約建設(shè)、互認(rèn)互通、應(yīng)用導(dǎo)向、利企便民、安全可靠”的基本原則。
第四條（綜合管理）
市政府辦公廳是本市電子證照綜合管理部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“綜合管理部門(mén)”），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃、協(xié)調(diào)推進(jìn)、指導(dǎo)監(jiān)督全市電子證照管理工作。市大數(shù)據(jù)中心具體承擔(dān)市電子證照庫(kù)的建設(shè)與運(yùn)維、證照數(shù)據(jù)共享、信息安全保障等工作。
市標(biāo)準(zhǔn)化部門(mén)負(fù)責(zé)會(huì)同市大數(shù)據(jù)中心編制電子證照信息采集、制證簽發(fā)、共享應(yīng)用等相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。
市信息化、審改、檔案管理等部門(mén)在各自職責(zé)范圍內(nèi)，做好電子證照管理的相關(guān)工作。
第五條（歸口管理）
根據(jù)《上海市公共數(shù)據(jù)和一網(wǎng)通辦管理辦法》明確的市級(jí)責(zé)任部門(mén)（以下稱(chēng)“市級(jí)責(zé)任部門(mén)”）負(fù)責(zé)落實(shí)、推進(jìn)本系統(tǒng)電子證照管理工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本系統(tǒng)公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)按照市統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，制發(fā)、歸集、應(yīng)用電子證照。
各區(qū)政府負(fù)責(zé)督促本行政區(qū)域內(nèi)公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)按照市統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，制發(fā)、歸集、應(yīng)用電子證照。對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)未納入市級(jí)責(zé)任部門(mén)統(tǒng)一管理的電子證照，由各區(qū)政府進(jìn)行屬地管理。
第六條（概念界定）
本辦法所稱(chēng)電子證照，是指公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)依法制發(fā)的各類(lèi)不涉及國(guó)家秘密的證件、執(zhí)（牌）照、批文、鑒定報(bào)告、證明材料等數(shù)據(jù)電文。
本辦法所稱(chēng)市電子證照庫(kù)，是指由市政府統(tǒng)一集中建設(shè)，具備電子證照目錄管理、制發(fā)、歸集、存儲(chǔ)、查詢(xún)、核驗(yàn)等功能的管理信息系統(tǒng)。
本辦法所稱(chēng)制發(fā)單位，是指依據(jù)法定職責(zé)制作簽發(fā)電子證照的公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)。
本辦法所稱(chēng)用證單位，是指在依法履職過(guò)程中共享使用電子證照的公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)。
本辦法所稱(chēng)持證主體，是指電子證照的簽發(fā)對(duì)象，包括自然人、法人和非法人組織。
第七條（效力地位）
按照市統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范生成的電子證照與實(shí)體證照具有同等法律效力，可以作為公共管理和服務(wù)活動(dòng)中的法定辦事依據(jù)。
電子證照可作為歸檔材料納入電子檔案管理，與紙質(zhì)檔案具有同等法律效力。
第二章 制發(fā)與歸集
第八條（證照目錄管理）
各市級(jí)責(zé)任部門(mén)和區(qū)政府應(yīng)當(dāng)在各自職責(zé)范圍內(nèi)，按照綜合管理部門(mén)要求，編制本系統(tǒng)、本行政區(qū)域電子證照目錄，明確證照名稱(chēng)、制發(fā)單位、證照類(lèi)型、持證主體、證照模板、照面信息等，并通過(guò)市電子證照庫(kù)，對(duì)目錄進(jìn)行同步更新和維護(hù)。
各市級(jí)責(zé)任部門(mén)和區(qū)政府編制的電子證照目錄，由綜合管理部門(mén)向社會(huì)集中統(tǒng)一發(fā)布。
第九條（制發(fā)單位職責(zé)）
制發(fā)單位負(fù)責(zé)實(shí)施本單位電子證照的信息采集、信息審核、制作簽發(fā)、注銷(xiāo)更新等工作，并對(duì)證照信息的完整性、準(zhǔn)確性、時(shí)效性負(fù)責(zé)。
第十條（證照同步更新入庫(kù)）
