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上海市人民政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)市檔案局制訂的《上海市“一網(wǎng)通辦”電子檔案管理暫行辦法》的通知

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滬府辦發(fā)〔2018〕36號

上海市人民政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)市檔案局制訂的《上海市“一網(wǎng)通辦”電子檔案管理暫行辦法》的通知

各區(qū)人民政府,市政府各委、辦、局:

  市檔案局制訂的《上海市“一網(wǎng)通辦”電子檔案管理暫行辦法》已經(jīng)市政府同意,現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們,請認(rèn)真按照執(zhí)行。

  上海市人民政府辦公廳

  2018年10月30日

上海市“一網(wǎng)通辦”電子檔案管理暫行辦法

  第一章 總則

  第一條(目的依據(jù))

  為推進(jìn)政務(wù)服務(wù)“一網(wǎng)通辦”,規(guī)范本市電子檔案管理,確保電子檔案真實(shí)完整、安全可靠、長期可用,根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和《上海市公共數(shù)據(jù)和一網(wǎng)通辦管理辦法》,制訂本辦法。

  第二條(適用范圍)

  本辦法適用于本市各級行政機(jī)關(guān)、履行公共管理和服務(wù)職能的事業(yè)單位(以下統(tǒng)稱“公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)”)在政務(wù)服務(wù)“一網(wǎng)通辦”中直接形成、具有保存價值的各種類型的電子檔案管理。涉及國家秘密的電子檔案管理,按照有關(guān)保密法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

  第三條(管理原則)

  “一網(wǎng)通辦”電子檔案是公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)依法履行職能的重要憑證,是國家檔案信息資源的重要組成部分,其管理遵循以下基本原則:

 ?。ㄒ唬┙y(tǒng)籌規(guī)劃。將電子檔案管理納入本市政務(wù)服務(wù)“一網(wǎng)通辦”工作總體規(guī)劃,實(shí)行統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一流程。

 ?。ǘ┤坦芾?。根據(jù)電子檔案的特點(diǎn)和管理要求,建立嚴(yán)密、完整的管控體系,對政務(wù)服務(wù)“一網(wǎng)通辦”中應(yīng)歸檔電子文件的收集與采集、歸檔與整理、保存與利用、移交與接收等,實(shí)行全程管理。

  (三)方便利用。充分發(fā)揮電子檔案高效、便捷的優(yōu)勢,實(shí)現(xiàn)政務(wù)服務(wù)“一網(wǎng)通辦”中電子檔案分層次、分類別、按需求、按權(quán)限的共享利用。

 ?。ㄋ模┐_保安全。嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)的要求,采取有效的技術(shù)手段和管理措施,確保電子檔案的真實(shí)、完整、可用、安全。

  第四條(概念界定)

  本辦法所稱的電子文件,是指公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)在履行其法定職責(zé)或處理事務(wù)過程中,通過計(jì)算機(jī)等電子設(shè)備形成、辦理、傳輸和存儲的數(shù)字格式的各種信息記錄。

  本辦法所稱的電子檔案,是指具有憑證、查考和保存價值并歸檔保存的電子文件。

  第五條(職責(zé)分工)

  市、區(qū)檔案行政管理部門依照管理職責(zé),負(fù)責(zé)管轄范圍的政務(wù)服務(wù)“一網(wǎng)通辦”中電子檔案管理的監(jiān)督和指導(dǎo)。

  公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)“一網(wǎng)通辦”電子檔案管理的主體責(zé)任,應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)電子檔案管理,確保電子檔案真實(shí)、完整、可用、安全。市大數(shù)據(jù)中心在市檔案局的業(yè)務(wù)指導(dǎo)下,建設(shè)和完善“一網(wǎng)通辦”在線政務(wù)服務(wù)平臺電子檔案管理系統(tǒng)。

  市、區(qū)國家綜合檔案館應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定,開展電子檔案接收工作,促進(jìn)電子檔案規(guī)范接收、長久保存和共享利用。

  第六條(系統(tǒng)功能)

  “一網(wǎng)通辦”在線政務(wù)服務(wù)平臺以及公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)政務(wù)服務(wù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)按照《電子文件管理系統(tǒng)通用功能要求》(GB/T29194-2012)、《電子文件管理系統(tǒng)建設(shè)指南》(GB/T31914-2015)、《電子檔案管理系統(tǒng)基本功能規(guī)定》等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定,建設(shè)和完善電子檔案管理基本功能。

  (一)收集與采集功能。能以自動或半自動方式,完整收集形成于不同職能部門的各類應(yīng)歸檔電子文件、采集必要元數(shù)據(jù),實(shí)現(xiàn)電子文件的內(nèi)容數(shù)據(jù)、元數(shù)據(jù)、目錄數(shù)據(jù)、各組件的自動關(guān)聯(lián)。

 ?。ǘw檔與整理功能。內(nèi)置電子檔案分類方案、檔號規(guī)則、歸檔范圍與保管期限表、元數(shù)據(jù)方案等,具備歸檔電子文件的自動歸類、排序、命名、編號、編目、著錄和格式轉(zhuǎn)換等功能,并按照國家和本市有關(guān)規(guī)定,生成歸檔數(shù)據(jù)包,或向歸檔接口推送歸檔數(shù)據(jù)。

  (三)保存與利用功能。支持?jǐn)?shù)字檔案信息和存儲介質(zhì)的長期保存,具備電子檔案及其數(shù)據(jù)庫在線存儲、離線存儲、備份與恢復(fù)功能。具備電子檔案的檢索、篩選、輸出和利用登記功能,支持在線申請、審批、閱覽、授權(quán)下載與打印。

 ?。ㄋ模┮平慌c接收功能。支持不同門類電子檔案及其元數(shù)據(jù)向檔案館移交,按照國家和本市有關(guān)規(guī)定生成移交數(shù)據(jù)包,或向電子檔案接收平臺推送移交數(shù)據(jù),并具備規(guī)范格式的電子檔案在線接收和離線接收功能。

  第七條(法律效力)

  “一網(wǎng)通辦”電子檔案應(yīng)具備法律、法規(guī)規(guī)定的原件形式,收集、歸檔、保存、利用、移交、接收等關(guān)鍵環(huán)節(jié)應(yīng)有可靠的技術(shù)保障措施,確保其信息真實(shí)、內(nèi)容完整、來源可靠,能有效利用。

  真實(shí)、完整、可用、安全的電子檔案,與紙質(zhì)檔案具有同等法律效力,法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。

  第二章 收集與采集

  第八條(歸檔電子文件收集)

  公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定,完整收集本單位在政務(wù)服務(wù)“一網(wǎng)通辦”中形成、辦理的文本、圖像、音頻、視頻、多媒體等不同形式的應(yīng)歸檔電子文件。

  第九條(元數(shù)據(jù)采集)

  公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)在電子文件形成、辦理過程中,應(yīng)采集必要的背景、結(jié)構(gòu)、簽署、時間、業(yè)務(wù)行為等元數(shù)據(jù),元數(shù)據(jù)各要素應(yīng)符合《文書類電子文件元數(shù)據(jù)方案》(DA/T46-2009)、《照片類電子檔案元數(shù)據(jù)方案》(DA/T54-2014)、《錄音錄像類電子檔案元數(shù)據(jù)方案》(DA/T63-2017)等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。

  第十條(格式要求)

  公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)收集、采集的應(yīng)歸檔電子文件及其元數(shù)據(jù)格式,須符合《版式電子文件長期保存格式需求》(DA/T47-2009)、《基于XML的電子文件封裝規(guī)范》(DA/T48-2009)、《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》(GB/T18894-2016)等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定,并能夠支持國家綜合檔案館向長期保存格式轉(zhuǎn)換。

  第三章 歸檔與整理

  第十一條(歸檔范圍)

  公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規(guī)定》《照片檔案整理規(guī)范》(GB/T11821-2002)、《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》(GB/T11822-2008)等規(guī)定,制定本單位“一網(wǎng)通辦”電子文件的歸檔范圍和電子檔案保管期限表,并結(jié)合實(shí)際,予以動態(tài)調(diào)整和補(bǔ)充完善。

  第十二條(保管期限)

  “一網(wǎng)通辦”電子檔案保管期限,一般為永久、定期(30年、10年)。

  第十三條(歸檔時間)

  公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對“一網(wǎng)通辦”中辦結(jié)的具有保存價值的電子文件即時歸檔,定期導(dǎo)入相應(yīng)的電子檔案管理系統(tǒng),并由本單位檔案部門負(fù)責(zé)管理。

  第十四條(歸檔方式)

  “一網(wǎng)通辦”電子文件可通過計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行在線歸檔,也可以存儲在脫機(jī)載體上進(jìn)行離線歸檔。

  歸檔電子文件可單獨(dú)采用電子歸檔形式,法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。行政審批的結(jié)論性文件中具有永久保存價值的電子文件,應(yīng)轉(zhuǎn)換為紙質(zhì)文件或縮微膠卷并同時歸檔。