制發(fā)單位應(yīng)當(dāng)按照“合法、必要、適度”的原則，采集證照信息，按照市統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求制發(fā)電子證照，并同步歸集到市電子證照庫(kù)，確保歸集入庫(kù)的數(shù)據(jù)與本單位業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的一致性。
業(yè)務(wù)辦理中產(chǎn)生的實(shí)體證照信息，包括證照的制發(fā)、年審、年檢、掛失、抵押、暫扣、注銷(xiāo)等全過(guò)程管理信息，與電子證照實(shí)行同步更新。
第十一條（存量證照入庫(kù)）
除國(guó)家另有規(guī)定外，制發(fā)單位應(yīng)當(dāng)在清理精減實(shí)體證照的基礎(chǔ)上，按照“必要、高頻、可行”的原則，將有效期內(nèi)的電子證照和有條件電子化的歷史實(shí)體證照信息完整歸集到市電子證照庫(kù)。
第十二條（不可抗力）
制發(fā)單位因不可抗力不能及時(shí)制發(fā)、注銷(xiāo)、更新電子證照的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取應(yīng)急措施并上報(bào)綜合管理部門(mén)，并在故障排除后的3個(gè)工作日內(nèi)，完成電子證照的制發(fā)、注銷(xiāo)、更新。
第十三條（電子簽名與認(rèn)證）
制發(fā)單位應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)電子簽名法》和本市電子印章管理辦法和技術(shù)規(guī)范要求，委托依法設(shè)立的電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)電子證照進(jìn)行電子簽名（或簽章）。但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第三章 應(yīng)用與服務(wù)
第十四條（用證清單管理）
用證單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)本市政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)辦事指南制定本單位用證清單，并細(xì)化應(yīng)用場(chǎng)景，按照《上海市公共數(shù)據(jù)和一網(wǎng)通辦管理辦法》確定的授權(quán)共享機(jī)制，依法在用證清單范圍內(nèi)應(yīng)用電子證照。用證清單應(yīng)當(dāng)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。
第十五條（材料免交）
凡可以通過(guò)市電子證照庫(kù)獲取業(yè)務(wù)辦理所需電子證照的，用證單位不得要求辦事人提供實(shí)體證照。
第十六條（用證單位用證）
用證單位原則上應(yīng)當(dāng)將業(yè)務(wù)系統(tǒng)與市電子證照庫(kù)對(duì)接，通過(guò)調(diào)用市電子證照庫(kù)用證接口的方式，使用、查閱、核驗(yàn)、打印電子證照信息，依法依規(guī)應(yīng)用電子證照。
第十七條（持證主體亮證）
用證單位應(yīng)當(dāng)明確持證主體可以單獨(dú)出示電子證照的應(yīng)用場(chǎng)景，經(jīng)市級(jí)責(zé)任部門(mén)確認(rèn)后實(shí)施。符合應(yīng)用場(chǎng)景且可以通過(guò)市電子證照庫(kù)核驗(yàn)的，持證主體可以通過(guò)經(jīng)綜合管理部門(mén)認(rèn)定的移動(dòng)端，單獨(dú)出示電子證照向公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)工作人員表明身份、資質(zhì)等。
第十八條（信息服務(wù)）
持證主體經(jīng)實(shí)名認(rèn)證后，可以通過(guò)“一網(wǎng)通辦”總門(mén)戶(hù)或者經(jīng)綜合管理部門(mén)認(rèn)定的移動(dòng)端，查詢(xún)其所持電子證照的持證列表、證照詳情等信息。
制發(fā)單位應(yīng)當(dāng)為實(shí)名認(rèn)證的持證主體提供電子證照到期提醒的信息推送服務(wù)。
第十九條（社會(huì)化應(yīng)用）
本市鼓勵(lì)水務(wù)、電力、燃?xì)狻⑼ㄐ?、公共交通、民航、鐵路等公用事業(yè)運(yùn)營(yíng)單位以及金融、物流、文化、旅游等行業(yè)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)中廣泛應(yīng)用電子證照。
第二十條（異議處理）
用證單位、持證主體及其他社會(huì)用證主體對(duì)電子證照信息準(zhǔn)確性、完整性、時(shí)效性有異議的，有權(quán)向制發(fā)單位提出異議核查申請(qǐng)。制發(fā)單位應(yīng)當(dāng)在收到異議申請(qǐng)1個(gè)工作日內(nèi)，進(jìn)行異議標(biāo)注，并在5個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)核實(shí)情況，將處理結(jié)果告知異議申請(qǐng)人。
第四章 日常管理與監(jiān)督考核
第二十一條（專(zhuān)人管理）