  第十五條(檔案整理)

  公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《歸檔文件整理規(guī)則》(DA/T22-2015)、《數(shù)碼照片歸檔與管理規(guī)范》(DA/T50-2014)等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定,對應(yīng)歸檔電子文件進(jìn)行排序、編號等系統(tǒng)整理,組成保管單位,對電子檔案進(jìn)行命名和有序存儲,保持檔案之間的有機(jī)聯(lián)系。

  第十六條(“四性”檢測)

  “一網(wǎng)通辦”電子文件歸檔時,應(yīng)按照《文書類電子檔案檢測一般要求》(DA/T70-2018)進(jìn)行真實(shí)、完整、可用、安全方面的檢測,并按照《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》(GB/T18894-2016)的要求,向本單位檔案部門辦理歸檔手續(xù)。

  第四章 保存與利用

  第十七條(數(shù)據(jù)存儲)

  公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)“一網(wǎng)通辦”電子檔案的重要程度以及利用需要,選擇符合規(guī)范的在線存儲和離線存儲方式存儲電子檔案內(nèi)容數(shù)據(jù)、目錄數(shù)據(jù)、元數(shù)據(jù)和各類管理日志。

  第十八條(數(shù)據(jù)備份)

  公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《上海市電子檔案和數(shù)字化檔案備份辦法》,制訂“一網(wǎng)通辦”電子檔案的備份策略,開展在線備份和離線備份工作。

  第十九條(利用方式)

  公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)以權(quán)限管理為基礎(chǔ),提供“一網(wǎng)通辦”電子檔案的多途徑、多角度利用,利用方式包括瀏覽、檢索、復(fù)制、下載、打印、借閱、接口調(diào)用等,電子檔案的利用應(yīng)嚴(yán)格遵守檔案利用和保密安全的相關(guān)規(guī)定。

  第二十條(利用服務(wù))

  “一網(wǎng)通辦”電子檔案利用服務(wù)過程中,應(yīng)做好利用登記和利用審批,記錄利用效果。

  第五章 移交與接收

  第二十一條(檔案移交)

  公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《上海市電子檔案移交和接收管理辦法》的要求,向同級國家綜合檔案館移交“一網(wǎng)通辦”電子檔案。移交的基本要求為:

 ?。ㄒ唬┍9芷谙逓橛谰谩?0年的電子檔案列入移交范圍。

 ?。ǘ╇娮訖n案一般自形成之日起5年內(nèi)移交。對于有特殊要求的電子檔案,可適當(dāng)延長移交時間。

  (三)“一網(wǎng)通辦”在線政務(wù)服務(wù)平臺保存的電子檔案,通過計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行在線移交。線下窗口保存的電子檔案,可存儲在脫機(jī)載體上進(jìn)行離線移交。

  第二十二條(檔案接收)

  市、區(qū)國家綜合檔案館應(yīng)按照《上海市電子檔案移交和接收管理辦法》的要求,接收“一網(wǎng)通辦”電子檔案。接收的基本要求為:

 ?。ㄒ唬n案館接收電子檔案的范圍,參照國家和本市有關(guān)檔案進(jìn)館范圍的規(guī)定執(zhí)行。

 ?。ǘn案館應(yīng)建立電子檔案接收平臺,對“一網(wǎng)通辦”電子檔案進(jìn)行在線接收和離線接收。

 ?。ㄈn案館應(yīng)按照規(guī)定的格式和質(zhì)量要求,接收“一網(wǎng)通辦”電子檔案,并辦理電子檔案移交接收手續(xù)。

  第六章 附則

  第二十三條(遵照執(zhí)行)

  水務(wù)、電力、燃?xì)?、通信、公共交通、民航、鐵路等公用事業(yè)運(yùn)營單位在依法履行公共管理和服務(wù)職責(zé)過程中形成的電子檔案的管理,適用本辦法。

  第二十四條(參照執(zhí)行)

  運(yùn)行經(jīng)費(fèi)由本市各級財政保障的其他機(jī)關(guān)、團(tuán)體等單位以及中央國家機(jī)關(guān)派駐本市的相關(guān)管理單位在依法履行公共管理和服務(wù)職責(zé)過程中形成的電子檔案的管理,可參照本辦法執(zhí)行。

  第二十五條(施行日期)

  本辦法自2018年11月1日起施行,有效期至2020年10月31日。

  上海市檔案局

  2018年10月23日

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