市級(jí)責(zé)任部門(mén)、各制發(fā)單位和用證單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)電子證照管理工作，并向綜合管理部門(mén)報(bào)備。
第二十二條（日志記錄）
市大數(shù)據(jù)中心和各市級(jí)責(zé)任部門(mén)、制發(fā)單位、用證單位應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)分工，采取身份認(rèn)證、存取訪問(wèn)控制、信息審計(jì)跟蹤等技術(shù)手段，建立電子證照制發(fā)、歸集、注銷(xiāo)、更新、應(yīng)用等全過(guò)程日志記錄。
日志記錄的保存，按照國(guó)家和本市有關(guān)電子檔案的規(guī)定執(zhí)行。
第二十三條（管理部門(mén)安全責(zé)任）
綜合管理部門(mén)負(fù)責(zé)建立全市電子證照的安全管理制度，指導(dǎo)有關(guān)單位落實(shí)安全管理責(zé)任。市大數(shù)據(jù)中心負(fù)責(zé)建立市電子證照庫(kù)的安全保障體系，對(duì)市電子證照庫(kù)實(shí)行異地備份和信息安全等級(jí)保護(hù)，制定應(yīng)急預(yù)案和數(shù)據(jù)備份恢復(fù)制度，保障市電子證照庫(kù)的安全運(yùn)行。
第二十四條（市級(jí)責(zé)任部門(mén)和區(qū)政府安全責(zé)任）
各市級(jí)責(zé)任部門(mén)和區(qū)政府應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)，組織落實(shí)本系統(tǒng)、本行政區(qū)域電子證照安全管理責(zé)任，保障相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的安全運(yùn)行。
第二十五條（制證用證安全責(zé)任）
制發(fā)單位、用證單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行市電子證照庫(kù)的安全管理要求，加強(qiáng)本單位業(yè)務(wù)系統(tǒng)和電子證照的信息安全管理，保障電子證照信息合法合規(guī)使用，保護(hù)持證主體的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。
制發(fā)單位、用證單位應(yīng)當(dāng)充分利用數(shù)字證書(shū)、電子印章、生物特征技術(shù)以及其他必要的安全技術(shù)手段，對(duì)證照申請(qǐng)人、持證主體加強(qiáng)身份認(rèn)證，確保身份真實(shí)可信。
第二十六條（修訂制度規(guī)范）
市級(jí)責(zé)任部門(mén)、制發(fā)單位和用證單位應(yīng)當(dāng)對(duì)本單位現(xiàn)行管理制度、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)流程中與本辦法不相適應(yīng)的條款進(jìn)行修訂，消除電子證照應(yīng)用的制度障礙。
第二十七條（日常監(jiān)督）
綜合管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)通過(guò)隨機(jī)抽查、模擬辦事、電子督查等方式對(duì)市級(jí)責(zé)任部門(mén)、區(qū)政府、制發(fā)單位和用證單位的電子證照管理工作進(jìn)行日常監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，開(kāi)展督查整改。
第二十八條（績(jī)效考核）
綜合管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)將電子證照制發(fā)和應(yīng)用工作納入各單位“一網(wǎng)通辦”年度績(jī)效考核，加強(qiáng)對(duì)電子證照工作的效能監(jiān)督。
第二十九條（法律責(zé)任）
制發(fā)單位、用證單位違反本辦法制發(fā)、應(yīng)用電子證照的，由上級(jí)主管部門(mén)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由有權(quán)機(jī)關(guān)依法對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予行政處分。
第五章 附則
第三十條（遵照?qǐng)?zhí)行）
水務(wù)、電力、燃?xì)?、通信、公共交通、民航、鐵路等公用事業(yè)運(yùn)營(yíng)單位在依法履行公共管理和服務(wù)職責(zé)過(guò)程中涉及電子證照的管理，適用本辦法。
第三十一條（參照?qǐng)?zhí)行）
運(yùn)行經(jīng)費(fèi)由本市各級(jí)財(cái)政保障的其他機(jī)關(guān)、團(tuán)體等單位以及中央國(guó)家機(jī)關(guān)派駐本市的相關(guān)管理單位在依法履行公共管理和服務(wù)職責(zé)過(guò)程中涉及電子證照的管理，參照本辦法執(zhí)行。
第三十二條（施行日期）
本辦法自2018年11月1日起施行，有效期至2020年10月31日。
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